“三類股東”目前政策及案例匯總(編輯修改稿)
2024-09-01 01:10 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 號（%）、九泰基金新三板分級2號（%）2個(gè)資管計(jì)劃；中建投新三板集合信托計(jì)劃1號（%）1個(gè)信托計(jì)劃2阿波羅上交所已反饋股東包含九泰基金39號（%）、星通資本新三板1 號（%）、中投新三板掘金1 號（%）3個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃及陸寶成全浮石新三板基金（%）1個(gè)契約式基金3文燦壓鑄上交所已反饋股東包含九泰基金、財(cái)通資產(chǎn)管理的6個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃（持股比例均1%以下）及安鵬新三板2號、東方比遜新三板8號等4個(gè)契約式基金（%以下）4福達(dá)合金上交所已反饋股東中僅包含新方程啟辰基金1個(gè)契約式基金持股6,000股5英派瑞上交所已反饋股東包含九泰6號資管計(jì)劃（%）1個(gè)資管計(jì)劃及久久益資管、中科招商等7個(gè)契約式基金（持股比例均在1%以下）6凌志軟件上交所已反饋股東包含菁華新三板6 號（%）、菁華新三板520（%）、永隆呈瑞二期（%）3個(gè)契約式基金、天風(fēng)同安天時(shí)2 號（%）集合資管計(jì)劃7時(shí)代裝飾深交所中小板已反饋股東包含融匯天和1 號（持股28%）、信諾匯富1 號（%）2個(gè)契約型基金8潤建通信深交所中小板已反饋股東包含勝道基金（%）、永安熠生基金（%）2契約式基金9海納生物深交所創(chuàng)業(yè)板已反饋股東包含睿富1 號專項(xiàng)資管計(jì)劃（%）、易方達(dá)資管管理的6個(gè)專項(xiàng)資管計(jì)劃（%）10新產(chǎn)業(yè)深交所創(chuàng)業(yè)板已反饋股東包含颶風(fēng)1號（為員工持股計(jì)劃，%）、朱雀資管計(jì)劃（%）2個(gè)定向資管計(jì)劃11博拉網(wǎng)絡(luò)深交所創(chuàng)業(yè)板已反饋股東包含勤晟泓鵬價(jià)值（%）、聯(lián)合基金1 號（%）2個(gè)契約型基金，股東西證價(jià)值基金有限合伙（%）有限合伙人包括招商財(cái)富，疑似存在資管計(jì)劃12指南針深交所創(chuàng)業(yè)板已反饋股東包含伏羲首創(chuàng)基金（%）、量化思維基金（%）2個(gè)契約式基金13派諾科技深交所創(chuàng)業(yè)板已反饋股東包含招商證券、申萬宏源、太平洋證券管理的3個(gè)資管計(jì)劃（持股均在1%以下）及保騰豐享2 號（%）契約式基金14森達(dá)電器深交所創(chuàng)業(yè)板已受理股東包含中建投集合信托計(jì)劃1號（%）1個(gè)信托計(jì)劃；中鼎創(chuàng)富鼎創(chuàng)進(jìn)取基金（%）、中鼎創(chuàng)富新三板1 號基金（%）2個(gè)契約式基金附件：已過會案例反饋及回復(fù)摘錄案例1：長川科技一輪反饋問題1：（2）2011年至今，各新增自然人股東近五年的履歷，非自然人股東的股權(quán)結(jié)構(gòu)及實(shí)際控制人，各新增股東與發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員、本次發(fā)行相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；發(fā)行人歷史上及目前是否存在委托持股、信托持股及利益輸送情形；擔(dān)任發(fā)行人本次發(fā)行申請的相關(guān)中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員是否存在直接或間接持有發(fā)行人股份的情形。請2015年6月新增股東補(bǔ)充承諾：所持股份自工商變更登記完畢之日起鎖定三年?；貜?fù)：本所律師注意到，發(fā)行人股東天堂硅谷合豐的間接股東（追溯至自然人、集體組織、上市公司和國有企業(yè)）中存在契約型基金信托計(jì)劃的情形。天堂硅谷合豐的股權(quán)結(jié)構(gòu)如下：其中，浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司對浙江天堂硅谷盈豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）的出資來源自契約型私募基金，該基金已于中國基金業(yè)協(xié)會備案，其名稱為天堂硅谷—盈豐資產(chǎn)管理計(jì)劃，基金編號為S39124，基金管理人為浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司。根據(jù)天堂硅谷合豐提供的資料，該基金的投資人共有16人，其籌集資金主要用于投入浙江天堂硅谷盈豐股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙），以受讓杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、科學(xué)技術(shù)部科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金管理中心所持天堂硅谷合豐出資額。上述16名投資人的具體情況如下：序號姓名認(rèn)購金額（萬元）住所身份證號1董葉明100杭州市江干區(qū)凱旋路***330624197303******2華友凡500杭州下城區(qū)朝暉三區(qū)***110107196810******3李文彥200遼寧省遼中縣茨于坨鎮(zhèn)***210122197304******4陳宏100杭州市西湖區(qū)杭大新村***330106197508******5盧捷100杭州市西湖區(qū)金成花園***330103197001******6駱曉斌250浙江省義烏市后宅街道***330725197312******7呂國忠200杭州江干區(qū)商教新村***330105196106******8王洪斌700杭州市文一西路西溪誠園***330623197008******9夏晨400杭州市拱墅區(qū)紅石公寓***330105196502******10顧宏菲100浙江省富陽市富春街道***330123197511******11張?zhí)?00北京市西城區(qū)三里河二區(qū)***210902198111******12許賓150浙江省杭州市直戒壇寺巷***330103198207******13趙陽100杭州市濱江區(qū)東方郡公寓***339005198210******14趙云池300上海市徐匯區(qū)華山路***332623197912******15周勇200杭州市下城區(qū)現(xiàn)代名苑***330224197109******16朱新超200杭州市西湖區(qū)求是村***310230197204******合計(jì)3,700本所律師經(jīng)核查后確認(rèn)，上述16人用以出資的資金均來自其自有或自籌資金，不存在代持、委托持股或信托持股的情形；其均為在中國境內(nèi)有住所的中國籍公民，具備擔(dān)任公司股東的完全民事權(quán)利能力和完全民事行為能力，不存在根據(jù)《中華人民共和國公務(wù)員法》、《中共中央辦公廳、國務(wù)院辦公廳關(guān)于縣以上黨和國家機(jī)關(guān)退（離）休干部經(jīng)商辦企業(yè)問題的若干規(guī)定》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于嚴(yán)禁黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的決定》、《關(guān)于進(jìn)一步制止黨政機(jī)關(guān)和黨政干部經(jīng)商、辦企業(yè)的規(guī)定》、《關(guān)于“不準(zhǔn)在領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)個(gè)人從事可能與公共利益發(fā)生沖突的經(jīng)商辦企業(yè)活動”的解釋》、《中國人民解放軍內(nèi)務(wù)條令》等規(guī)定不適宜擔(dān)任股東的情形；經(jīng)本所律師核查，上述16人除間接持有發(fā)行人股份、趙云池為發(fā)行人直接股東、王洪斌擔(dān)任發(fā)行人董事外，與發(fā)行人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要供應(yīng)商和客戶、中介機(jī)構(gòu)及經(jīng)辦人員之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。此外，浙江天堂硅谷資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司的控股股東硅谷天堂資產(chǎn)管理集團(tuán)股份有限公司為全國中
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