并購(gòu)重組項(xiàng)目盡職調(diào)查清單-資料下載頁
2025-07-29 20:14本頁面
【正文】 有關(guān)主管部門作出的限期繳納通知或處罰決定等文件；公司尚在履行的基建項(xiàng)目合同及基建項(xiàng)目的各項(xiàng)許可證件，如有（包括但不限于固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)批文、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、竣工驗(yàn)收證明等）；請(qǐng)?zhí)峁┕緦?duì)外擔(dān)保的的主要?jiǎng)赢a(chǎn)財(cái)產(chǎn)清單，并請(qǐng)?zhí)峁?dān)保合同及登記文件；公司是否有租賃取得的主要?jiǎng)赢a(chǎn)，如有，請(qǐng)?zhí)峁海?）租約；（2）租約的實(shí)際履行情況。三、關(guān)于公司擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)1．請(qǐng)?zhí)峁┮勋@得的有關(guān)注冊(cè)商標(biāo)的注冊(cè)證書、專利證書；2．公司目前正在申請(qǐng)的商標(biāo)、專利有哪些？如有,請(qǐng)說明并提供有關(guān)申請(qǐng)文件、受理通知及公告；3． 公司與他方是否訂立有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（商標(biāo)、專利、著作權(quán)）及專有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓協(xié)議或許可協(xié)議？如有，請(qǐng)?zhí)峁┰摰葏f(xié)議及有關(guān)登記、備案證明；4．請(qǐng)確認(rèn)公司是否存在現(xiàn)實(shí)或潛在的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)議或糾紛或侵權(quán)事件，如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)詳細(xì)資料。四、關(guān)于公司的重大合同1．公司簽訂的尚未履行完畢的重大借款合同；2．公司簽訂的尚未履行完畢的對(duì)外擔(dān)保合同，包括但不限于：(1) 公司為第三方的責(zé)任和/或負(fù)債作出的擔(dān)保；注：包括公司對(duì)第三方的責(zé)任和/或負(fù)債作出的反擔(dān)保；若有反擔(dān)保的情況，請(qǐng)同時(shí)提供原擔(dān)保的有關(guān)法律文件。(2) 任何由第三方為公司債務(wù)提供的擔(dān)保合同；(3) 公司為自己的債務(wù)所作出的擔(dān)保文件；(4) 有關(guān)履約保證函或履約保證金(如適用)的文件；(5) 有關(guān)設(shè)置任何抵押權(quán)、質(zhì)押權(quán)或其它擔(dān)保權(quán)的任何協(xié)議，及其相應(yīng)的公證、登記證明。注：例如公司以房地產(chǎn)作抵押3．所有公司簽訂的其它重大融資的文件和協(xié)議（如有）；4．所有公司與其關(guān)聯(lián)公司之間有關(guān)債務(wù)安排的文件（如有）；5. 未列入資產(chǎn)負(fù)債表的任何項(xiàng)目(包括擔(dān)保書、對(duì)沖或掉期交易、收付合同等)的有關(guān)文件（如有）；6. 公司所發(fā)行的任何債券及其相關(guān)文件（如有）；7. 外債部分(如有)，請(qǐng)?zhí)峁┩鈧贤?、外管局批?fù)，外債登記證、外債簽約情況表、外債情況反饋表、對(duì)外擔(dān)保批準(zhǔn)文件以及對(duì)外擔(dān)保登記證及對(duì)外擔(dān)保簽約情況表等；8. 公司簽訂的聯(lián)營(yíng)合同、對(duì)外投資合同、戰(zhàn)略合作協(xié)議（如有）；9. 公司其他重大資產(chǎn)買賣合同；10. 公司購(gòu)買或出售證券的協(xié)議(包括股票、債券和政府國(guó)債)；11. 公用設(shè)施服務(wù)協(xié)議(水、電、氣、熱)；12. 公司與服務(wù)、管理等相關(guān)的重大合同；13. 公司與任何第三方簽署的有關(guān)市場(chǎng)方面的協(xié)議；14. 公司簽訂的影響/限制其進(jìn)行重組或?qū)ζ溥\(yùn)營(yíng)有重大影響的任何文件、合同、協(xié)議或安排；15. 公司與其關(guān)聯(lián)公司簽訂的重大的保密和禁止披露信息的合同；16. 請(qǐng)說明公司與其關(guān)聯(lián)企業(yè)之間目前正在進(jìn)行或?qū)l(fā)生的關(guān)聯(lián)交易有哪些？該等交易包括并不限于設(shè)備購(gòu)買、資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓或受讓、提供或接受勞務(wù)、提供水、電供應(yīng)服務(wù)、共同開發(fā)、代理、租賃、提供資金、擔(dān)保或抵押、管理、研究與開發(fā)項(xiàng)目的轉(zhuǎn)移、專利或商標(biāo)或?qū)Ｓ屑夹g(shù)許可、關(guān)鍵管理人員報(bào)酬等的關(guān)聯(lián)交易合同。17. 保險(xiǎn)清單(包括一般責(zé)任保險(xiǎn)、火災(zāi)、失竊和意外損失保險(xiǎn)、勞動(dòng)安全保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)、人壽保險(xiǎn)、為主要雇員所作的保險(xiǎn)等)和正在進(jìn)行的保險(xiǎn)索賠清單，以及有關(guān)保險(xiǎn)撤銷或拒賠的往來信函，任何已發(fā)生、正在發(fā)生或有明顯跡象表明將要發(fā)生或牽連公司的由或可能由保險(xiǎn)公司代為抗辯或支付訴訟費(fèi)用的訴訟或其它法律程序；18．所有前述清單未包括的其它對(duì)公司經(jīng)營(yíng)有重要影響的合同；19. 以上各項(xiàng)合同的實(shí)際履行情況。六、 關(guān)于公司的勞動(dòng)關(guān)系及社會(huì)保險(xiǎn)所有公司為一方當(dāng)事人的期限為一年以上的重大雇用、咨詢協(xié)議(如與機(jī)構(gòu)簽署的聘請(qǐng)咨詢顧問協(xié)議等)；公司為其主要管理人員所提供的優(yōu)息合同、協(xié)議或貸款(如與房改有關(guān)的安排等)，如有，請(qǐng)?zhí)峁?；公司與員工簽署的保密或非競(jìng)爭(zhēng)協(xié)議、補(bǔ)償協(xié)議及其它類似法律文件；公司有關(guān)社會(huì)保險(xiǎn)、勞動(dòng)安全衛(wèi)生許可、勞動(dòng)保護(hù)措施和職業(yè)病預(yù)防是否符合法律規(guī)定和當(dāng)?shù)匾?；公司與董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(如總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總會(huì)計(jì)師等)訂立的勞動(dòng)合同和報(bào)酬協(xié)議（如有）；公司是否與雇員曾發(fā)生重大的勞資爭(zhēng)議或存在將發(fā)生重大勞資爭(zhēng)議的潛在糾紛？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件資料；有關(guān)政府勞動(dòng)行政管理部門就公司勞動(dòng)方面事宜向公司正式提出任何警告、處罰、意見、要求和建議的所有情況說明和相關(guān)文件。公司最近三年繳納社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用的憑證（包括但不限于基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、失業(yè)保險(xiǎn)基金、工傷保險(xiǎn)、醫(yī)療保險(xiǎn)）。七、 關(guān)于公司的行政糾紛1．所有與公司或子公司有關(guān)的正在進(jìn)行的、將要進(jìn)行或有可能發(fā)生的經(jīng)濟(jì)訴訟、仲裁及行政糾紛或政府現(xiàn)已開始或即將進(jìn)行的行政調(diào)查事項(xiàng)清單；2．所有與公司或各子公司為一方當(dāng)事人，并且其今后活動(dòng)受制約于或被禁止的法院判決、裁定、調(diào)解書及其它重大訴訟、仲裁文件，以及因違反工商、外匯、環(huán)保、衛(wèi)生、消防、勞動(dòng)、稅務(wù)等方面法律法規(guī)而受到的行政處罰對(duì)公司判處的罰款(如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)行政處罰決定)；所有公司因違反工商、外匯、環(huán)保、安全、衛(wèi)生、消防、勞動(dòng)、稅務(wù)等方面法律法規(guī)而受到的行政處罰 (如有，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)行政處罰決定)。公司內(nèi)部律師就現(xiàn)行或可能的訴訟提供的法律意見和判斷。 北京市冠騰律師事務(wù)所 2015年8月7日17
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