【正文】 內部質量體系審核 4． 內部審核報告的處理 內部審核報告的處理方式有： ? 根據審核結果及綜合評價 ， 由審核小組提出建議 ，對受審核方進行考核獎懲； ? 根據審核報告中提出的糾正或改進措施 ， 組織分層分步實施 ， 并對實施情況進行跟蹤報告； ? 將審核過程形成的有關文件 、 資料整理歸檔 ， 以便統(tǒng)計分析 、 查詢和利用； ? 報告應分發(fā)至有關領導和部門 ， 以便采取糾正和預防措施 。 第四節(jié) 內部審核報告 第三章 內部質量體系審核 5． 內部審核報告的格式 無統(tǒng)一的格式 ， 由組織機構自行規(guī)定 ， 但報告的格式應規(guī)范 、 緊湊 、 突出重點 、 照顧一般 。 不同審核對象的審核報告應有區(qū)別 。 第四節(jié) 內部審核報告 第三章 內部質量體系審核 6． 注意事項 ? 內部審核結束后 ， 結論和建議應形成報告； ? 內部審核報告應力求客觀 ， 對事不對人 ， 應肯定受審核方的工作 ， 不要一味談不足之處； ? 內部審核報告應先征得受審核方負責人同意 ， 取得組織機構領導的批準后 ， 才能分發(fā) 、 實施 。 ? 內部審核報告應突出重點 ， 容易理解；應簡明扼要 ，避免長陳述；應定量 、 具體 ， 用典型事實 、 數據說話；應能抓住組織機構的領導和用戶關心的問題； ? 內部審核報告應及時分發(fā)至相關的部門和人員； ? 措施的制定不能就事論事 ， 應通過局部看全局；應可操作 ， 可控制 ， 可評價；應從預防 、 系統(tǒng) 、 發(fā)展的角度制定；應循序漸進 ， 分層分步驟地制定實施措施 。 第四節(jié) 內部審核報告 第三章 內部質量體系審核 1． 審核跟蹤的含義 審核結論可以表明對正確的預防措施和改進活動的需要 。 糾正措施的完成和有效性應在遵守適當程序的情況下得到驗證 。 這個驗證過程是連續(xù)審核的一部分 。 所以說 ， 審核跟蹤是審核活動的一部分 ，是內審的延伸 。 審核跟蹤是對受審核方采取的糾正措施進行評審 、 驗證 ， 并對糾正結果進行判斷和記錄的一系列審核活動的總稱 。 2． 審核跟蹤的目的 ? 促使受審核方采取 、 實施有效的糾正和預防措施 ，防止不符合項再次發(fā)生； ? 驗證糾正和預防措施的有效性； ? 確保消除審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內部質量體系審核 3． 審核跟蹤的范圍 審核跟蹤以審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項糾正情況為主 ， 但常因需要而擴大范圍 ， 對有效性的驗證也因內部管理的需要而更為嚴格 。 4． 審核跟蹤的作用 ? 審核跟蹤能促使受審核方建立防止不符合項再發(fā)生的有效機制 ， 促使受審核方不斷改進 。 ? 通過審核跟蹤 ， 向管理層及時反饋受審核方的糾正情況以及體系運作的情況 。 ? 向外部審核機構提供體系正常工作的證據 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第三章 內部質量體系審核 5． 審核跟蹤的實施 （ 1） 審核跟蹤的形式 （ 2） 跟蹤審核員的職責 （ 3） 跟蹤審核的實施要點 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例一：某質檢機構的質量方針是 “ 科技領先 ， 公正 、及時為社會和用戶提供優(yōu)質服務 ” ， 其質量目標為“ 檢測報告差錯率在萬分之一以下 ， 客戶滿意率在99%以上 ” 。 內審員在審核時詢問了 3位檢測人員“ 知道不知道本質檢機構的質量方針和目標 ” 時 ，都回答不清楚 。 范例：廣源書院的質量方針是： “ 努力傳播精神文明和科學文化 ， 為讀者營造舒適的購書環(huán)境；提供豐富的圖書品種；依法經營；奉獻優(yōu)質服務；不斷滿足讀者日益增長的科學文化需求和期望 。 ” 三年的質量目標是： （ 1） 黃色盜版等非常出版物銷售為零； （ 2） 向讀者宣傳推薦多于 30種優(yōu)秀的科學文化書籍； （ 3） 購書環(huán)境及服務水平達甲級 “ 文明書店 ” 標準 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例二：在某網點質檢機構，審核員查閱《檢測管理制度》時看到制度中規(guī)定“中心及分中心每個檢測室都沒有 1名監(jiān)督員”，審核員問檢測室負責人“這是什么意思？”檢測室負責人仔細看了一遍，笑著答：“可能是打印錯誤，把‘設有’打成‘沒有’?！睂徍藛T看到，該文件批準欄內有中心主任批準簽字。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例三：審核員在樣品室看到樣品柜架上放置著 30多瓶掛有“待檢測”標識的樣品，經問樣品管理員甲：“這批樣品是什么時候送檢的？”管理員甲查閱了送樣記錄，說是“ 10天前送來的?！睂徍藛T問“為什么這么長時間未檢驗呢？”管理員甲說“前幾天我輪休，這批樣品是檢測人員乙代我負責的?！睂徍藛T找來檢測人員乙，乙說“這批樣品送到三天后即檢測完畢，我忘了換標識?！? 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例四：內審組在對質檢機構負責人進審核時 ， 要求其對于在質量管理體系中自身職責履行情況進行介紹 。 負責人說 “ 我主要的作用 ， 就是他們需要花錢買檢測用品時 ， 我負責簽批 ， 其他具體事務 ， 由技術主管代辦了 。 ” 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例五：審核員在某質檢機構原子吸收實驗室看到 ，檢測人員正在用計算機上網 。 審核員問 “ 你們都經常上網嗎 ” ， 檢測人員答 “ 我們單位已建立內部局域網 ， 每個人每臺計算機都可以上網 。 ” 審核員問“ 有沒有計算機主管部門或人員 ， 對計算機的使用如網上下載文件 、 查殺病毒等有關規(guī)定 ？ ” 檢測人員回答 “ 沒有 ， 大家都很熟悉計算機操作 ， 有了病毒一般自己能解決 。 ” 審核員在審核中了解到 ， 檢測室前一階段有臺計算機感染了病毒 ， 使部分資料丟失 ， 為此有關部門負責人大傷腦筋 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例六：審核員在查看實驗室檢測人員培訓和上崗考核記錄中發(fā)現(xiàn) ， 檢測人員基本上都參加過各類培訓， 但該機構申請認證的項目參數共有 111項 ， 而所有檢測人員持證上崗項目總和不足 50項 。 第五節(jié) 審核跟蹤 第四章 質量管理體系內部審核實例 實例七：審核員在查閱某實驗室 2023年 12月 2日向用戶提交的 “ 檢測報告 ” 副本中發(fā)現(xiàn)使用了 “ 毫克當量 /升 ” 等非法定計量單位 ， 同時還發(fā)現(xiàn) ， “ 檢測報告 ” 水質狀況評價欄 ， 標注評價標準采用GB3838— 88標準 。 第五節(jié) 審核跟蹤 謝謝！ 謝謝觀看 /歡迎下載 BY FAITH I MEAN A VISION OF GOOD ONE CHERISHES AND THE ENTHUSIASM THAT PUSHES ONE TO SEEK ITS FULFILLMENT REGARDLESS OF OBSTACLES. BY FAITH I BY FAITH