“三類股東”目前政策及案例匯總-資料下載頁
2025-08-05 01:10本頁面
【正文】 專項資產(chǎn)管理計“招商財富毅達創(chuàng)贏1號專項資產(chǎn)管理計劃”、“招商財富毅達創(chuàng)贏2號專項資產(chǎn)管理計劃”、“招商財富毅達創(chuàng)贏3號專項資產(chǎn)管理計劃”、“招商財富毅達創(chuàng)贏4號專項資產(chǎn)管理計劃”認購江蘇高投創(chuàng)新科技的有限合伙份額。4個專項資產(chǎn)管理計劃的委托人共計4個自然人。上述資產(chǎn)管理計劃產(chǎn)品均已按《中華人民共和國證券投資基金法》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》等相關規(guī)定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理備案程序。江蘇高投創(chuàng)新科技屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)范的私募投資基金，已按規(guī)定履行了備案程序。因此，江蘇高投創(chuàng)新科技不屬于國有股東。案例4：常熟汽飾一輪反饋問題“二、信息披露問題”第21題：新增股東（包括法人股東和自然人股東）的詳細情況等，就新增股東與發(fā)行人的實際控制人、董監(jiān)高、本次發(fā)行的中介結構及其簽字人員之間是否存在親屬關系、關聯(lián)關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，是否在公司任職等發(fā)表明確核查意見、核查說明公司的自然人股東以及法人股東的終極股東等是否存在不符合上市公司股東資格要求的情況，是否存在代持或者委托持股的情況?；貜停海ǘ┱f明新增股東（包括法人股東和自然人股東）的詳細情況等，就新增股東與發(fā)行人的實際控制人、董監(jiān)高、本次發(fā)行的中介結構及其簽字人員之間是否存在親屬關系、關聯(lián)關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排，是否在公司任職等發(fā)表明確核查意見1. 說明新增股東（包括法人股東的自然人股東）的詳細情況（4）中信資本的詳細情況，%。其基本情況如下：中信資本成立于2011年4月20日，現(xiàn)持有天津市濱海新區(qū)工商行政管理局核發(fā)的《營業(yè)執(zhí)照》（注冊號：120191000083137），主要經(jīng)營場所為天津開發(fā)區(qū)新城西路52號濱海金融街6號樓三層Q303室，執(zhí)行事務合伙人為中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）（委派代表：張懿宸），企業(yè)類型為有限合伙企業(yè)，經(jīng)營范圍為“從事對未上市企業(yè)的投資，對上市公司非公開發(fā)行股票的投資及相關咨詢服務。（以上經(jīng)營范圍涉及行業(yè)許可的憑許可證件，在有效期限內(nèi)經(jīng)營，國家有專營規(guī)定的按規(guī)定辦理）”。中信資本的合伙人及認繳出資額如下：序號合伙人名稱/姓名認繳出資額（萬元）出資比例（%）合伙人類型1中信資本（天津）投資管理合伙企業(yè)（有限合伙）50,000普通合伙人2全國社會保障基金理事會128,500有限合伙人3金石投資有限公司39,132有限合伙人4中國建銀投資有限公司50,000有限合伙人5中國信達資產(chǎn)管理股份有限公司28,500有限合伙人6中銀投資資產(chǎn)管理有限公司48,500有限合伙人7國創(chuàng)開元股權投資基金（有限合伙）30,000有限合伙人8深圳金石匯股權投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（漢坤注：與碳元科技案例中招商財富通過資管計劃投資主體相同）10,868有限合伙人合計385,5001002. 就新增股東與發(fā)行人的實際控制人、董監(jiān)高、本次發(fā)行的中介結構及其簽字人員之間是否存在親屬關系、關聯(lián)關系、委托持股、信托持股或其他利益輸送安排根據(jù)上述新增股東出具的確認函，新增股東與本次發(fā)行的中介機構及其簽字人員之間不存在親屬關系、關聯(lián)關系、委托持股或其他利益安排。（三）請核查說明公司的自然人股東以及法人股東的終極股東等是否存在不符合上市公司股東資格要求的情況，是否存在代持或者委托持股的情況（2）核查情況發(fā)行人法人股東為得盈控股、春秋公司、春夏公司（漢坤注：未包含上層含有資管計劃的合伙企業(yè)股東中信資本），其中，春秋公司的股東為羅小春和王衛(wèi)清；春夏公司的股東為發(fā)行人的董事會秘書劉軍。根據(jù)公司的自然人股東及得盈控股、春秋公司、春夏公司出具的《確認函》，公司的自然人股東以及上述法人股東的終極股東不存在黨政機關、國有企業(yè)（包括國有控股公司）、事業(yè)單位擔任領導職務等不適合持有常熟汽飾權益的情形及不符合上市公司股東資格要求的情況；公司的自然人股東以及法人股東的終極股東不存在代不適合直接或間接持有常熟汽飾權益的人士持有常熟汽飾權益等代持或委托持股的情形。綜上，本所律師認為，公司的自然人股東及法人股東的終極股東不存在不符合上市公司股東資格要求的情況，不存在代持或者委托持股的情況。案例5：中原證券一輪反饋問題14：請補充披露發(fā)行人本次發(fā)行前的股權結構情況，其中法人股東請披露名稱、持股數(shù)量及占比。據(jù)招股說明書，發(fā)行人前十大自然人股東未統(tǒng)計由香港中央結算代理人有限公司代為持有股份的自然人股東，的股請發(fā)行人說明上述前十大自然人股東的形成過程。請保薦機構、發(fā)行人律師就發(fā)行人股東是否均具有法律法規(guī)規(guī)定東資格，是否存在委托、信托等代持情形進行核查并發(fā)表意見?；貜停焊鶕?jù)發(fā)行人提供的資料及本所律師核查，發(fā)行人截止至2015年12月31日的股權結構如下：序號股東名稱持股數(shù)（萬股）持股比例（%）內(nèi)資股股東1河南投資集團有限公司87,2渤海產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司（代表渤海產(chǎn)業(yè)投資基金）60,3安陽鋼鐵集團有限責任公司18,4中國平煤神馬能源化工集團有限責任公司7,5安陽經(jīng)濟開發(fā)集團有限公司5,6江蘇省蘇豪控股集團有限公司2,7許昌施普雷特建材科技有限公司2,8廣州立白投資有限公司2,9河南神火集團有限公司1,10河南省金龍實業(yè)有限公司1,11山東環(huán)球漁具股份有限公司1,12焦作市經(jīng)濟技術開發(fā)有限公司1,13江蘇惠友毛衫有限公司1,14張家港保稅科技股份有限公司1,15深圳市廣晟投資發(fā)展有限公司16鶴壁市經(jīng)濟建設投資集團有限公司小計197,【H 股股東略】根據(jù)發(fā)行人提供的資料及本所律師核查，發(fā)行人內(nèi)資股股東中渤?；鸸敬澈．a(chǎn)業(yè)投資基金持有發(fā)行人60,800 萬股股份，根據(jù)《渤海產(chǎn)業(yè)投資基金基金合同》，渤海基金公司為渤海產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人，該管理關系系由國家發(fā)展和改革委員會批準，渤?；鸸荆ù聿澈．a(chǎn)業(yè)投資基金）投資中原證券亦經(jīng)過中國證監(jiān)會的批準，不屬于未經(jīng)批準委托持股的情形。發(fā)行人內(nèi)資股股東中不存在未經(jīng)批準的委托、信托等代持情形。綜上，本所律師認為，發(fā)行人上述股東均具有法律法規(guī)規(guī)定的股東資格，發(fā)行人內(nèi)資股股東中不存在未經(jīng)批準的委托、信托等代持情形……
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