【正文】 C:項目一般經理、項目經理助理、相關部門 流程基本規(guī)定 ? 首先根據(jù)項目監(jiān)管規(guī)定由投資部提名并委任項目管理人員，組建項目管理團隊 ? 作為開展項目管理工作的基礎環(huán)節(jié)，由投資部推動建立健全投資項目治理模式，通過董事會完善企業(yè)的組織與管理，并建立目標考核體系 ? 根據(jù)項目監(jiān)管規(guī)定開展日常管理工作及董事會相關工作 32 董事會監(jiān)管流程 （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ? 責任董事在接到董事會通知及董事會的討論議程后，須在日常收集的信息的基礎上，對議程內容進行分析（必要時可咨詢相關部門及其他董事的意見），提出對董事會相關議程的具體建議 ? 對于責任董事權限內的議題，責任董事的建議將作為國投在董事會上的意見。責任董事將其報送總經理、分管副總經理了解 ? 對投資部權限內的議題，責任董事將其建議提交總經理?？偨浝碚偌偨浝磙k公會，相關人員參加討論，總經理對該部分議題作最后的決策 ? 對總部權限內的議題，責任董事的建議在總經理辦公會討論通過后提交分管副總裁 /總裁，總裁辦公會討論后，由副總裁 /總裁作最后決策 ? 責任董事負責將所有決策內容通知項目小組中的其他成員，國投派出在該投資企業(yè)的所有董事須在董事會上統(tǒng)一發(fā)表這些意見 ? 建議建立董事會監(jiān)管流程中所涉及的主要文件的標準格式；責任董事必須使用該格式，并在文件編寫 /批示后的三日內送交綜合事務管理員進行項目信息歸檔 董事會議程提綱 對議程內容進行初步分析 與相關部門和其他董事商談 分析提出有關對議程的意見 送總經理、分管副總經理和項目小組其他成員 投資部高管層和相關人員開會討論并決定 R: 責任董事 R: 責任董事 C: 相關部門和其他項目小組成員 如需相關信息 R: 責任董事 責任董事權限內的內容 R: 責任董事 I: 總經理、分管副總經理、項目小組其他成員 有關資料備案 R: 綜合事務管理員 投資部權限內的內容 R: 綜合 事務管理員 董事執(zhí)行 E: 國投在該投資企業(yè)所有的董事 董事執(zhí)行 E: 國投在該投資企業(yè)所有的董事 責任董事做出權限內的決定 R: 責任董事 有關資料備案 召開總裁辦公會，基于建議作最終的決定 R: 總裁 /副總裁 總裁 /副總裁權限內的內容 投資部高管層和相關人員開會討論并決定 R:投資部高管層 A:總經理 R:投資部高管層 A:總經理 33 各級管理人員對投資企業(yè)的監(jiān)管權限 監(jiān)管的主要議題 控股企業(yè)和重要的參股企業(yè) 一般參股企業(yè) 責任董事 子公司 /投資部總經理 總裁 / 副總裁 責任 董事 子公司 /投資部總經理 總裁 / 副總裁 投資企業(yè)大型日常開支項目 ? ? 投資企業(yè)內部管理機構的設置 ? ? 投資企業(yè)年度經營計劃 (預算 ) ? ? 投資企業(yè)的年度預算方案和決算方案 ? ? 投資企業(yè)總經理的報酬和業(yè)績考核方案 ? ? 投資企業(yè)的利潤分配和虧損彌補方案 ? ? 投資企業(yè)的對外投資計劃 ? ? ? 投資企業(yè)增資或減資方案 ? ? ? 聘任或解聘投資企業(yè)的總經理 ? ? 擬定的合并、分立、變更公司形式、解散的方案 ? ? 為投資企業(yè)擔保 ? ? ? 參與決定 ? 有決定權 34 （一般情況） （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ?責任董事在其日常工作中，需不斷與投資企業(yè)保持溝通、聯(lián)系，了解投資企業(yè)的經營狀況，并積極收集投資企業(yè)所在行業(yè)及其市場的相關數(shù)據(jù)和資料 ?每一季度責任董事在其所掌握的信息的基礎上，編制《投資企業(yè)季度狀況簡要匯報》，并將該匯報送投資部總經理、分管副總經理、相關部門和項目小組其他成員。該匯報將成為投資部季度經營計劃 (預算 )執(zhí)行分析和年度經營計劃 (預算 )執(zhí)行預測的依據(jù)，其內容須包括投資企業(yè)該季度的基本財務狀況、經營狀況、和行業(yè)最新動態(tài)等內容 ?每半年，責任董事對該投資企業(yè)的發(fā)展情況作深入的分析和研究、進行項目效益分析、并提出《投資企業(yè)半年度效益分析》。該方案須同時送投資部總經理、分管副總經理、相關部門和項目小組其他成員。該匯報將成為投資部半年度經營計劃 (預算 )執(zhí)行分析和年度經營計劃(預算 )執(zhí)行預測的依據(jù)。其內容須包括該投資企業(yè)的具體財務信息，經營狀況、經營班子情況、所在行業(yè)的市場發(fā)展分析、競爭態(tài)勢分析、股份退出潛力分析等內容。在方案的最后，責任董事須在上述信息的基礎上，提出有關是否在該投資企業(yè)追加投資、繼續(xù)保持現(xiàn)有投資、或退出投資的建議及退出時間表 ?責任董事須確保投資企業(yè)每年按時上交分紅 ?建議建立 《投資企業(yè)季度狀況簡要匯報》和 《投資企業(yè)半年度效益分析》 的標準格式；責任董事必須使用該格式，并在文件編寫 /批示后的三日內送交綜合事務管理員進行項目信息歸檔 有關資料備案 日常收集、分析公司狀況、市場狀況等信息 編制《投資企業(yè)季度狀況簡要匯報》 R: 責任董事 R: 責任董事 I： 總經理、相關部門、項目小組其他成員 每半年編制《投資企業(yè)半年度效益分析 》 R: 責任董事 I： 總經理、相關部門、項目小組其他成員 有關資料備案 董事會會議期間，根據(jù)已有分析，做出決策和提議 參見特殊狀況流程 出現(xiàn)特殊狀況 一般情況 參見董事會監(jiān)管流程 按董事會決議，確保國投權益的增加并收取紅利 R: 綜合事務管理員 季度經營計劃(預算 )執(zhí)行分析和年度經營計劃 (預算 )執(zhí)行預測 半年度經營計劃 (預算 )執(zhí)行分析和年度經營計劃 (預算 )執(zhí)行預測 R: 綜合事務管理員 35 （特殊情況 ） （以投資部流程為例） 流程基本規(guī)定 ?在日常與投資企業(yè)的交流、溝通和信息收集的工作中，責任董事還會發(fā)現(xiàn)一些異常的狀況。責任董事應按該狀況的具體性質，以不同的方式加以處理 ?對于輕微的經營性問題，責任董事可選擇與投資企業(yè)管理層溝通并提出相關要求及指導意見，必要時可協(xié)助投資企業(yè)解決 ?對于嚴重的經營管理問題或短期內嚴重影響投資企業(yè)績效的外界環(huán)境問題，責任董事在無法通過直接影響管理團隊加以解決的情況下，可提出對策方案，根據(jù)決策權限由相關方討論決定后，由責任董事提請召開臨時董事會，并在董事會上發(fā)表公司的處理意見 ?若在對企業(yè)與市場的分析監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)績效長期難以達到目標或在企業(yè)治理、外界環(huán)境等方面存在嚴重影響企業(yè)績效又難以控制的問題，則提出項目退出建議（參見計劃外退出決策流程） ?若在對企業(yè)與市場的分析監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)有利的投資機會，則提出項目投資建議（參見追加投資決策流程） ?建議建立流程中涉及的主要文件的標準格式；責任董事必須使用該格式，并在文件編寫 /批示后的三日內送交綜合事務管理員進行項目信息歸檔 R: 綜合事務管理員 與相關部門、項目小組其他成員，分析原因 日常收集、分析公司狀況、市場狀況等信息 R: 責任董事 無特殊狀況 指導投資企業(yè)經營班子 研究對策方案，提議召開臨時董事會討論 R: 責任董事 C: 相關部門、項目小組其他成員 屬輕微經營班子管理問題 R: 責任董事 I: 項目小組其他成員 提出增資或退出建議 R:責任董事 I: 總經理、項目小組其他成員 屬嚴重經營班子管理問題，或將影響企業(yè)短期經營的市場和行業(yè)問題 屬將影響企業(yè)長期經營的市場和行業(yè)問題 參見投資、退出流程 董事執(zhí)行 E: 國投在該投資企業(yè)的所有董事 有關資料備案 參見一般情況流程 出現(xiàn)特殊狀況 R:責任董事 I: 總經理、項目小組其他成員 36 項目經理項目管理工作指導說明 概述 項目經理在項目管理過程中（此處指國投的主要項目管理類型 股權項目管理）主要進行以下四方面工作 (1)，具體框架如下 注： (1) 本文主要討論非新建項目。對新建項目（處于在建階段），項目經理以同各方（管理者、施工者等）簽訂的合同為主線、依據(jù)進行監(jiān)控管理，及時發(fā)現(xiàn)任何超越合同的問題，予以指正或提請董事會決策。 年度工作 基礎工作 （建立健全投資企業(yè)經營管理基礎設施） 日常工作 基本工作 項目經理項目管理工作框架 37 關于項目經理涉及的項目管理工作框架的解釋 工作方面 目的 基本內容 性質 基礎工作 建立健全投資企業(yè)經營管理基礎設施 ? 完善企業(yè)治理模式 ? 建立健全發(fā)展戰(zhàn)略 ? 制訂企業(yè)規(guī)章制度 ? 完善企業(yè)組織管理 投資者（由項目經理作為國投代表）為實現(xiàn)長期價值所必須進行的工作 年度工作 確定企業(yè)年度經營計劃、考核激勵、決算與分配等重大事項 ?制訂年度經營計劃 ?考慮決算與分配 ?進行年度考核激勵 ?準備年初董事會議 任何重要股東方都應參與的工作，并且為國投董事 /項目經理年底及年初最重要工作 日常工作 加強企業(yè)監(jiān)控，提升企業(yè)價值 ? 定期收集企業(yè)信息并進行分析 ? 編寫定期報告 ? 深入企業(yè)發(fā)現(xiàn)并解決問題 ? 參加臨時董事會 ? 為企業(yè)提供增值服務 專業(yè)化投資主體所需從事的日常投資管理工作，是確保并提升投資企業(yè)價值的保證，也是國投項目經理年度當中工作的主要內容 基本工作 與內外各相關方建立 /保持良好關系與合作，保證項目管理正常進行，并拓展相關機會 ? 與投資項目建立密切聯(lián)系，實現(xiàn)全面監(jiān)控 ? 與其他股東方建立良好合作，拓展業(yè)務關系 ? 與外部相關方（政府、同業(yè)、相關組織等）建立密切聯(lián)系 ? 加強內部溝通、聯(lián)絡與合作，做好信息傳遞、管理工作 屬于項目經理在工作過程中最基本的內容，盡管一般不易具體量化要求，但對于業(yè)務正常、高效地開展有積極意義 38 項目管理基礎工作指國投完成對投資項目投資后，由項目經理代表國投考慮并推進建立健全投資企業(yè)經營管理基礎設施的工作。主要包括以下方面： ? 基于現(xiàn)代企業(yè)制度，推動建立健全投資企業(yè)治理結構，理順同各方股東關系，為規(guī)范化管理奠定基礎 ? 根據(jù)投資決策時所考慮的企業(yè)運作模式及發(fā)展設想，結合企業(yè)實際情況及市場最新狀況，就建立或改進投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略提出方案 ? 考慮并推進建立健全企業(yè)各項基本規(guī)章制度與管理機制 –首先是企業(yè)經營計劃與目標考核體系及以此為基礎的經營班子激勵制度。企業(yè)計劃與目標考核體系應建立在對行業(yè)、企業(yè)及同業(yè)的分析基礎上，目標考核體系應包括財務指標、經營指標（對于特殊行業(yè)還須考慮如安全生產率等專門指標）及管理目標。計劃則相應包括經營計劃、財務預算及管理計劃。計劃與考核須兼顧短期效益與長期效益。計劃與考核標準的設定要考慮到歷史比較、計劃比較及行業(yè)比較。在計劃、考核及激勵體系中還應體現(xiàn)投資者利益與意志 –考慮建立健全企業(yè)基本的財務體系、管理體系、決策審批體系、信息上報體系等重要方面 ?完善企業(yè)組織管理，選聘主要經營者，建立基本組織架構等 該部分工作主要根據(jù)國投對該項投資的定位（短期退出還是中長期持有）、國投在投資項目中的影響力及投資項目經營狀況與管理水平來決定工作的深度和范圍。只要能為今后規(guī)范化經營管理奠定基礎、提升企業(yè)價值，項目經理就應積極開展相關工作，在取得國投相應決策層批準后主動說服董事會其他成員接受國投建議，促使董事會批準相關方案，以達到共同受益的目的。 每年年底至次年年初，項目經理要代表國投作為一方股東考慮、審核投資企業(yè)年度計劃、決算與分配方案、考核方案等重大事項，并準備參與年初董事會。年度計劃將成為項目經理開展項目管理工作的主線與依據(jù)，而考核是指導、管理企業(yè)（即經營班子）的基本手段，決算與分配方案代表一年來企業(yè)經營成果和國投相關收益，董事會上還將討論其他重大事項，因此該部分工作既是項目經理每年都要進行的工作，也是項目管理中最重要的工作之一 。 ? 年度計劃 –項目經理應在每年第四季度及早（如 10月）介入投資企業(yè)下年度計劃的制定工作，了解計劃制訂的過程、方式方法及依據(jù)，確保計劃制訂真實有效，避免臨近召開董事會才收到年度計劃、對計劃內容、方法、依據(jù)缺乏了解便草率參與董事會表決的情況，避免管理層或其他任何一方通過低標準或存在問題的計劃減小甚至侵害投資者權益 –項目經理還應及時對計劃提出指導性意見，例如根據(jù)企業(yè)現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢、以及國投期望（在國投有影響力的情況下）提出下年業(yè)績及工作要點。在必要和可能的情況下，為企業(yè)計劃制訂方法提供指導（如指導進行市場估計、財務預測等） –計劃一旦最終經董事會通過，便成為項目經理開展年度項目管理工作的主線