【正文】 C、審核證據(jù)是與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息 審核發(fā)現(xiàn) （ 1）概念：將收集到的審核證據(jù)對(duì)照審核準(zhǔn)則進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果 審核結(jié)論 （ 1）概念：審核組考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核結(jié)果 審核委托方 （ 1）定義：要求審核的組織或人員 審核方案 （ 1）定義：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有目的的一組（一次或多次）審核（審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)） 審核計(jì)劃 （ 1）定義：對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述 （ 2）理解要點(diǎn) 審核計(jì)劃 審核方案 對(duì)一次審核的活動(dòng)和安排的描述 包括對(duì)對(duì)審核計(jì)劃的制定和實(shí)施的管理 應(yīng)形成文件 有的內(nèi)容則未必要形成文件 由審核組長(zhǎng)編制 由負(fù)責(zé)審核方案管理的人員編制 能力 （ 1）定義：經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng) （ 2）理解要點(diǎn) A、能力不僅包括應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)，還包括個(gè)人素質(zhì) B、能力需要證實(shí)，包括個(gè)人素質(zhì)以及應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)，都需得到證實(shí) （二）審核目的和分類(lèi)（熟悉） 審核目的 （ 1）確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度 （ 2）評(píng)價(jià)管理體系確保滿(mǎn)足法律法規(guī)和合同要求的能力 （ 3）評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)特定目標(biāo)的有效性 （ 4）識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)方面 審核的分類(lèi) （ 1）按審核委托方分類(lèi)可分為第一方審核、第二方審核、第三審核 （ 2）依據(jù)審核對(duì)象不同可分為體系審核、過(guò)程審核和產(chǎn)品審核 （ 3）體系審核可分為質(zhì)量管理體系審核、環(huán)境管理體系審核、職業(yè)健康安全管理體系審核等 質(zhì)量管理體系審核 （ 1）定義：為獲得質(zhì)量管理體系審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以滿(mǎn)足質(zhì)量管理體系審核準(zhǔn)則的程度而進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。 （ 2）結(jié)合審核 （ 3）聯(lián)合審核 （三）審核原則（掌握） 審核原則是審核員及審核員從事審核活動(dòng)應(yīng)遵循的基本要求，包括與審核員有關(guān)的原則和與審核活動(dòng)有關(guān)的原則 遵循審核原則的重要意義 （ 1）是審核組織（審核機(jī)構(gòu)或?qū)徍私M）得出與審核目的準(zhǔn)則和范圍相應(yīng)和充分的審核結(jié)論的前提； （ 2）是審核員獨(dú)立工作時(shí)，在相似的情況下得出比較一致結(jié)論的前提。 與審核員有關(guān)的原則 （ 1）道德行為：職業(yè)基礎(chǔ) （ 2）公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) （ 3）職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 與審核活動(dòng)有關(guān)的原則 與審核活動(dòng)有關(guān)的原則應(yīng)通過(guò)獨(dú)立性和系統(tǒng)性來(lái)明確。 （ 1）獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) （ 2）基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 二、質(zhì)量管理體系審核的實(shí)施（熟悉） （一）質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量管理體系認(rèn)證 質(zhì)量管理體系審核的主要活動(dòng) （ 1）審核的啟動(dòng) （ 2）文件評(píng)審 （ 3）現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 （ 4）現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 （ 5）審核報(bào)告的編制 （ 6）審核的完成 質(zhì)量管理體系認(rèn)證的主要活動(dòng) 包括的主要活動(dòng)見(jiàn)教材 P162 質(zhì)量管理體系審核與質(zhì)量體系認(rèn)證的主要區(qū)別及聯(lián)系 （ 1）質(zhì)量管理體系認(rèn)證包括了質(zhì)量管理體系審核的全部活動(dòng) （ 2）質(zhì)量管理體系審核是質(zhì)量管理體系認(rèn)證的基礎(chǔ)和核心 （ 3）審核僅需要提交審核報(bào)告，而認(rèn)證需要頒發(fā)認(rèn)證證書(shū) （ 4）當(dāng)審核報(bào)告發(fā)出后，審核即結(jié)束；而頒發(fā)認(rèn)證證書(shū)后，認(rèn)證活動(dòng)并未終止 （ 5）糾正措施的驗(yàn)證通常不視為審核的一部分，而對(duì)認(rèn)證來(lái)說(shuō)，卻是一項(xiàng)必不可少的活動(dòng) （ 6）質(zhì)量管理體系審核不僅只有第三審核，而對(duì)于認(rèn)證來(lái)說(shuō)，所進(jìn)行的審核就是一種第三方審核。 （二）質(zhì)量管理體系審核的主要活動(dòng)內(nèi)容 審核的啟動(dòng) （ 1）指定審核組長(zhǎng)（由管理審核方案人員指定） （ 2）確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 A、審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，包括：實(shí)際位置、組織單元、受審核的活動(dòng)和過(guò)程以及審核覆蓋的時(shí)期 B、審核準(zhǔn)則用作確定符合性的依據(jù)，可包括適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律行規(guī)、管理體系要求、合同要求、行業(yè)規(guī)范等 C、審核目的應(yīng)由審核委托方確定，審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定。審核目的、范圍和準(zhǔn)則的任何變更都應(yīng)征得原各方的同意。 （ 3）確定審核的可行性 應(yīng)考慮的因素； A、策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔? B、受審核方的充分合作 C、充分的時(shí)間和資源 *注意：當(dāng)審核不可行時(shí)，應(yīng)在與受審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹教岢鎏娲ㄗh。 （ 4）選擇審核組 A、明確審核可行時(shí)，應(yīng)選擇審核組，在選擇審核組時(shí)考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力 B、在決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)考慮的因素見(jiàn)教材P163共七點(diǎn)。 C、保證審核組整體能力的過(guò)程應(yīng)包括的步驟： （ A）識(shí)別為達(dá)到審核目的所需的知識(shí)和技能 （ B）選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識(shí)和技能。 （ 5）與受審核方建立初步的聯(lián)系 由負(fù)責(zé)管理審核方案人員或?qū)徍私M長(zhǎng)負(fù)責(zé)進(jìn)行，其目的見(jiàn)P164共七點(diǎn)。 文件評(píng)審 文件評(píng)審的時(shí)機(jī)：一般在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)前進(jìn)行，在不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可推遲，直到現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)開(kāi)始時(shí)。 文件評(píng)審的目的：以確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性。 文件評(píng)審應(yīng)考慮：組織的規(guī)模、性質(zhì)、復(fù)雜程度及審核目的和范圍。 現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 （ 1）編制審核計(jì)劃 A、編制審核計(jì)劃應(yīng)注意： （ A）詳細(xì)程度應(yīng)反映審核的范圍和復(fù)雜程度 （ B）應(yīng)有充分的靈活性 （ C）應(yīng)經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并提交受審核方，若人異議，應(yīng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決，任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃應(yīng)在繼續(xù)審核征得有關(guān)各方的同意 B、審核計(jì)劃應(yīng)包括的項(xiàng)目，見(jiàn)教材 P164 （ 2）審核組工作分配 分配應(yīng)考慮： A、審核組長(zhǎng)應(yīng)與審核組協(xié)商 B、考慮審核員的獨(dú)立性和能力需要、資源的有效利用以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專(zhuān)家的不同作用和職責(zé) C、為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進(jìn)展調(diào)整所分配的工作 （ 3）準(zhǔn)備工作文件 A、應(yīng)包括 （ A）檢查表和審核抽樣計(jì)劃 （ B）記錄信息（如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄）表格 B、工作文件，包括其后形成的記錄，應(yīng)至少保存到審核結(jié)束 現(xiàn)場(chǎng)審核 （ 1）舉行首次會(huì)議 A、目的見(jiàn)教材 P165 B、除小型組織的內(nèi)部審核，其他審核的首次會(huì)議是正式的并保持記錄，包括出席人員的記錄 （ 2）審核中的溝通 需進(jìn)行溝通方面 A、審核組應(yīng)定期討論以交換信息，評(píng)定審核進(jìn)展情況，或重新分派審核組成員的工作 B、在審核中審核組長(zhǎng)應(yīng)定期向受審核方和審核委托方通報(bào)審核進(jìn)展及相關(guān)情況 C、當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告理由及確定適當(dāng)?shù)拇胧? D、若出現(xiàn)需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)向?qū)徍宋蟹胶停ㄟm當(dāng)時(shí)）受審核方的評(píng)審和批準(zhǔn) （ 3）向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 見(jiàn)教材 P166 （ 4）信息收集和證實(shí) A、審核是與審核目的、范圍和準(zhǔn)則相關(guān)的，是通過(guò)適當(dāng)?shù)某闃舆M(jìn)行收集并證實(shí)的，只有可證實(shí)的信息才可以作為證據(jù)，且應(yīng)予以記錄 B、收集信息的方法包括面談、對(duì)活動(dòng)的觀察、文件評(píng)審 （ 5）形成審核發(fā)現(xiàn) （ 6）準(zhǔn)備審核結(jié)論 （ 7）舉行末次會(huì)議 審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) （ 1）審核報(bào)告的編制 A、由審核組長(zhǎng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé) B、應(yīng)包括或引用的內(nèi)容見(jiàn)教材 P167 （ 2）審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) A、在商定期限內(nèi)提交，如不能完成，應(yīng)向?qū)徍宋蟹酵▓?bào)延誤的理由并商定新提交日期 B、審核報(bào)告應(yīng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn) C、經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)分發(fā)給審核委托方指定的接受者 D、審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)尊重并保守報(bào)告的秘密 除非法律要求 ,審核組和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員若沒(méi)有得到審核委托和 (適當(dāng)時(shí) )受審核方的明確批準(zhǔn) ,不應(yīng)向任何其他方泄露文件的內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告。 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. 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