【正文】 目公司取得與項目有關(guān)的批準(zhǔn)、許可，協(xié)助項目公司解決注冊、進(jìn)口許可等，但項目公司必須按照規(guī)定提供符合要求的文件； ?為項目公司獲得所有必要的批文提供協(xié)助 …… ； 2 市交通局的保證 ?在特許期限內(nèi) ,在過江通道達(dá)到設(shè)計流量（以《可研報告》數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）的 80%之前，在項目上下游 5公里范圍內(nèi)不新增興建其他公路隧道或橋梁。項目公司的其他資產(chǎn)非依法定程序或雙方的協(xié)議不得予以征用、征收或受到其他限制。 ?同意過江通道項目為城市道路收費設(shè)施，同意過江通道按 25年收費年限上報省政府，但須經(jīng)省政府批準(zhǔn)后生效。 ?同意過江通道各分類車型收費標(biāo)準(zhǔn)以不低于 、 ?將為過江通道項目的建設(shè)、運營提供必要的服務(wù)，確保過江通道項目公司建設(shè)用地的合法取得。過江通道項目征地拆遷工作由所在地的區(qū)政府負(fù)責(zé)組織實施 ?確保與過江通道連接的城市道路在過江通道通車前建成。 3 市交通局的特別權(quán)利 ?市交通局或其授權(quán)的部門有權(quán)對過江通道項目的建設(shè)、運營和移交進(jìn)行全程監(jiān)督檢查，項目公司應(yīng)提供必需的有關(guān)資料。 ?指派 作為項目公司的股東，參與項目公司的投資、建設(shè)、運營、維護(hù)和移交 ?因雨、霧、雪、大風(fēng)、嚴(yán)重自然災(zāi)害、處置突發(fā)性事件、交通事故以及重大施工等原因，過江通道項目不能正常通行時，政府相關(guān)職能部門有權(quán)采取臨時交通管制措施。 ?項目公司未履行或未完全履行本協(xié)議的各項義務(wù)且經(jīng)市交通局限期整改仍未履行的，市交通局有權(quán)指定其他部門或單位代為履行，因此發(fā)生的全部費用由項目公司承擔(dān)。 76 二、合同主體 社會資本主體 主體資格 ： 簽訂項目合同的社會資本主體，應(yīng)是符合條件的國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，或其他投資、經(jīng)營主體。 權(quán)利義務(wù)： 根據(jù)合作模式差別很大，相應(yīng)對能力要求也有很大不同，有些項目需要多方 合作完成或 多方 分工完成 。 實際操作 ：三種常見模式。 政府主體 社會資本主體 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 政府主體 社會資本主體 項目公司 項目 社會資本主體實施 單方組建項目公司實施 雙方組建項目公司實施 在單方或合作組建項目公司的模式下，需要解決權(quán)利義務(wù)的承接問題 。 目前常見兩種辦法 ： ?政府與投資主體、聯(lián)合體簽署 《 投資協(xié)議 》 ，投資協(xié)議有效期到項目公司組建完成與政府簽訂正式協(xié)議為止。 ?簽署三方或多方協(xié)議，其中項目公司作為一方，待組建后補(bǔ)簽。 需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu) 重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的 補(bǔ)充 合同。 財政部 《 指南》 77 PPP項目社會資本合作主體的一般要求 ?按照 PPP項目一般都具有 公益性 ，對社會資本合作伙伴必須提出嚴(yán)格的要求，需要規(guī)范設(shè)置必要的準(zhǔn)入門檻，保障社會大眾和政府的權(quán)益。 ?在設(shè)置具體 PPP項目準(zhǔn)入條件時，應(yīng)遵循 “ 公開、公平、公正” 的原則，注意準(zhǔn)入條件設(shè)置的規(guī)范、合理和可操作性。主要包括： ?（一）信用與信譽良好。 投資人要有良好的銀行資信、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力；重合同、守信用，具有社會責(zé)任感。 ?（二）具有建設(shè)營造、經(jīng)營管理、運營維護(hù)同類工程的業(yè)績、資質(zhì)或經(jīng)驗。社會資本合作伙伴 或其聯(lián)合體要有良好的業(yè)績與技術(shù)能力，必須具備相應(yīng)的專業(yè)資質(zhì)資格，經(jīng)驗豐富。 78 PPP項目社會資本合作主體的一般要求 ?（三）資金充足，具有較強(qiáng)的財務(wù)與融資能力。 社會資本合作伙伴要具備良好的財務(wù)實力與融資能力，具有良好的銀行資信、財務(wù)狀況及相應(yīng)的償債能力及同類項目成功的盈利模式和競爭模式。 ?（四）專業(yè)知識與技術(shù)力量雄厚。 社會資本合作伙伴要具備專業(yè)的 PPP人才、技術(shù)人才、財經(jīng)人才與管理人才團(tuán)隊。 ?（五）設(shè)備配置等要素實力良好。 社會資本合作伙伴要擁有專業(yè)的設(shè)備及完成服務(wù)所必須的其他重要要素資源。 ?（六）質(zhì)量安全管理體系完善。 近三年內(nèi)沒有發(fā)生過重大生產(chǎn)安全和質(zhì)量事故，社會資本合作伙伴主動防范的意識強(qiáng)、措施得力，合規(guī)性較好。具有獨立法人資格；能遵從合同合法合規(guī)運營。 79 二、合同主體 廣西政府 法國電力聯(lián)合體 法國電力 阿爾斯通 項目公司 東方匯理、 匯豐、 巴克萊 法國出口信貸 來賓 B電廠 深圳市政府 沙角 B電廠 香港和合電力 三井財團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè) 日本進(jìn)出口銀行 特區(qū)電力 國際銀團(tuán) EPS 國際運營商 深圳沙角 B電廠 廣西來賓 B電廠 香港合和實業(yè) 80 二、合同主體 對項目公司的約定 ： 如以設(shè)立項目公司的方式實施合作項目，應(yīng)根據(jù)項目實際情況，明確項目公司的設(shè)立及其存續(xù)期間法人治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營管理機(jī)制等事項，如： （ 1）項目公司注冊資金、住所、組織形式等的限制性要求。 （ 2）項目公司股東結(jié)構(gòu)、董事會、監(jiān)事會及決策機(jī)制安排。 （ 3）項目公司股權(quán)、實際控制權(quán)、重要人事發(fā)生變化的處理方式。 如政府參股項目公司的，還應(yīng)明確政府出資人代表、投資金額、股權(quán)比例、出資方式等；政府股份享有的分配權(quán)益，如是否享有與其他股東同等的權(quán)益，在利潤分配順序上是否予以優(yōu)先安排等；政府股東代表在項目公司法人治理結(jié)構(gòu)中的特殊安排，如在特定事項上是否擁有否決權(quán)等。 上述約定還應(yīng)體現(xiàn)在項目公司章程 如何成功選擇社會資本主體： （ 1）市場機(jī)制是“用腳投票”，政府信譽是關(guān)鍵。 （ 2）轉(zhuǎn)變觀念，平等主體關(guān)系是合作的前提。 （ 3）分清政府、社會資本職責(zé)界限，到位不越位。 （ 4）合理選擇招商時點。 （ 5）用好中介機(jī)構(gòu)。 案例－－項目公司的主要義務(wù) ?項目公司應(yīng)依照本協(xié)議負(fù)責(zé)所有建設(shè)工程，并承擔(dān)建設(shè)工程的所有費用和保險。在不限制前句一般性的前提下，項目公司的責(zé)任如下： ?在其施工方法和過程中注重安全以保護(hù)生命、健康、財產(chǎn)和環(huán)境； ?在建設(shè)期間采取一切合理措施減少對公眾、當(dāng)?shù)負(fù)?jù)明和商業(yè)的干擾和不便； ?申請并盡最大努力及時獲得本項目所要求的除 XX政府以外的任何政府部門的批準(zhǔn)（，并使其保持有效，同時支付獲得上述批準(zhǔn)所需的所有費用和支出； ?及時獲得并保持本項目所要求的 XX政府給予的批準(zhǔn)，并支付為獲得上述批準(zhǔn)所需的所有費用和支出； ?及時為外籍人員獲得所有簽證和工作許可證以及招募當(dāng)?shù)貏诠?，并支付與此相關(guān)的所有費用和支出；指定三（ 3）名代表作為運營協(xié)調(diào)委員會成員。 81 《合同指南》要點介紹 三、合作關(guān)系 本章主要約定政府和社會資本合作關(guān)系的重要事項，包括合作內(nèi)容、合作期限、排他性約定及合作的履約保證等。 合作關(guān)系是對項目所采用的具體合作模式的集中體現(xiàn)，是判斷合同目的、商定合同細(xì)節(jié)的關(guān)鍵。 82 三、合作關(guān)系 合作內(nèi)容 （ 1）項目范圍 ： 明確合作項目的邊界范圍。如涉及投資的，應(yīng)明確投資 標(biāo)的 物的范圍；涉及工程建設(shè)的，應(yīng)明確項目 建設(shè)內(nèi)容 ；涉及提供服務(wù)的，應(yīng)明確 服務(wù)對象及內(nèi)容 等。 案例 ?XX政府在特許期內(nèi)授予項目公司獨家的權(quán)力以設(shè)計、建設(shè)、測試、試運行、擁有、運營和維護(hù)附件 1所描述的電廠按第 4條規(guī)定使用土地，并向政府銷售電廠凈輸出電量及電力。項目公司應(yīng)于 1號發(fā)電機(jī)組初步完工日或之前（根據(jù)購電協(xié)議第 ）向政府移交聯(lián)網(wǎng)設(shè)施的運營和維護(hù)權(quán)，由項目公司承擔(dān)費用 ?特許權(quán)下的項目公司應(yīng)支付的費用：開發(fā)費： 項目公司應(yīng)在生效日期之后七（ 7）個營業(yè)日內(nèi)向政府支付 萬美元用于包括評標(biāo)費、劃撥土地使用權(quán)的土地使用費、開發(fā)費用和項目前期工程及項目招標(biāo)中發(fā)生的費用。 ?特許期內(nèi)項目公司的任務(wù)： 依照本協(xié)議的規(guī)定（除購電協(xié)議第 定外），項目公司應(yīng)在特許期內(nèi)自行承擔(dān)費用及風(fēng)險，負(fù)責(zé)電廠的設(shè)計、建設(shè)、采購、安裝、測試、試運行、完工、運營、維護(hù)和修理，除非本協(xié)議另有明文規(guī)定。 （ 2）政府提供的條件 ： ? 明確政府為合作項目提供的主要條件或支持措施，如授予社會資本主體相關(guān)權(quán)利、提供項目配套條件及投融資支持等。 ? 涉及政府向社會資本主體授予特許經(jīng)營權(quán)等特定權(quán)利的，應(yīng)明確社會資本主體獲得該項權(quán)利的方式和條件，是否需要繳納費用，以及費用計算方法、支付時間、支付方式及程序等事項，并明確社會資本主體對政府授予權(quán)利的使用方式及限制性條款，如不得擅自轉(zhuǎn)讓、出租特許經(jīng)營權(quán)等 。 ? 政府提供的條件與支持應(yīng)明確具體。 ? 政府提供支持的多少與建設(shè)投資、運營成本有關(guān)，最終會轉(zhuǎn)變到付費方式與付費量上面。 （ 3）社會資本主體承擔(dān)的任務(wù) ? 明確社會資本主體應(yīng)承擔(dān)的主要工作，如項目投資、建設(shè)、運營、維護(hù)等。 ? 社會資本的任務(wù)需要從項目全生命周期界定。 83 三、合作關(guān)系 A、采用合資合作和特許經(jīng)營方式 ? 此類項目 收費或價格形成機(jī)制較為健全 ，可以通過 “ 使用者付費 ” 實現(xiàn)投資回報的項目。 ? 如城鎮(zhèn)供水，城市煤氣、天然氣、液化石油氣、管道燃?xì)狻?CNG燃?xì)狻?LNG燃?xì)?、加氣站等項目，城市供熱等項目、軌道交通、高速公路、電廠等。 （ 4）回報方式 ?使用者付費 ?政府付費購買服務(wù) ?使用者付費與政府補(bǔ)貼相結(jié)合（具體補(bǔ)貼方式包括 固定補(bǔ)貼、按服務(wù)量補(bǔ)貼、政府完全保底、部分保底 等方式） 84 B、采用政府購買服務(wù)、特許經(jīng)營組合方式 ?此類項目雖然可以 回收部分投資、保本或微利經(jīng)營 ，但建設(shè)周期長、投資多、風(fēng)險大、回收期長或者壟斷性等特點，單靠市場機(jī)制難以 實現(xiàn)財務(wù)可持續(xù)性 ，需要政府參與投資經(jīng)營，并且應(yīng)以控股和參股等方式進(jìn)行，可實施特許經(jīng)營和政府購買服務(wù)相結(jié)合。 ?如綜合管廊、軌道交通（城際交通）、公共交通項目，涉水項目中的污水處理、中水回用等廠網(wǎng)一體化項目，環(huán)衛(wèi)環(huán)保項目中的垃圾收運系統(tǒng)及生活垃圾處理焚燒、衛(wèi)生填埋、填埋氣利用工程，餐廚垃圾處理工程、建筑垃圾綜合利用等 收運處一體化 項目。 三、合作關(guān)系 85 C、采用政府購買服務(wù)方式 ?此類項目經(jīng)濟(jì)上的顯著特點是為社會提供的服務(wù)，以非盈利為目的，使用功能不收取費用或只收取少量費用。這類項目采用 PFI方式 。 ?如涉水項目中的城鎮(zhèn)排水、雨水收集利用、排水管網(wǎng)、水環(huán)境治理項目，市政公用中的道路清掃保潔、公廁管理、市政照明、道路橋梁維護(hù)、園林綠化管養(yǎng)項目等。 合作關(guān)系 86 三、合作關(guān)系 （ 5）項目資產(chǎn)權(quán)屬 ?明確合作各階段項目有形及無形資產(chǎn)的所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處置權(quán)的歸屬。 ?所有權(quán)歸屬在項目融資方面的重要意義 。 （ 6）土地獲取和使用權(quán)利 ?明確合作項目土地獲得方式，并約定社會資本主體對項目土地的使用權(quán)限。 ?項目實施所需土地包括多方面，除工程建設(shè)用地外，堆料、棄渣、附屬設(shè)施等等也應(yīng)予以明確。 ?根據(jù)項目性質(zhì)等，土地有多種取得方式。 ?土地方面的權(quán)利涉及多方面，如：土地使用權(quán)授予方式；使用權(quán)的范圍；征地拆遷責(zé)任和費用歸屬；場地進(jìn)入權(quán)；是否可以設(shè)定抵押等 案例 場地的獲得 政府應(yīng)負(fù)責(zé)（ a）以項目公司的名義根據(jù)由項目公司與有關(guān)土地管理部門簽訂的土地使用權(quán)合同獲得劃撥給項目公司的對場地的獨家使用權(quán)。該土地使用權(quán)未設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證；（ b）獲得場地進(jìn)出權(quán)；和（ c）建設(shè)項目前期工程。政府應(yīng)使場地保持不設(shè)置任何留置權(quán)和債務(wù)保證，從而使項目公司為項目之目的在特許期內(nèi)對該地?zé)o他人權(quán)利的獨家使用權(quán)。 場地使用限制 場地為電廠專用，在未事先得到政府的書面許可之前，項目公司不得將場地另作他用。 土地使用費 除開發(fā)費外，項目公司無義務(wù)為土地使用權(quán)支付任何其他款項。 場地使用權(quán)的移交 政府在完成項目前期工程后，且不遲于生效日期應(yīng)以項目公司名義取得或向項目公司移交土地使用權(quán)和使用場地的其他權(quán)利，而不收取費用。 關(guān)于場地的條件，政府不對項目公司做出任何聲明和保證。項目公司應(yīng)接受場地的現(xiàn)狀以及包括地下土層條件在內(nèi)的所有缺陷。 土地使用權(quán)的抵押 如果在特許期內(nèi)項目公司決定將劃撥土地使用權(quán)轉(zhuǎn)變?yōu)槌鲎屚恋厥褂脵?quán)，政府承諾使項目公司獲得出讓的土地使用權(quán)，并確使項目公司能夠抵押或以其他方式其后將該土地使用權(quán)用作擔(dān)保并予以同意，但是項目公司應(yīng)承擔(dān)因此發(fā)生的全部支出和費用并根據(jù)有關(guān)程序辦理。 87 三、合作關(guān)系 合作期限 ?明確項目合作期限及合作的 起訖時間和重要節(jié)點 。 ?對于包含建設(shè)期 和運營期的項目可以 分別約定 期限，但在雙方同意的條件下，也可約定 總期限 ?一般來說，合作期限結(jié)束后合作即應(yīng)終止，但根據(jù)需要，還可約定延長合作期的條件 排他性約定 ?如有必要，可做出合作期間內(nèi)的排他性約定，如對政府同類授權(quán)的限制等。 ?是否作出排他性約定與回收方式、收益預(yù)測等直接相關(guān)。 合作履約擔(dān)保 ?常用履約擔(dān)保形式包括： 銀行保函（有條件、無條件）、履約擔(dān)保書、履約保證金等形式 ?如有必要，可以約定項目合同各方的履約擔(dān)保事項，明確履約擔(dān)