【正文】 三條的要求申請的新能源汽車產(chǎn)品屬于起步期或發(fā)展期技術(shù)階段的，還應(yīng)當(dāng)提交以下材料：售后服務(wù)承諾（至少包括產(chǎn)品質(zhì)量保證承諾，售后服務(wù)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、對售后服務(wù)人員和產(chǎn)品使用人員的培訓(xùn)、售后服務(wù)項(xiàng)目及內(nèi)容、備件提供及質(zhì)量保證期限、售后服務(wù)過程中發(fā)現(xiàn)問題的反饋，整車和零部件（如電池）回收，以及索賠處理、在產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)保等方面出現(xiàn)嚴(yán)重問題時的應(yīng)對措施等內(nèi)容）。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，可以省略。對擬銷售區(qū)域的說明，產(chǎn)品使用地省級工業(yè)和信息化主管部門關(guān)于示范運(yùn)行區(qū)域、范圍的批準(zhǔn)文件。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，銷售區(qū)域沒有變化，可以省略。若有新增示范運(yùn)行區(qū)域，必須重新提交相應(yīng)地區(qū)主管部門的行政批文。與擬使用單位簽訂的協(xié)議，使用單位車輛運(yùn)行管理規(guī)定、使用數(shù)量說明（僅適用于起步期產(chǎn)品）。若新申請的新能源汽車產(chǎn)品類別與已公告產(chǎn)品類別相同，可以省略。擬使用車輛的客戶若有變化，需重新提交雙方簽定的協(xié)議。后續(xù)產(chǎn)品申請準(zhǔn)入所需提交資料總體要求、技術(shù)方案、技術(shù)來源未改變向中機(jī)中心提交產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（見《規(guī)則》第十二、十三條）；重新申請準(zhǔn)入，向工信部提交企業(yè)準(zhǔn)入文件和產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（第十一條要求的文件）；、技術(shù)來源發(fā)生改變向中機(jī)中心提交產(chǎn)品準(zhǔn)入文件（ 見《規(guī)則》第十二、十三條），并說明新產(chǎn)品與已準(zhǔn)入產(chǎn)品的區(qū)別。二、產(chǎn)品類別界定按照44號公告規(guī)則第三條所確定的定義，新能源汽車是指采用非常規(guī)的車用燃料作為動力來源（或使用常規(guī)的車用燃料、采用新型車載動力裝置），綜合車輛的動力控制和驅(qū)動方面的先進(jìn)技術(shù)，形成的技術(shù)原理先進(jìn)、具有新技術(shù)、新結(jié)構(gòu)的汽車。新能源汽車包括混合動力汽車、純電動汽車（BEV，包括太陽能汽車）、燃料電池電動汽車（FCEV）、氫發(fā)動機(jī)汽車、其他新能源（如高效儲能器、二甲醚）汽車等各類別產(chǎn)品，具體來講，就是新能源汽車五大類產(chǎn)品。綜合近兩年汽車生產(chǎn)企業(yè)申報新能源汽車產(chǎn)品的情況，在《規(guī)則》產(chǎn)品類別五大類定性劃分的前提下，為方便今后“已通過新能源汽車生產(chǎn)許可的企業(yè)”（以下簡稱“通過企業(yè)”）申報新產(chǎn)品生產(chǎn)許可準(zhǔn)入審查的簡化控制，將對純電動汽車和混合動力汽車的產(chǎn)品類別作進(jìn)一步細(xì)分。純電動汽車純電動汽車所采用的車載能源裝置種類有鎳氫蓄電池、鉛酸蓄電池、超級電容器、錳酸鋰鋰離子蓄電池、磷酸鐵鋰鋰離子蓄電池等。根據(jù)整車配裝車載能源系統(tǒng)的不同而致整車行駛功能表現(xiàn)不同的狀況，將純電動企車細(xì)分為“單一電池車載能源”和“電電混合電池車載能源”等兩小類，簡稱為單一電池小類和電電混合小類。純電動汽車產(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)來源的變化，一方面以能源裝置種類的不同作為判定的邊界條件，另一方面純電動汽車細(xì)分的兩小類，也作為變化判定的另一個邊界條件。混合動力汽車分類混合動力汽車所采用的車載能源裝置種類與純電動汽車相同。依據(jù)電動汽車標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語的定義，混合動力汽車按照發(fā)動機(jī)與車載能源驅(qū)動裝置耦合構(gòu)成的動力驅(qū)動系統(tǒng)所提供動力的混合方式，分為串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)等三種模式。此外，考慮混合動力汽車配裝車載能源系統(tǒng)的不同而致整車行駛功能表現(xiàn)不同的狀況，將混合動力汽車細(xì)分為單一電池作為車載能源的串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)混合動力汽車和電電混合作為車載能源的串聯(lián)、并聯(lián)、混聯(lián)混合動力汽車。同時，BSG技術(shù)方案由于其產(chǎn)品特殊性，也將其單獨(dú)作為混合動力汽車的一種模式。為此將混合動力汽車細(xì)分為七小類，混聯(lián)、并聯(lián)、串聯(lián)、BSG模式的產(chǎn)品技術(shù)復(fù)雜程度依次減弱，對核心技術(shù)的掌握程度按此順序逐次向下兼容?；旌蟿恿ζ嚠a(chǎn)品技術(shù)方案、技術(shù)來源的變化，一方面以能源裝置種類的不同作為判定的邊界條件，另一方面混合動力汽車細(xì)分的七小類，也作為變化判定的另一個邊界條件。三、 審查方式根據(jù)上述新能源汽車五大類、純電動汽車二小類、混合動力汽車七小類的劃分，“通過企業(yè)”在后續(xù)申請新能源汽車產(chǎn)品時，不僅應(yīng)按照申請資料所要求的內(nèi)容提供申請資料，還應(yīng)接受不同方式的補(bǔ)充審查。對新能源汽車生產(chǎn)許可準(zhǔn)入審查簡化控制方案（以下簡稱“補(bǔ)充準(zhǔn)入審查”）詳細(xì)說明如下。新申報產(chǎn)品跨五大類 企業(yè)按照要求向中機(jī)綜合部提交申請資料 中機(jī)審核部對申請資料進(jìn)行資料審查、并出具《資料審查報告》 適時請企業(yè)到中機(jī)交流產(chǎn)品技術(shù)原理、技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)方案 中機(jī)審核部派出審查組適時赴企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行審查 審查組按照中機(jī)《企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入技術(shù)審查程序》完成準(zhǔn)入審查活動《補(bǔ)充準(zhǔn)入審查報告》新申報產(chǎn)品跨純電動汽車二小類 企業(yè)按照要求向中機(jī)綜合部提交申請資料 中機(jī)審核部對申請資料進(jìn)行資料審查、并出具《資料審查報告》 必要時請企業(yè)到中機(jī)交流產(chǎn)品技術(shù)原理、技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)方案注：生產(chǎn)準(zhǔn)入審查時，申請企業(yè)所掌握的核心技術(shù)如果是車載能源裝置，那么在企業(yè)申請產(chǎn)品跨純電動汽車小類別時，應(yīng)到中機(jī)進(jìn)行技術(shù)交流。 出具《補(bǔ)充準(zhǔn)入審查報告》新申報產(chǎn)品跨混合動力汽車七小類 企業(yè)按照要求向中機(jī)綜合部提交申請資料 中機(jī)審核部對申請資料進(jìn)行資料審查、并出具《資料審查報告》 必要時申請企業(yè)需到中機(jī)審核部交流產(chǎn)品技術(shù)原理、技術(shù)結(jié)構(gòu)和技術(shù)方案注：企業(yè)后續(xù)申報產(chǎn)品所掌握的核心技術(shù)（三者之一）發(fā)生變化時，應(yīng)到中機(jī)進(jìn)行技術(shù)交流；申請企業(yè)所掌握的核心技術(shù)為整車管理系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)時，后續(xù)申報產(chǎn)品如果混合模式不同，那么應(yīng)到中機(jī)進(jìn)行技術(shù)交流；申請企業(yè)所掌握的核心技術(shù)為車載能源裝置時，后續(xù)申報產(chǎn)品如果為單一電池或混合電池的不同，那么也應(yīng)到中機(jī)進(jìn)行技術(shù)交流。，適時赴企業(yè)現(xiàn)場進(jìn)行審查，審查組按照中機(jī)《企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入技術(shù)審查程序》完成“補(bǔ)充準(zhǔn)入審查”活動。注：企業(yè)后續(xù)申報產(chǎn)品所掌握的核心技術(shù)（三者之一）發(fā)生變化時，或在對申請企業(yè)資料審查和技術(shù)交流后、仍無法確定企業(yè)是否掌握后續(xù)申報產(chǎn)品的核心技術(shù)時，中機(jī)審核部應(yīng)派出審查組，按照44號公告“設(shè)計(jì)開發(fā)能力”的有關(guān)要求赴現(xiàn)場進(jìn)行審查。《補(bǔ)充準(zhǔn)入審查報告》。四、審查內(nèi)容及條款按照《規(guī)則》附件2《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)許可條件及審查要求》補(bǔ)充準(zhǔn)入審查，重點(diǎn)關(guān)注第二部分設(shè)計(jì)開發(fā)能力和第四部分生產(chǎn)一致性保證能力相應(yīng)內(nèi)容。鑒于補(bǔ)充審查的方式不同，審查內(nèi)容也各有側(cè)重，具體要求如下。資料審查⑴產(chǎn)品方面應(yīng)關(guān)注企業(yè)所掌握核心技術(shù)是否發(fā)生調(diào)整；應(yīng)關(guān)注新申報產(chǎn)品的類別、技術(shù)方案、技術(shù)來源是否與原《公告》產(chǎn)品存在差別；所配置關(guān)鍵部件與原產(chǎn)品配置的部件在種類、結(jié)構(gòu)、性能和功能方面的差異，包括供應(yīng)商選擇的不同。⑵生產(chǎn)條件應(yīng)關(guān)注新申報產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開發(fā)方式、主體、方法、工具、人員等方面差異，及其相關(guān)結(jié)果所屬的知識產(chǎn)權(quán)。應(yīng)關(guān)注新申報產(chǎn)品樣車是否已通過資質(zhì)檢測機(jī)構(gòu)的檢驗(yàn)，關(guān)注其檢測結(jié)果的符合性。應(yīng)關(guān)注新申報產(chǎn)品目前所處的生產(chǎn)階段、生產(chǎn)方式、生產(chǎn)過程流程以及新增工序工藝和檢驗(yàn)作業(yè)指導(dǎo)性文件，關(guān)注新配置工裝/工具/隨行小車/吊具、檢驗(yàn)儀器、試驗(yàn)設(shè)備等新增生產(chǎn)設(shè)備（工裝）和檢驗(yàn)試驗(yàn)設(shè)備清單。⑶項(xiàng)目核準(zhǔn)或備案資料應(yīng)關(guān)注企業(yè)重組或新增新能源生產(chǎn)企業(yè)投資項(xiàng)目備案或核準(zhǔn)資料，特別是政府主管部門所批復(fù)的新能源汽車產(chǎn)品、產(chǎn)能、建設(shè)地點(diǎn)和生產(chǎn)場所等方面的要求。⑷其它各項(xiàng)材料重組企業(yè)應(yīng)關(guān)注更新后的營業(yè)執(zhí)照或新營業(yè)執(zhí)照預(yù)核準(zhǔn)書；新增企業(yè)應(yīng)關(guān)注項(xiàng)目科研報告書有關(guān)建設(shè)要求和實(shí)現(xiàn)程度。技術(shù)交流應(yīng)關(guān)注申請企業(yè)新能源汽車總體設(shè)計(jì)開發(fā)狀況。應(yīng)關(guān)注企業(yè)所掌握核心技術(shù)（整車控制系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、電池管理系統(tǒng)）的控制策略框架、控制原理圖、電氣結(jié)構(gòu)原理圖、電路圖、總成圖、裝配圖和整車布置圖。應(yīng)關(guān)注整車控制系統(tǒng)與車載能源系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)之間的CAN網(wǎng)絡(luò)通訊圖、通訊協(xié)議和數(shù)據(jù)交換代碼。應(yīng)關(guān)注控制系統(tǒng)模塊與子模塊的源程序軟件。應(yīng)關(guān)注整車設(shè)計(jì)與驅(qū)動系統(tǒng)、車載能源裝置的匹配設(shè)計(jì)和結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)，包括設(shè)計(jì)計(jì)算、模擬驗(yàn)證等方面的說明；關(guān)注設(shè)計(jì)開發(fā)工具和試驗(yàn)驗(yàn)證設(shè)備的整體配置情況。應(yīng)關(guān)注車輛可實(shí)現(xiàn)的行駛工況模式，并能夠結(jié)合整車工況模式說明車載能源系統(tǒng)與整車控制系統(tǒng)、驅(qū)動系統(tǒng)、其它相關(guān)輔助系統(tǒng)之間的關(guān)系?，F(xiàn)場審查應(yīng)關(guān)注資料審查和技術(shù)交流過程中存在的疑惑或問題點(diǎn)。應(yīng)關(guān)注設(shè)計(jì)開發(fā)活動過程中所有相關(guān)條款的符合性，關(guān)注系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)過程、開發(fā)工具和試驗(yàn)驗(yàn)證設(shè)備。應(yīng)關(guān)注樣車和樣件的性能、功能、測試驗(yàn)證方法和試驗(yàn)設(shè)備，以及關(guān)鍵部件的配置與技術(shù)方案所描述的配置是否相同一致。應(yīng)關(guān)注生產(chǎn)過程、采購過程的相應(yīng)變化、變化的相應(yīng)控制要求及其要求實(shí)現(xiàn)的合理性。當(dāng)企業(yè)所掌握的核心技術(shù)（三者之一）沒有發(fā)生調(diào)整時，應(yīng)關(guān)注核心技術(shù)方案變化后，系統(tǒng)與其它關(guān)鍵部件、系統(tǒng)技術(shù)配置的協(xié)調(diào)性，在產(chǎn)品設(shè)計(jì)開發(fā)的相應(yīng)輸出文件中應(yīng)予以說明?！顿Y料審查報告》和《補(bǔ)充準(zhǔn)入審查報告》中，應(yīng)關(guān)注核心技術(shù)的變化情況和掌握程度。五、審查流程按照中機(jī)《企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入技術(shù)審查程序》受理、補(bǔ)充準(zhǔn)入審查企業(yè)后續(xù)申報的新能源汽車產(chǎn)品。建議增加審查活動如下：審核部負(fù)責(zé)人召集新能源汽車專家組成專家組，共同評審項(xiàng)目負(fù)責(zé)人提出的《資料審查報告》，確定企業(yè)是否需要向?qū)＜医M直接匯報、交流技術(shù)方案。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)企業(yè)技術(shù)方案匯報、交流活動時間安排和有關(guān)活動準(zhǔn)備、聯(lián)系相關(guān)事宜。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人將企業(yè)匯報、交流技術(shù)、是否需現(xiàn)場審查的初步意見補(bǔ)充在《資料審查報告》中。審核部負(fù)責(zé)人對《資料審查報告》的初步意見進(jìn)行評審，確定是否派出專家組進(jìn)行現(xiàn)場審查。如果需要現(xiàn)場審查，則按照中機(jī)程序開展后續(xù)工作。補(bǔ)充準(zhǔn)入審查時，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人最終出具《新能源汽車生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)準(zhǔn)入審查報告》。22