【正文】 控制 8條要求 . ? 物項(xiàng)標(biāo)識與檢驗(yàn)和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識、計量儀表 和設(shè)備的檢定有效期的標(biāo)識在性質(zhì)、用途上不 同，所以不能混淆，并且前者是永久性標(biāo)識，后 兩類狀態(tài)標(biāo)識是臨時性的。 二，裝卸、 貯存和運(yùn)輸 (其實(shí)還有包裝 , 交付 ) 167。 ，以控制裝卸、 貯存和運(yùn)輸。這些措施必須包括按照已制定的程 序、細(xì)則或圖紙對材料和設(shè)備進(jìn)行清洗、包裝和 保管，以防損傷、變質(zhì)和丟失。當(dāng)特定物項(xiàng)需要 時，必須規(guī)定和提供專用覆蓋物、專用裝卸設(shè)備 及特定的保護(hù)環(huán)境，并驗(yàn)證是否具備這些措施。 教材 478頁歸納為兩條要求 , 一是要有程序和措 施 ,二是特殊要求時提供覆蓋物、專用裝卸設(shè)備及 特定的保護(hù)環(huán)境 (例如充保護(hù)氣體 ). 167。 安全重要物項(xiàng)的維護(hù)，必須保證其質(zhì)量相當(dāng)于該 物項(xiàng)原來所規(guī)定的質(zhì)量。 物項(xiàng)（材料、零件和部件）在制造和安裝過程 中很容易由于搬運(yùn)、貯存、包裝、防護(hù)和運(yùn)輸?shù)? 環(huán)節(jié)的疏忽而造成磕、劃 、碰等損傷及污染、生 銹 、變質(zhì)和丟失，這是機(jī)械工程中多年的經(jīng)驗(yàn)教 訓(xùn)的總結(jié)，這些瑣碎的環(huán)節(jié)總的用一個要素來概 括，要根據(jù)具體情況，識別這些風(fēng)險并制定書面 程序?qū)ζ溥M(jìn)行有效的控制是管理的職責(zé)。 第八章工藝過程控制 工藝過程控制的基本要求 (法規(guī)原文 ) 167。 ，對核電廠的設(shè)計、制 造、建造、試驗(yàn)、調(diào)試和運(yùn)行中所使用的影響質(zhì) 量的工藝過程予以控制。當(dāng)所達(dá)到的質(zhì)量取決于 所使用的工藝過程．且不能通過對成品的檢查來 驗(yàn)證時（例如在焊接、熱處理和無損檢驗(yàn)中使用 的工藝），必須根據(jù)有關(guān)的規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī) 格書、準(zhǔn)則的要求或其他特殊要求，制定一些措 施并形成文件，以保證這些工藝由合格的人員、 按照認(rèn)可的程序和使用合格的設(shè)備，按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn) 來完成。對于現(xiàn)有規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)格書和準(zhǔn) 則尚未包括的工藝或質(zhì)量要求超出這些文件的情 況，必須對人員資格、程序或設(shè)備的鑒定要求另 行作出規(guī)定。 教材 479頁歸納成 3條 : 基本照抄法規(guī) (1)對核電廠的設(shè)計 、 制造 、 建造 、 試驗(yàn) 、 調(diào)試和 運(yùn)行中所使用的影響質(zhì)量的工藝過程予以控制 : (2)對不能通過對成品的檢查來驗(yàn)證時 （ 例如在焊 接 、 熱處理和無損檢驗(yàn)中使用的工藝 ） ， 必須根 據(jù)有關(guān)的規(guī)范 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 技術(shù)規(guī)格書 、 準(zhǔn)則的要求 或其他特殊要求 ， 制定一些措施并形成文件 ， 以 保證這些工藝由合格的人員 、 按照認(rèn)可的程序和 使用合格的設(shè)備 ， 按現(xiàn)有標(biāo)準(zhǔn)來完成 。 (特種工 藝 ,工藝試驗(yàn)與工藝評定 ,特種工藝人員控制 ) (3)對于現(xiàn)有規(guī)范 、 標(biāo)準(zhǔn) 、 技術(shù)規(guī)格書和準(zhǔn)則尚未 包括的工藝或質(zhì)量要求超出這些文件的情況 ， 必 須對人員資格 、 程序或設(shè)備的鑒定要求另行作出 規(guī)定 。 第九章檢驗(yàn)與試驗(yàn)控制 檢查大綱 為了驗(yàn)證物項(xiàng) 、 服務(wù)和影響其質(zhì)量的各項(xiàng)活 動是否符合已形成文件的程序 、 細(xì)則及圖紙的要 求 ， 必須由從事這些活動的單位或由其他單位為 該單位制定并實(shí)施關(guān)于這些物項(xiàng) 、 服務(wù)和影響其 質(zhì)量活動的檢查大綱 。 必須對保證質(zhì)量所必需的 每一個工作步驟都進(jìn)行檢查 。 對安全重要的檢查 必須由未參加被檢查活動的人員進(jìn)行 。 如果不能對已加工的物項(xiàng)進(jìn)行檢查或要求附 加的工藝監(jiān)視，大綱必須規(guī)定間接控制措施，例 如通過對加工方法、設(shè)備和人員的監(jiān)視等。當(dāng)檢 查和工藝監(jiān)視缺一就不能充分控制時，必須同時 檢查和工藝監(jiān)視。 如果要求在停工待檢點(diǎn)進(jìn)行檢查或見證這種 檢查時 ,必須在適當(dāng)?shù)奈募凶⒚鬟@些停工待檢 點(diǎn) .未經(jīng)指定的單位批準(zhǔn) ,不得進(jìn)行停工待檢點(diǎn)以 后的工作 。 如果進(jìn)行規(guī)定的停工待檢點(diǎn)以后的工 作 ， 則必須在開始該工作之前 ,以文件形式批準(zhǔn) 。 必須為已建成的構(gòu)筑物 、 系統(tǒng)和部件制定和 執(zhí)行所需要的在役檢查大綱 ， 必須對照基準(zhǔn)數(shù)據(jù) 評價其結(jié)果 . 教材 479頁 9,對檢查和試驗(yàn)控制的基本要求的 (1) 檢查大綱按 4部分介紹了以上 , 只 是第 2條 “ 檢查必須是由未參加被檢查活動的人員 進(jìn)行 ” 不是法規(guī) , 全面應(yīng)有 “ 對安全重 要的檢查 ” 的前提 . 試驗(yàn)大綱 對于為證明構(gòu)筑物 、 系統(tǒng)和部件將能滿意地 工作所需的所有試驗(yàn) ， 必須制定試驗(yàn)大綱 ， 以確 定試驗(yàn)工作 ， 保證其執(zhí)行并形成文件 。 試驗(yàn)大綱 必須包括所有需要做的試驗(yàn) ， 必要時 ， 包括程序 的鑒定試驗(yàn)以及設(shè)備的鑒定試驗(yàn) 、 樣機(jī)鑒定試驗(yàn) 必須按書面試驗(yàn)程序做試驗(yàn) 。 書面程序列有 設(shè)計文件中規(guī)定的要求和驗(yàn)收限值 ,并包括一些規(guī) 定 ,以保證試驗(yàn)的先決條件均已具備 、 試驗(yàn)是在合 適的環(huán)境條件下由受過適當(dāng)訓(xùn)練的人員使用已正 確標(biāo)定的儀表來進(jìn)行 。 試驗(yàn)結(jié)果必須以文件形式 給出并加以評定 ， 以保證滿足規(guī)定的試驗(yàn)要求 。 教材 480頁 (2)試驗(yàn)大綱將以上要求歸納為 5條 ,其 中試驗(yàn)程序應(yīng)包括先決條件、試驗(yàn)人員 、設(shè)備 、 儀表 、環(huán)境條件、驗(yàn)收限值等內(nèi)容 . 并形成報告 . 測量和試驗(yàn)設(shè)備的標(biāo)定和控制 為了確定是否符合驗(yàn)收準(zhǔn)則 ， 必須制定一些 措施 ， 以保證所使用的工具 、 量具 、 儀表和其他 檢查 、 測量 、 試驗(yàn)設(shè)備和裝置都具有合適的量程 、 型號 、 準(zhǔn)確度和精度 。 (從采購開始就要控制 ) 為了使準(zhǔn)確度保持在要求的限值內(nèi) ， 在規(guī)定 的時間間隔或在使用之前 ， 對影響質(zhì)量的活動中 所使用的試驗(yàn)和測量設(shè)備必須進(jìn)行控制 、 標(biāo)定和 調(diào)整 。 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏差超出規(guī)定限值時 ， 必須對以前 測量和試驗(yàn)的有效性進(jìn)行評價 ， 并重新評定已試 驗(yàn)物項(xiàng)的驗(yàn)收 。 必須制定控制措施 ， 以保證適當(dāng) 地裝卸 、 貯存和使用已標(biāo)定過的設(shè)備 。 教材 480頁中間 用 4條歸納了以上 2條要求 , 其中第 3條應(yīng)按法規(guī) , 特別是 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏 差超出規(guī)定限值時 ， 必須對以前測量和試驗(yàn)的有 效性進(jìn)行評價 ， 并重新評定已試驗(yàn)物項(xiàng)的驗(yàn)收 。 檢查 、 試驗(yàn)和運(yùn)行狀態(tài)的顯示 核電廠各物項(xiàng)的試驗(yàn)和檢查狀態(tài)，必須通過 使用標(biāo)記、打印、標(biāo)簽、簽條、工藝卡、檢查記 錄、實(shí)體位置或其他合適的方法予以標(biāo)識 .指明經(jīng) 過試驗(yàn)和檢查的物項(xiàng)是否可驗(yàn)收或列為不符合項(xiàng)。必須在物項(xiàng)的整個制造、安裝和運(yùn)行中按需要 保持檢查和試驗(yàn)狀態(tài)的標(biāo)識 ,以保證只能使用、安 裝或運(yùn)行已通過了所要求的檢查和試驗(yàn)的物項(xiàng)。 教材 480頁 (4)的 1)和 2)介紹了法規(guī) . 必須制定一些措施 ， 以顯示核電廠系統(tǒng)和部 件的運(yùn)行狀態(tài) ,例如在閥門和開關(guān)上掛標(biāo)示牌 ,以 防止誤操作 。 教材 481頁 (5) 表明了法規(guī) 識的要求 . ? 這一章包括三個要素 ， 即檢查和試驗(yàn) 、 檢查和試驗(yàn)設(shè)備以及檢查和試驗(yàn)狀態(tài) 。 a)在制造廠采用質(zhì)量計劃的情況下 ， 所有的檢查 和試驗(yàn)項(xiàng)目自然就包括進(jìn)去了 ， 但要做到和做好 這一點(diǎn)也不容易 ， 制定計劃的人不但要熟悉產(chǎn)品 的工藝流程 ， 還要吃透供貨合同 、 技術(shù)條件 、 核 安全法規(guī)以及法規(guī)隱含的國際通用的核電設(shè)備設(shè) 計 、 制造及檢驗(yàn)與試驗(yàn)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn) ， 然后將所有必 須的檢查和試驗(yàn)項(xiàng)目一個不漏地列入進(jìn)去 ， 這就 是 HAF003這一章對 “ 檢驗(yàn)大綱 ” 和 “ 試驗(yàn)大綱 ”的基 本要求 。 b)ISO9001標(biāo)準(zhǔn)中常用的在進(jìn)貨檢驗(yàn)和工序間檢 驗(yàn)中如檢驗(yàn)結(jié)果未出來 ,允許在做好標(biāo)識的前途下 緊急放行的做法在核設(shè)備制造中是不適合采用的 .。 、 檢查和試驗(yàn)設(shè)備的控制 a)這里的控制包括有關(guān)測量儀表和試驗(yàn)設(shè)備的選 用 (采購 )、 維護(hù)和周期檢定 , 這些控制要求在所有 的質(zhì)量管理 (質(zhì)量保證 )標(biāo)準(zhǔn)中都是一致的 。 關(guān)鍵 是制定詳細(xì)的控制程序 、 明確職 責(zé) 、 建立各類 測量儀表和試驗(yàn)設(shè)備的臺帳 、 確定各自的周檢周 期并嚴(yán)格執(zhí)行 ,出現(xiàn)問題要妥善解決 ,以避免重蹈 復(fù)轍； b） 儀表設(shè)備的周期檢定一要按規(guī)定如期進(jìn)行 ， 不允許遺漏 ， 二要保存好周檢記錄 ， 三要在儀表 設(shè)備的正面醒目位置貼上清楚標(biāo)明該物項(xiàng)周檢有 效日期的標(biāo)簽 ， 有關(guān)儀表設(shè)備的使用或操作人員 應(yīng)清楚知道 :凡未貼有清楚標(biāo)明該物項(xiàng)周檢有效期 標(biāo)簽的儀表設(shè)備以及已超出周檢有效期的儀表設(shè) 備不能使用 ,應(yīng)主動拒絕使用 ” ， 在培訓(xùn)和獎懲上 都應(yīng)有所規(guī)定 。 由使用和操作人員實(shí)施的監(jiān)督是 對臺帳管理的抑制一種補(bǔ)充 ， 這是 “ 雙重控制 ”或 “ 冗余控制 ” 。 c) “ 當(dāng)發(fā)現(xiàn)偏差超出規(guī)定限值時 , 必須對以前測量 和試驗(yàn)的有效性進(jìn)行評價 ， 并重新評定已試驗(yàn)物 項(xiàng)的驗(yàn)收 ” 的規(guī)定必須不折不扣的執(zhí)行 , 無論認(rèn)識 和行動都要切實(shí)保證 . 檢查和試驗(yàn)狀態(tài)的控制也要采用作標(biāo)識的手段 來實(shí)施 ,標(biāo)識可以根據(jù)具體情況和條件采用不同的 方法 ,如標(biāo)記 、 打印 、 標(biāo)簽 、 簽條 、 工藝卡 、 檢查 記錄 、 實(shí)體位置或其他合適的方法 ,這種標(biāo)識是臨 時性質(zhì)的 ， 它只要求將已經(jīng)檢驗(yàn) （ 并合格 ） 物項(xiàng) 與尚未經(jīng)過檢驗(yàn)的物項(xiàng)區(qū)分開來 ， 防止將尚未經(jīng) 過檢驗(yàn)的物項(xiàng)誤認(rèn)為是已經(jīng)檢驗(yàn)并合格的物項(xiàng)錯 誤轉(zhuǎn)入下道工序或出廠 ， “ 以保證只使用 、 安裝 或運(yùn)行已通過了所要求的檢查和試驗(yàn)的物項(xiàng) ” 。 第十章不符合項(xiàng)的控制 不符合項(xiàng)的控制的基本要求 167。 概述 (法規(guī)原文 ) 必須制定一些措施 ， 控制不滿足要求的物項(xiàng) ,以 防止誤用或誤裝 .為了保證對不符合要求的物項(xiàng)的 控制 ,在實(shí)際可行時必須用標(biāo)記 、 標(biāo)簽或?qū)嶓w分隔 的方法來標(biāo)識不符合要求的物項(xiàng) 。 必須為不符合 要求的物項(xiàng)或帶有缺陷的物項(xiàng)制定控制下一步工 序 、 交貨或安裝的措施 ， 形成文件并予以實(shí)施 。 167。 對不符合項(xiàng)的審查和處理 (法規(guī)原文 ) 必須按文件規(guī)定的程序?qū)Σ环弦蟮奈镯?xiàng)進(jìn) 行審查，并確定是否不加修改地接受、拒收、修 理或返工。必須規(guī)定對不符合項(xiàng)進(jìn)行審查的責(zé)任 和對不符合項(xiàng)進(jìn)行處理的權(quán)限。對已經(jīng)接受的不 符合要求（包括偏離采購要求）的物項(xiàng)，必須通 知采購人員，必要時，向指定的機(jī)構(gòu)報告。對已 接受的變更，放棄要求或偏差的說明都必須形成 文件，以指明不符合要求的物項(xiàng)的“竣工”狀態(tài)。 必須按合適的程序，對經(jīng)修理和返工的物項(xiàng)重 新進(jìn)行檢查。 分析說明 考試大綱規(guī)定要掌握對不不符合項(xiàng)的控制 , 鑒 于重要性及教材 481頁只是將法規(guī)的要求歸納成 6 條 , 分析說明不夠 , 講課時準(zhǔn)備多一些分析說明 . 不符合項(xiàng)是產(chǎn)品的一種狀態(tài) ——由于種種原因 , 其質(zhì)量變對不能確定，一旦確定，也許完全符合 要求，也許存在缺陷可以修理，也許最終證明不 滿足使用要求而導(dǎo)致報廢，所以不符合項(xiàng)不應(yīng)帶 有太強(qiáng)烈的貶義，諸如不合格品、次品、等外品 等；不符合項(xiàng)的出現(xiàn)也并非表明質(zhì)量管理工作已 經(jīng)失去控制，產(chǎn)品質(zhì)量處于不穩(wěn)定狀態(tài)。 不符合項(xiàng)是一種客觀存在，任憑策劃如何周密 , 管理如何嚴(yán)格有效，總可能由于這樣和那樣的原 因出現(xiàn)一些不符合項(xiàng)，特別對像核電廠工程、航 天工程、現(xiàn)代武器系統(tǒng)這樣的大型復(fù)雜工程和系 統(tǒng)，在整個制造周期內(nèi)，不出現(xiàn)加上幾十個、上 百個不符合項(xiàng)簡直是不可想象的，正如不出現(xiàn)幾 十次、上百次設(shè)計和工程修改及變更不可想象一 樣。當(dāng)然，管理深入一些不符合項(xiàng)可能少一點(diǎn) ,但 完全避免是不可能的 ,不符合項(xiàng)的控制在于你如何 對待它，是隱瞞？還是改頭換面，將焊接不符合 項(xiàng)報告改換成焊縫返修通知單就是有些單位常用 的一種變通手法。以此來求得心理上的安慰？對 不符合項(xiàng)出現(xiàn)所持的態(tài)度是衡量一個單位質(zhì)量意 識的試金石 ,也是能否提供 Confidence的標(biāo)志。 、 受到廣泛關(guān)注的概念 ,尤其在機(jī)械設(shè)備制造行業(yè)； 和權(quán)力 ,這樣才能使人放心； 狀 ， 原則是不同類別的不符合項(xiàng)應(yīng)得到與其重要 程度相適應(yīng)的考慮和對待； 4. ISO9000的“矯正”或“糾正”概念只適合于服務(wù)、 軟件及其特性不十分嚴(yán)格的簡單產(chǎn)品，對于核設(shè) 備制造來說，不符合項(xiàng)的處理只包括 返工、返修、 照原樣使用和報廢 四種方式，讓用戶知道其所接 受的產(chǎn)品的竣工（ asbuilt）狀態(tài) ,就是讓其知道包 括不符合項(xiàng)處理情況在內(nèi)的真實(shí)狀態(tài)，這是加深 用戶信任的必要條件； 、報告、隔離 、評審、 分類、確定處理方案 、處理、對返工和返修后物 項(xiàng)的重新驗(yàn)證； ,這是兩 個不同的概念 ,管理上分屬兩個不同的要素 ,保持 清晰的概念是管理工作的首要條件。 對不符合項(xiàng)的錯誤認(rèn)識必