【正文】 斯特的保護(hù)貿(mào)易理論 保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展 保護(hù)貿(mào)易政策理論的評(píng)價(jià) 1 發(fā)端于 15世紀(jì)，全盛于 1617世紀(jì)，衰落于 18世紀(jì) 2 早期重商主義把增加國(guó)內(nèi)貨幣的積累，防止貨幣外流視為 對(duì)外貿(mào)易的指導(dǎo)原則，提出保護(hù)關(guān)稅政策；晚期重商主義 認(rèn)為國(guó)際貿(mào)易順差是獲取財(cái)富的唯一手段，是衡量一國(guó)財(cái) 富多寡的唯一尺度。主張保持貿(mào)易總值的順差，從而增加 貨幣流入量。國(guó)家由管理金銀進(jìn)出口政策轉(zhuǎn)變?yōu)楣苤曝浳? 的進(jìn)出口，力圖通過(guò)獎(jiǎng)出限入保證貿(mào)易出超，達(dá)到金銀流 入的目的 重商主義 美國(guó)與德國(guó)保護(hù)貿(mào)易政策的興起 18世紀(jì)末至 19世紀(jì)處，當(dāng)工業(yè)革命在英國(guó)等國(guó)蓬勃 發(fā)展時(shí)，美國(guó)和德國(guó)的資本主義工業(yè)還處于起步階 段。其生產(chǎn)的工業(yè)品不僅在國(guó)際市場(chǎng)缺乏競(jìng)爭(zhēng)力， 在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)也由于外國(guó)先進(jìn)制成品的競(jìng)爭(zhēng)而面臨被 淘汰的危險(xiǎn)。若繼續(xù)實(shí)行自由貿(mào)易，必將淪為英國(guó) 等國(guó)工業(yè)制成品的銷售市場(chǎng)和原料產(chǎn)地。因此，新 興的民族資產(chǎn)階級(jí)迫切要求本國(guó)政府對(duì)尚處幼稚產(chǎn) 業(yè)給予適當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)，以便本國(guó)民族工業(yè)能夠在適當(dāng) 的環(huán)境下成長(zhǎng)起來(lái)。 《 關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告 》 1791年 12月 觀點(diǎn) 沒(méi)有工業(yè)的發(fā)展，一個(gè)國(guó)家很難保持其獨(dú)立地位 制造業(yè)將為國(guó)家?guī)?lái)諸多直接和間接的經(jīng)濟(jì)利益 政策主張 向私營(yíng)工業(yè)發(fā)放政府信用貸款 實(shí)行保護(hù)關(guān)稅制度，保護(hù)國(guó)內(nèi)新興工業(yè) 限制重要原料出口，免稅進(jìn)口極端必須的原料 為必需品工業(yè)發(fā)放津貼，給各類企業(yè)發(fā)放獎(jiǎng)勵(lì)金 限制改良機(jī)器出口 建立聯(lián)邦檢查制度，保證和提高制造品質(zhì)量 漢密爾頓的保護(hù)關(guān)稅思想 亞歷山大 漢密爾頓 ? 亞歷山大 漢密爾頓 Alexander Hamilton， 1757—1804） ,美國(guó)獨(dú)立后的首任財(cái)政部長(zhǎng)。當(dāng)時(shí)美國(guó)經(jīng)濟(jì)凋蔽，工業(yè)落后。北方的工業(yè)資產(chǎn)階級(jí)要求實(shí)行保護(hù)貿(mào)易，南方的種植園主則反對(duì)。漢密爾頓代表工業(yè)資本家的利益，向國(guó)會(huì)提出 《 關(guān)于制造業(yè)的報(bào)告 》 ，闡述保護(hù)制造業(yè)的必要性。他認(rèn)為，制造業(yè)對(duì)國(guó)家利益關(guān)系重大，發(fā)展制造業(yè)可促進(jìn)社會(huì)分工，推廣機(jī)器使用，擴(kuò)大就業(yè)，誘使移民流入，發(fā)揮個(gè)人才能，提供開(kāi)創(chuàng)各種事業(yè)的機(jī)會(huì)，保證農(nóng)產(chǎn)品的銷路等。這份報(bào)告反映了美國(guó)工廠主為了防止外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)，加速資本主義的發(fā)展，敦促國(guó)家在市場(chǎng)和勞動(dòng)力方面提供保障的要求。 李斯特 (Friedrich List) 1789年出生于德國(guó)符藤堡的羅伊特林根。早期生活并不引人注目。 1818年成為蒂賓根大學(xué)管理和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的教授。 1825年流亡美國(guó)， 1827年出版 《 美國(guó)政治經(jīng)濟(jì)學(xué)大綱 》 ， 1832年他作為駐萊比錫的美國(guó)領(lǐng)事回到德國(guó)， 1841年出版代表著作 《 政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的國(guó)民體系 》 ， 1843年創(chuàng)立 《 關(guān)稅同盟報(bào) 》 。然而李斯特最終感到自己的經(jīng)濟(jì)政策理想在現(xiàn)實(shí)生活中無(wú)望實(shí)現(xiàn)，絕望之余，于1846年自殺身亡。 李斯特的保護(hù)貿(mào)易理論 李斯特對(duì)自由貿(mào)易理論的批判 普遍的自由貿(mào)易理論是無(wú)邊無(wú)際的世界主義經(jīng)濟(jì)學(xué)，它完全忽視了國(guó)家的存在，不考慮如何滿足國(guó)家利益，而以所謂的增進(jìn)全人類利益為出發(fā)點(diǎn)。 對(duì)每一個(gè)國(guó)家而言，民族利益高于一切。自由貿(mào)易制度和政策不適合經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家，它們應(yīng)當(dāng)實(shí)行保護(hù)貿(mào)易制度。 流行學(xué)派只考慮交換價(jià)值，而沒(méi)有考慮到國(guó)家的精神和政治利益，眼前和長(zhǎng)遠(yuǎn)的利益以及國(guó)家的生產(chǎn)力。 財(cái)富本身固然重要，但發(fā)展生產(chǎn)力更為重要，生產(chǎn)力是樹(shù)之本，可以由此產(chǎn)生財(cái)富的果實(shí)，因?yàn)榻Y(jié)果子的樹(shù)遠(yuǎn)比果實(shí)本身價(jià)值更大。 一國(guó)在對(duì)外貿(mào)易中實(shí)行什么樣的貿(mào)易政策，首先必須考慮的，是國(guó)內(nèi)生產(chǎn)力的發(fā)展，而不是從交換中獲得財(cái)富增加多少。 為了生產(chǎn)力的發(fā)展，暫時(shí)在消費(fèi)上作出犧牲是必要、值得的。短期的損失所贏得的力量永遠(yuǎn)可以生產(chǎn)出難以估量的價(jià)值 普遍的自由貿(mào)易理論是狹隘的本位主義和個(gè)人主義，完全抹殺了國(guó)家和國(guó)家利益的存在。 國(guó)家利益獨(dú)立于私人利益，私人利益應(yīng)當(dāng)服從于國(guó)家利益。追求私人利益不一定必然促進(jìn)整個(gè)社會(huì)的利益，有些在私人經(jīng)濟(jì)中是愚蠢的事，在國(guó)家中卻會(huì)成為聰明之舉。 在經(jīng)濟(jì)落后國(guó)家實(shí)行保護(hù)政策，實(shí)際上是為個(gè)人投資提供保護(hù)，為本國(guó)商品提供市場(chǎng)，這才符合個(gè)人利益。 經(jīng)濟(jì)發(fā)展的五個(gè)階段 原始未開(kāi)化時(shí)期 畜牧業(yè)時(shí)期 農(nóng)業(yè)時(shí)期 農(nóng)工業(yè)時(shí)期 農(nóng)工商時(shí)期 保護(hù)對(duì)象的選擇 農(nóng)業(yè)不需要保護(hù) 工業(yè)即使幼稚，沒(méi)有強(qiáng)有力的競(jìng)爭(zhēng)時(shí)不需要保護(hù) 剛剛發(fā)展且存在強(qiáng)有力的外國(guó)競(jìng)爭(zhēng)的幼稚工業(yè)須保護(hù) 保護(hù)的目的 促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展 李斯特的保護(hù)貿(mào)易政策主張 國(guó)家的角色 國(guó)家為國(guó)民生活中的慈父和有力的指導(dǎo)者，國(guó)家可以對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)進(jìn)行一定的干預(yù)和指導(dǎo) 保護(hù)期限 30年為限 保護(hù)關(guān)稅的運(yùn)用 從低到高 從高到低 李斯特的保護(hù)貿(mào)易政策主張 李斯特的政策主張對(duì)德國(guó)的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)生活產(chǎn)生了深遠(yuǎn)的影響，促進(jìn)了德國(guó)資本主義經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和封建制度向資本主義制度的過(guò)渡。其后，美國(guó)對(duì)外貿(mào)易政策的制訂也以其為依據(jù)，并對(duì)美國(guó)工業(yè)的發(fā)展、經(jīng)濟(jì)實(shí)力的增強(qiáng)起到了積極作用。 保護(hù)貿(mào)易理論的發(fā)展 關(guān)于幼稚產(chǎn)業(yè)的選擇標(biāo)準(zhǔn) 約翰穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn) 巴斯塔布爾的選擇標(biāo)準(zhǔn) 小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn) 約翰穆勒的選擇標(biāo)準(zhǔn) 正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對(duì)從外國(guó)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí) 掌握過(guò)程，過(guò)了這個(gè)期限就應(yīng)該取消保護(hù) 應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒(méi)有 保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè) 經(jīng)過(guò)一段時(shí)間后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè) 穆勒提出三標(biāo)準(zhǔn)論： A、正當(dāng)?shù)谋Ｗo(hù)只限于對(duì)從外國(guó)引進(jìn)的產(chǎn)業(yè)的學(xué)習(xí)掌握過(guò)程，過(guò)了這個(gè)期限就應(yīng)取消保護(hù)。 B、保護(hù)只應(yīng)限于那些被保護(hù)的產(chǎn)業(yè)，在不久之后，沒(méi)有保護(hù)也能生存的產(chǎn)業(yè)。 C、最初為比較劣勢(shì)的產(chǎn)業(yè)，經(jīng)過(guò)一段時(shí)間保護(hù)后，有可能變?yōu)楸容^優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè) 巴斯塔布爾引進(jìn)了經(jīng)濟(jì)分析的現(xiàn)值概念，認(rèn)為保護(hù)、扶植幼稚產(chǎn)業(yè)所需的社會(huì)成本不能超過(guò)該產(chǎn)業(yè)將來(lái)利潤(rùn)的現(xiàn)值，因此增加了兩個(gè)選擇標(biāo)準(zhǔn)： A、受保護(hù)的產(chǎn)業(yè)在一定時(shí)期后，能夠成長(zhǎng)自立。 B、受保護(hù)產(chǎn)業(yè)將來(lái)所能產(chǎn)生的利益，必須超過(guò)現(xiàn)有因?yàn)閷?shí)行保護(hù)而必然受到的損失 。 肯普綜合了穆勒和巴斯塔布爾的幼稚工業(yè)選擇標(biāo)準(zhǔn)，又加進(jìn)了產(chǎn)業(yè)在被保護(hù)期間所獲得的學(xué)習(xí)成果應(yīng)具有外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)。他認(rèn)為， 其一，如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)具有內(nèi)部性（即只能為該企業(yè)應(yīng)用，具有壟斷性），且未來(lái)在保護(hù)后所獲利潤(rùn)現(xiàn)值可補(bǔ)償保護(hù)代價(jià)并有余，即使國(guó)家不采取保護(hù)措施，企業(yè)也會(huì)為追求未來(lái)利益而自主發(fā)展，因此政府沒(méi)有給予扶植的必要； 其二，如果企業(yè)所學(xué)習(xí)的知識(shí)經(jīng)驗(yàn)具有外部性（即企業(yè)所掌握知識(shí)、技術(shù)可為其他企業(yè)模仿和無(wú)償使用），這樣與該企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的企業(yè)數(shù)量增加，而先行學(xué)習(xí)的企業(yè)生產(chǎn)率盡管提高了，但卻由于進(jìn)入行業(yè)的企業(yè)增加，競(jìng)爭(zhēng)增強(qiáng)，先行企業(yè)利潤(rùn)卻不能增加。這樣，該企業(yè)便無(wú)法以未來(lái)利潤(rùn)來(lái)補(bǔ)償投資成本，這時(shí)國(guó)家便應(yīng)采取保護(hù)政策對(duì)該產(chǎn)業(yè)予以保護(hù)。 日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家小島清在其 《 對(duì)外貿(mào)易論 》 一書(shū)中對(duì)此提出了自己的看法，認(rèn)為應(yīng)根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動(dòng)態(tài)變化，選擇一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)。具體要考慮以下三個(gè)方面的客觀條件： A、所保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于對(duì)潛在資源的利用。如果保護(hù)政策能促使該國(guó)創(chuàng)造出利用潛在資源的國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)等條件，從而帶動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那保護(hù)政策就是正當(dāng)?shù)摹? B、對(duì)幼稚產(chǎn)業(yè)的保護(hù)要有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)動(dòng)態(tài)變化。一 國(guó)的要素稟賦比率是動(dòng)態(tài)的、變化的，比如，如果資本積累率超過(guò)勞動(dòng)力增加率，資本與勞動(dòng)的比率就會(huì)轉(zhuǎn)變。如果資本密集型產(chǎn)業(yè)是幼稚產(chǎn)業(yè)，那對(duì)資本密集型產(chǎn)業(yè)的保護(hù)，就有利于國(guó)民結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)轉(zhuǎn)變。 C、保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)，要有利于要素利用率的提高。開(kāi)發(fā) 一種新的產(chǎn)業(yè)，也就意味著引進(jìn)一種新的生產(chǎn)函數(shù)。如果一種幼稚產(chǎn)業(yè)在保護(hù)下成長(zhǎng)起來(lái)以后，能對(duì)其密集使用的要素加以大規(guī)模的節(jié)約，從而能在既定的資源下維持其產(chǎn)量的增長(zhǎng)，那么該產(chǎn)業(yè)就能實(shí)現(xiàn)自給甚至出口。此外，各種保護(hù)措施本身不可能具有促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本效果，但它們對(duì)貿(mào)易關(guān)系的干預(yù)，可以作用于市場(chǎng)、資本、技術(shù)、資源等因素，從而影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展 小島清的選擇標(biāo)準(zhǔn) 根據(jù)要素稟賦比率和比較成本的動(dòng)態(tài)變化，選擇一國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中應(yīng)予保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè) ?所保護(hù)的產(chǎn)業(yè)要有利于對(duì)潛在資源的利用 ?要有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的動(dòng)態(tài)變化 ?要有利于要素利用率的提高 二、貿(mào)易政策的演變和運(yùn)用 國(guó)際貿(mào)易政策概述 對(duì)外貿(mào)易政策的含義和特點(diǎn) 國(guó)際貿(mào)易政策 多邊貿(mào)易政策 諸邊貿(mào)易政策（雙邊 /區(qū)域） 對(duì)外貿(mào)易政策 對(duì)外貿(mào)易政策，即指一國(guó)政府為了某種目的而制定的對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易活動(dòng)進(jìn)行管理的有關(guān)方針和法規(guī)。一般情況下，各國(guó)制定對(duì)外貿(mào)易政策的目的在于： 第一，保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)，發(fā)展民族工業(yè)； 第二，擴(kuò)大商品或勞務(wù)出口，占領(lǐng)國(guó)際市場(chǎng)； 第三，推進(jìn)本國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的改善與升級(jí)； 第四，積累資本或資金，縮小和彌補(bǔ)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程 中的資金缺口； 第五，維護(hù)本國(guó)或地區(qū)的對(duì)外政治關(guān)系。 對(duì)外貿(mào)易政策的兩種基本形式 自由貿(mào)易政策 保護(hù)貿(mào)易政策 大危機(jī)與貿(mào)易保護(hù) 1929年 10月 12日，華爾街上的一條爆炸性新聞?wù)鸷沉嗣绹?guó)，震撼了歐洲，震撼了全世界。從華爾街股票暴跌開(kāi)始，美國(guó)跌進(jìn)了深淵，歐洲跌進(jìn)了深淵，幾乎全世界都跌進(jìn)了災(zāi)難的深淵一一這就是歷史上最大的經(jīng)濟(jì)危機(jī)。 ? 在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，西方國(guó)家之間的經(jīng)濟(jì)斗爭(zhēng)、經(jīng)濟(jì)沖突空前加劇，展開(kāi)了空前激烈的經(jīng)濟(jì)大戰(zhàn)。救命稻草人人想抓，可是救命的稻草畢竟有限，抓不到就搶，于是你爭(zhēng)我?jiàn)Z；你有你的“法寶”，我有我的“護(hù)身符”，各不相讓，于是混戰(zhàn)一團(tuán)。 ?關(guān)稅歷來(lái)是西方國(guó)家保護(hù)本國(guó)市場(chǎng)、打擊外來(lái)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的慣用手段，各國(guó)無(wú)不視之為護(hù)寶法衣。危機(jī)爆發(fā)前，隨著各國(guó)工業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的恢復(fù)和發(fā)展，關(guān)稅斗爭(zhēng)已經(jīng)相當(dāng)激烈。在 1925到1929年間，德國(guó)關(guān)稅提高了 29%，法國(guó)提高了 38%，比利時(shí)提高了 50%。經(jīng)濟(jì)危機(jī)爆發(fā)后，關(guān)稅戰(zhàn)更是激化到了無(wú)以復(fù)加的程度。美國(guó)第一個(gè)投下新關(guān)稅戰(zhàn)的炸彈。 1930年 5月 19日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了 《 霍利 ——斯穆特關(guān)稅法 》 。根據(jù)這項(xiàng)法令，約有 75種農(nóng)產(chǎn)品和 925種工業(yè)品提高了關(guān)稅率，其中農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅的平均水平從 20%提高到 34%，全部關(guān)稅的總平均水平從 33%提高到 40%，美國(guó)率先筑起了高關(guān)稅的厚壘，其稅率創(chuàng)歷史最高紀(jì)錄。美國(guó)的這一記“殺手锏”著實(shí)厲害，直殺得各國(guó)叫苦不迭。該法令對(duì)英國(guó)、法國(guó)、日本的絲、棉、毛織品，德國(guó)的化學(xué)制品，瑞士的鐘表，比利時(shí)的水泥、玻璃，加拿大的木材等傳統(tǒng)出口商品打擊沉重。因此，美國(guó)的這一行動(dòng)使得各國(guó)怨聲載道，氣惱不已，馬上招致了 33個(gè)國(guó)家的嚴(yán)重抗議，并有 7個(gè)國(guó)家立即對(duì)美國(guó)采取了報(bào)復(fù)性的措施。加拿大決定大幅度提高對(duì)美國(guó)商品的征稅率，法國(guó)對(duì)進(jìn)口的美國(guó)小汽車增稅 60%。英國(guó)于 1931年制定緊急關(guān)稅法，對(duì)棉紗和棉織品征收 50%的重稅。 1932年，德國(guó)推行新稅法，對(duì)許多進(jìn)口商品征收 100%的重關(guān)稅，日本和歐洲其他各國(guó)也紛紛效尤，高筑關(guān)稅壁壘。 中世紀(jì)時(shí)期的貿(mào)易政策 對(duì)外貿(mào)易政策的演變 鼓勵(lì)進(jìn)口 限制禁止出口 維持國(guó)內(nèi)生活必需品的供給，特別是糧食的供應(yīng) 建立強(qiáng)大的軍事力量 增加財(cái)政收入 背景 物資短缺 總供給相對(duì)不足 對(duì)外貿(mào)易政策的演變 資本主義生產(chǎn)方式準(zhǔn)備時(shí)期 保護(hù)貿(mào)易政策 民族國(guó)家已經(jīng)形成 ，世俗國(guó)家政權(quán)代替了宗教神權(quán)，以資產(chǎn)階級(jí)個(gè)人主義為基礎(chǔ)的民族意識(shí)和國(guó)家主義成為社會(huì)思想的核心 西歐各國(guó)封建自然經(jīng)濟(jì)不斷衰落，商品貨幣經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展。 資本主義原始積累時(shí)期 國(guó)家采取軍事手段，如加強(qiáng)海上力量，爭(zhēng)奪殖民地；通過(guò)貿(mào)易公司對(duì)殖民地進(jìn)行壟斷貿(mào)易；采取立法手段，頒布一系列法令禁止進(jìn)口；采取行政手段，實(shí)行保護(hù)關(guān)稅和發(fā)展本國(guó)工業(yè)、獎(jiǎng)勵(lì)出口等政策手段。 16C18C 對(duì)外貿(mào)易政策的演變 資本主義自由競(jìng)爭(zhēng)時(shí)期 18世紀(jì)后期到 19世紀(jì)中葉，歐洲各國(guó)和美國(guó)相繼完成產(chǎn)業(yè)革命，建立了大機(jī)器工業(yè)，資本主義生產(chǎn)方式得以完全確立并占據(jù)統(tǒng)治地位 商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)，社會(huì)分工向縱深發(fā)展，國(guó)際分工體系得以建立，使國(guó)家的一切生產(chǎn)和消費(fèi)都具有世界性 各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，在世界市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)地位不同，采取的貿(mào)易政策也不同 英國(guó) —自由貿(mào)易政策 其他 —貿(mào)易保護(hù)政策 18C末 19C70年代 對(duì)外貿(mào)易政策的演變 二戰(zhàn)前壟斷資本主義時(shí)期 超 保護(hù)貿(mào)易政策 對(duì)象 —衰落的壟斷工業(yè) 目的 —鞏固和加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)的壟斷 性質(zhì) —侵略性 進(jìn)攻性 手段 —非關(guān)稅壁壘 獎(jiǎng)出限入 19C70年代 20C30年代 兩次貿(mào)易保護(hù)主義浪潮 始于 1875年 (法國(guó) /德國(guó) ) 始于 1