【正文】 前已從事小額貸款公司工作的人員，應(yīng)按規(guī)定參加小額貸款公司從業(yè)資格考試，考試合格并取得資格證書通過后，方可繼續(xù)從事相關(guān)工作。第二十一條　內(nèi)蒙古小額信貸協(xié)會(huì)可依據(jù)本辦法制定小額貸款公司從業(yè)人員具體管理辦法，報(bào)自治區(qū)金融辦核準(zhǔn)。第二十二條　本辦法由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋第二十三條　本辦法自公布之日起施行內(nèi)蒙古自治區(qū)金融工作辦公室關(guān)于印發(fā)《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》的通知內(nèi)金辦發(fā)〔2012〕63號(hào)各盟市金融辦，滿洲里、二連浩特市金融辦：為加強(qiáng)對(duì)我區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格管理，我辦起草了《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。附件：《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法》二0一二年六月一日附件：內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格管理暫行辦法第一章　總　　則第一條　為加強(qiáng)對(duì)內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格管理，促進(jìn)小額貸款公司行業(yè)規(guī)范、穩(wěn)健運(yùn)行，根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》（內(nèi)政辦發(fā)[2012]43號(hào)）、《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)管理實(shí)施細(xì)則（修訂）》（內(nèi)金辦發(fā)[2012]62號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。　　第二條　經(jīng)內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府金融工作辦公室（以下簡稱“自治區(qū)金融辦”）審核批準(zhǔn)，并在內(nèi)蒙古自治區(qū)轄內(nèi)注冊(cè)設(shè)立的小額貸款公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格管理，適用本辦法。第三條 本辦法所稱董事是指小額貸款公司的董事長、副董事長、獨(dú)立董事和其他董事會(huì)成員?！　”巨k法所稱監(jiān)事是指小額貸款公司的監(jiān)事長、副監(jiān)事長和其他監(jiān)事會(huì)成員?！　”巨k法所稱高級(jí)管理人員是指小額貸款公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、業(yè)務(wù)總監(jiān)、風(fēng)險(xiǎn)總監(jiān)、財(cái)務(wù)總監(jiān)以及其他對(duì)公司經(jīng)營管理具有決策權(quán)或者對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)控制起重要作用的人員?！　∥磽?dān)任前三款所列職務(wù)或雖稱謂不同，但實(shí)際履行董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)納入本辦法的任職資格管理。　　小額貸款公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的任職資格管理適用本辦法關(guān)于高級(jí)管理人員的有關(guān)規(guī)定。　　第四條　擔(dān)任小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)公司所在旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門初審?fù)夂?，?bào)經(jīng)盟市（含滿洲里、二連浩特市，下同）監(jiān)管部門核準(zhǔn)任職資格。第二章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格條件第五條　擬任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，除符合《公司法》規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（一）具有完全民事行為能力；（二）遵紀(jì)守法，誠實(shí)守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)操守、品行和聲譽(yù)；（三）熟悉經(jīng)濟(jì)、金融、小額信貸的法律法規(guī)，具備與其履行職責(zé)相適應(yīng)的知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，具有良好的合規(guī)經(jīng)營意識(shí)和審慎經(jīng)營理念。（四）小額貸款公司董事、監(jiān)事應(yīng)具備與其履職相適應(yīng)的金融知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)及能力，具備大專（含）以上學(xué)歷，從事金融工作3年以上，或從事相關(guān)經(jīng)濟(jì)工作5年以上；能夠準(zhǔn)確判斷公司的經(jīng)營管理和風(fēng)險(xiǎn)狀況；了解擬任職機(jī)構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)、公司章程以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)職責(zé)；（五）小額貸款公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)具備大專（含）以上學(xué)歷，從事相關(guān)金融工作5年以上或從事銀行業(yè)、小額貸款公司工作3年以上，其中財(cái)務(wù)總監(jiān)應(yīng)具有中級(jí)會(huì)計(jì)師（含）以上資格、并從事財(cái)務(wù)工作5年以上；了解擬任職務(wù)的職責(zé)，熟悉擬任職機(jī)構(gòu)的管理框架、盈利模式，熟知擬任職機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度，具備與擬任職務(wù)相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理能力；取得內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司從業(yè)人員資格證書；（六）監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。第六條 擬任人有以下情形之一的，不得擔(dān)任小額貸款公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員： ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X　　(一)無民事行為能力或者限制民事行為能力；(二)有故意或重大過失犯罪記錄的；(三)有違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴(yán)重失職給所任職的機(jī)構(gòu)造成重大損失或者惡劣影響的； ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X (四)曾在履行工作職責(zé)時(shí)有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機(jī)構(gòu)拒絕、阻撓監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查或案件查處的；(五)最近五年擔(dān)任因違規(guī)、違法經(jīng)營或經(jīng)營不善而被吊銷營業(yè)執(zhí)照、撤銷、接管、合并、宣告破產(chǎn)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的；~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X (六) 被監(jiān)管部門取消董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的年限或被禁止從事小貸或金融行業(yè)工作的年限未滿的； ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X　　(七)~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X提供虛假材料或明知不具備本辦法規(guī)定的任職資格條件，采用不正當(dāng)手段獲得任職資格核準(zhǔn)的； ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X　　(八)個(gè)人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還債務(wù)的； ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X　　(九)法律、行政法規(guī)及監(jiān)管部門規(guī)定的其他情形。 ~8$167。*?253。??167。k249。246。181。X第七條　獨(dú)立董事擬任人除符合本辦法第六條、第七條規(guī)定外，還應(yīng)熟悉并掌握法律、經(jīng)濟(jì)、金融、財(cái)會(huì)或小額信貸專業(yè)知識(shí)，并不得與擬任職的小額貸款公司存在利益沖突?！　〉诎藯l 小額貸款公司高級(jí)管理人員不得在其他經(jīng)濟(jì)組織兼職，經(jīng)盟市監(jiān)管部門同意的除外。第三章　董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格的管理第九條　小額貸款公司申請(qǐng)核準(zhǔn)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)將下列申請(qǐng)材料報(bào)送當(dāng)?shù)仄炜h（市、區(qū)）監(jiān)管部門：（一）申請(qǐng)書。其中應(yīng)清楚地界定擬任人擬任的職務(wù)、職責(zé)、權(quán)限，以及該職務(wù)在公司組織架構(gòu)中的位置；（二）任職資格申請(qǐng)表（見附表）；（三）法律、行政法規(guī)或公司章程規(guī)定任命董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)召開股東（大）或董事會(huì)會(huì)議的，應(yīng)報(bào)送相應(yīng)的會(huì)議決議；（四）擬任人身份證明、所獲得的最高學(xué)歷、學(xué)位、專業(yè)資格證書復(fù)印件；（五）擬任人未來履職計(jì)劃；（六）擬任人關(guān)于不存在任何不符合任職資格條件情形的書面申明，以及履職后將守法盡責(zé)的書面承諾；（七）申請(qǐng)人（公司）關(guān)于擬任人符合相應(yīng)任職資格條件的考察報(bào)告，其中應(yīng)具體說明對(duì)每一類任職資格條件所采用的考察方式、獲得的證據(jù)和結(jié)論；（八）監(jiān)管部門規(guī)定的其他文件。上述（一）、（七）應(yīng)由申請(qǐng)人（公司）的法定代表人簽名或蓋公章，（四）應(yīng)加蓋申請(qǐng)人（公司）人事部門章，（五）、（六）應(yīng)由擬任人簽名確認(rèn)。小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人現(xiàn)任或曾任金融機(jī)構(gòu)理事長、副理事長、董事長、副董事長和高級(jí)管理人員的，申請(qǐng)人在提交任職資格申請(qǐng)材料時(shí)，還應(yīng)提交該擬任人的離任審計(jì)報(bào)告。第十條　盟市監(jiān)管部門應(yīng)對(duì)小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人通過任職前談話或考試的方式進(jìn)行審查，對(duì)符合任職條件的予以核準(zhǔn)?！　〉谑粭l　小額貸款公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格由分支機(jī)構(gòu)所在地的盟市監(jiān)管部門審批核準(zhǔn)，并由總公司向其住所地盟市監(jiān)管部門備案。 第十二條　小額貸款公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員擬任人在盟市監(jiān)管部門核準(zhǔn)其任職資格前不得履職。第十三條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，可按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向所在地監(jiān)管部門報(bào)備。代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。第十四條 小額貸款公司免除董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向所在地監(jiān)管部門報(bào)備；需變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)向所在地監(jiān)管部門申請(qǐng)重新核準(zhǔn)擬任人任職資格。第十五條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，小額貸款公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門報(bào)備。第十六條 小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，監(jiān)管部門可將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向監(jiān)管部門提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)的；（二）拒絕或不配合監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)的；（三）累計(jì)三次被監(jiān)管部門進(jìn)行監(jiān)管談話的；（四）對(duì)小額貸款公司違反違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的；（五）監(jiān)管部門認(rèn)定的其他情形。第四章　附　　則第十七條　各地區(qū)小額貸款公司監(jiān)管部門可以根據(jù)本辦法的規(guī)定，制定實(shí)施細(xì)則?！　〉谑藯l　本辦法頒布前已擔(dān)任小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管部門申請(qǐng)重新確認(rèn)其任職資格。不具備本辦法規(guī)定的資格條件但具備實(shí)際履職能力的，經(jīng)盟市小額貸款公司監(jiān)管部門考核認(rèn)定后可以取得任職資格?！　〉谑艞l　本辦法由自治區(qū)金融辦負(fù)責(zé)解釋。第二十條 本辦法自公布之日起施行。附表：****小額貸款公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表姓名性別出生日期兩寸免冠彩照籍貫民族政治面貌身份證號(hào)碼（中國公民按身份證，外國公民按護(hù)照填寫）家庭住址聯(lián)系電話最高學(xué)歷及學(xué)位畢業(yè)院校及專業(yè)專業(yè)技術(shù)職稱/資格現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)擬免職務(wù)擬任職機(jī)構(gòu)及職務(wù)主要經(jīng)驗(yàn)、技能、專業(yè)特長主要工作、研究成果學(xué)習(xí)及培訓(xùn)簡歷工作簡歷（包括曾工作單位及曾任職務(wù)）獎(jiǎng)懲記錄主要家庭成員及社會(huì)關(guān)系關(guān)系姓名年齡工作單位及職務(wù)本人已閱知了有關(guān)任職資格條件規(guī)定，如實(shí)填寫了任職資格申請(qǐng)表中的上述信息，并鄭重聲明本人不存在規(guī)定的不符合任職資格條件的任何情形。若本人存在規(guī)定的不符合任職資格條件的任何情形，將接受監(jiān)管部門不予核準(zhǔn)本人任職資格的決定。 申請(qǐng)人簽名： 年 月 日經(jīng)核實(shí)，以上擬任人選填報(bào)資料屬實(shí)。 （擬任職小額貸款公司（籌備組）蓋章）年 月 日旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門初審意見 （蓋 章）年 月 日盟市監(jiān)管部門核準(zhǔn)意見 （蓋 章）年 月 日 本表一式四份 內(nèi)蒙古自治區(qū)人民政府金融工作辦公室關(guān)于建立全區(qū)小額貸款公司統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度的通知內(nèi)金辦發(fā)〔2012〕64號(hào)各盟市金融辦，滿洲里、二連浩特市金融辦：為全面、準(zhǔn)確、及時(shí)地掌握小額貸款公司經(jīng)營情況，促進(jìn)小額貸款公司業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展,根據(jù)《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)管理暫行辦法》（內(nèi)政辦發(fā)[2012]43號(hào)）和《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司試點(diǎn)管理實(shí)施細(xì)則（修訂）》（內(nèi)金辦發(fā)[2012]62號(hào)）,自治區(qū)金融辦研究制訂了全區(qū)小額貸款公司統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度?，F(xiàn)印發(fā)給你們，并將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：一、小額貸款公司統(tǒng)計(jì)報(bào)告制度包括小額貸款公司月報(bào)、小額貸款公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表以及小額貸款公司年度發(fā)展和監(jiān)管報(bào)告。㈠小額貸款公司月報(bào)：由《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司貸款業(yè)務(wù)狀況月報(bào)表》、《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司資金來源狀況月報(bào)表》和《內(nèi)蒙古自治區(qū)小額貸款公司主要經(jīng)營指標(biāo)月報(bào)表》組成，報(bào)表樣式見附件一。㈡小額貸款公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表:由《小額貸款公司基本情況表》、《小額貸款公司資產(chǎn)負(fù)債表》、《小額貸款公司利潤表》、《小額貸款公司貸款分行業(yè)投向情況表》、《小額貸款公司貸款風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)情況表》以及財(cái)務(wù)決算報(bào)表說明組成。報(bào)表樣式見附件二。㈢地區(qū)小額貸款公司年度發(fā)展和監(jiān)管報(bào)告：報(bào)告內(nèi)容概述本地區(qū)年度社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展基本情況，本地區(qū)小額貸款公司行業(yè)發(fā)展情況以及對(duì)地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的作用和貢獻(xiàn)；對(duì)本地區(qū)小額貸款公司治理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行全面評(píng)價(jià)；歸納總結(jié)發(fā)展中取得的主要成績與存在的主要問題，并分析其原因；提出下一年度監(jiān)管工作思路與工作重點(diǎn)；結(jié)合監(jiān)管工作中遇到的突出問題，對(duì)完善小額貸款公司行業(yè)體系建設(shè)、監(jiān)管及扶持政策、相關(guān)制度建設(shè)等方面提出意見和建議。二、報(bào)送程序：㈠月報(bào)由各小額貸款公司填報(bào)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，上報(bào)旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門，旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門初審并匯總后上報(bào)盟市監(jiān)管部門，盟市監(jiān)管部門核實(shí)無誤后匯總上報(bào)自治區(qū)金融辦。㈡小額貸款公司年度財(cái)務(wù)決算報(bào)表由各小額貸款公司根據(jù)年末會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)填報(bào)。財(cái)務(wù)決算報(bào)表應(yīng)經(jīng)中介機(jī)構(gòu)審計(jì)后上報(bào)旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門，旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門初審并匯總后上報(bào)盟市監(jiān)管部門，盟市監(jiān)管部門核實(shí)無誤并匯總后形成本地區(qū)年度小額貸款公司財(cái)務(wù)決算表上報(bào)自治區(qū)金融辦。㈢地區(qū)小額貸款公司年度發(fā)展和監(jiān)管報(bào)告由旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門根據(jù)要求形成報(bào)告上報(bào)盟市監(jiān)管部門，盟市監(jiān)管部門對(duì)本地區(qū)小額貸款公司情況進(jìn)行全面系統(tǒng)總結(jié)后上報(bào)自治區(qū)金融辦。㈣滿洲里市和二連浩特市報(bào)表和報(bào)告上報(bào)自治區(qū)金融辦，同時(shí)抄報(bào)所在盟市監(jiān)管部門。其所在盟市監(jiān)管部門不對(duì)其上報(bào)數(shù)據(jù)和報(bào)告匯總。三、報(bào)送時(shí)間：㈠月報(bào)的報(bào)送時(shí)間為次月7個(gè)工作日之內(nèi)上報(bào)自治區(qū)金融辦。旗縣（市、區(qū)）監(jiān)管