【正文】 券的轉(zhuǎn)股：（一）主動向下修正轉(zhuǎn)股價格；（二）實施利潤分配或者資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；（三）中國證監(jiān)會和本所認為應(yīng)當停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。 發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司涉及下列事項時，本所可以根據(jù)實際情況或者中國證監(jiān)會的要求，決定可轉(zhuǎn)換公司債券的停牌與復(fù)牌、轉(zhuǎn)股的暫停與恢復(fù)事宜：（一）交易日披露涉及調(diào)整或修正轉(zhuǎn)股價格的信息；（二）行使可轉(zhuǎn)換公司債券贖回、回售權(quán)；（三）公司實施利潤分配或資本公積金轉(zhuǎn)增股本方案；（四）中國證監(jiān)會和本所認為應(yīng)當停牌或者暫停轉(zhuǎn)股的其他事項。行使贖回權(quán)期間可轉(zhuǎn)換公司債券的交易可轉(zhuǎn)換公司債券出現(xiàn)下列情形之一的，本所按照下述規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；公司行使贖回權(quán)期間發(fā)生前述情形的，可轉(zhuǎn)換公司債券不停止交易。（二）可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第十個交易日起停止交易；除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和本所認為必須停止交易的其他情況時停止交易。 本所按照下述規(guī)定停止可轉(zhuǎn)換公司債券的交易：（一）可轉(zhuǎn)換公司債券流通面值少于萬元時，在上市公司發(fā)布相關(guān)公告三個交易日后停止其可轉(zhuǎn)換公司債券的交易；（二）可轉(zhuǎn)換公司債券自轉(zhuǎn)換期結(jié)束之前的第十個交易日起停止交易；（三）可轉(zhuǎn)換公司債券在贖回期間停止交易。除此之外，可轉(zhuǎn)換公司債券還應(yīng)當在出現(xiàn)中國證監(jiān)會和本所認為必須停止交易的其他情況時停止交易。第十三章 特別處理增加一種退市風(fēng)險警示情形，本所有權(quán)對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：（一）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）；（二）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，公司主動改正或者被中國證監(jiān)會責令改正后，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；（三）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或者虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月；（四）未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月；（五）公司可能被解散；（六）法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請；（七）因第條股權(quán)分布不具備上市條件，公司在規(guī)定期限內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，并獲得本所同意；（八）本所認定的其他情形。，本所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示：（一）最近兩年連續(xù)虧損（以最近兩年年度報告披露的當年經(jīng)審計凈利潤為依據(jù)）；（二）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，公司主動改正或被中國證監(jiān)會責令改正，對以前年度財務(wù)會計報告進行追溯調(diào)整，導(dǎo)致最近兩年連續(xù)虧損；（三）因財務(wù)會計報告存在重大會計差錯或虛假記載，被中國證監(jiān)會責令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌兩個月；（四）未在法定期限內(nèi)披露年度報告或者中期報告，且公司股票已停牌兩個月；（五）公司可能被解散；（六）法院受理關(guān)于公司破產(chǎn)的案件，公司可能依法宣告公司破產(chǎn)；（七）本所認定的其他情形。破產(chǎn)公司帶*以及停復(fù)牌（六）項情形的，應(yīng)當在收到法院受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請裁定的當日向本所報告并于下一交易日公告，公告披露日公司股票及其衍生品種停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票交易實行退市風(fēng)險警示。（六）項情形被實行退市風(fēng)險警示的，本所自實行退市風(fēng)險警示二十個交易日屆滿的下一交易日起，對公司股票及其衍生品種實施停牌。,公司應(yīng)當自法院裁定批準公司重整計劃、和解協(xié)議，或終止重整、和解程序時，向本所申請復(fù)牌，并于交易日披露法院裁定書的內(nèi)容，公司股票及其衍生品種于公告披露日的下一交易日復(fù)牌。―――股權(quán)分布退市風(fēng)險警示的實施時間、條件（七）項情形的，公司應(yīng)當于交易日披露本所同意其解決股權(quán)分布問題的方案并提示相關(guān)風(fēng)險。公告披露當日繼續(xù)停牌一天。自復(fù)牌之日起，本所對公司股票交易實行退市風(fēng)險警示。―――破產(chǎn)公司退市風(fēng)險警示的撤銷時間、條件（六）項情形被實行退市風(fēng)險警示后，出現(xiàn)以下情形之一的，公司可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的退市風(fēng)險警示：（一）重整計劃執(zhí)行完畢；（二）和解協(xié)議執(zhí)行完畢；（三）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出駁回破產(chǎn)申請的裁定，且申請人在法定期限內(nèi)未提起上訴；（四）法院受理破產(chǎn)申請后至破產(chǎn)宣告前，依據(jù)《企業(yè)破產(chǎn)法》作出終結(jié)破產(chǎn)程序的裁定。公司因上述第（一）、（二）項情形向本所申請撤銷對其股票交易實行的退市風(fēng)險警示，應(yīng)當提交法院指定管理人出具的監(jiān)督報告、律師事務(wù)所出具的對公司重整計劃或和解協(xié)議執(zhí)行情況的法律意見書，以及本所要求的其他說明文件。―――股權(quán)分布不符合上市條件的退市風(fēng)險警示的撤銷時間、條件（七）項被本所實行退市風(fēng)險警示的，在六個月內(nèi)完成解決股權(quán)分布問題的方案且其股權(quán)分布具備上市條件的，可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的退市風(fēng)險警示。―――新增一種其他特別處理適用情形 上市公司出現(xiàn)以下情形之一的，本所對其股票交易實行其他特別處理：(一) 最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值；(二) 最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；(三) ，其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值；(四) 公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；(五) 公司主要銀行帳號被凍結(jié)；(六) 公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；(七) 公司被控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金或違反規(guī)定決策程序?qū)ν馓峁＃樾螄乐氐模?八) 中國證監(jiān)會或本所認定的其他情形。，本所對其股票交易實行其他特別處理：（一）最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負值；（二）最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具無法表示意見或否定意見的審計報告；（三），其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值；（四）公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在三個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常；（五）公司主要銀行帳號被凍結(jié)；（六）公司董事會無法正常召開會議并形成董事會決議；（七）中國證監(jiān)會根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》第七十一條，要求本所對公司的股票交易實行特別提示；（八）中國證監(jiān)會或本所認定的其他情形。占用或擔保其他特別處理風(fēng)險提示公告（七）項被實行其他特別處理的，在被實行特別處理期間，公司應(yīng)當至少每月發(fā)布一次提示性公告，披露資金占用或違規(guī)對外擔保的解決進展情況。――—占用或擔保其他特別處理的撤銷條件（七）項被實行其他特別處理的，會計師事務(wù)所出具的專項審核報告和獨立董事發(fā)表的獨立意見顯示資金占用事項已消除；公司董事會決議說明違規(guī)擔保事項已解除或相應(yīng)審議程序已追認的，公司可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的其他特別處理。―――重大資產(chǎn)重組公司的摘星或摘帽，在特別處理期間，公司根據(jù)中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定進行重大資產(chǎn)重組且滿足以下條件的，可以向本所申請撤銷對其股票交易實行的退市風(fēng)險警示或者其他特別處理：（一）根據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)上市公司重大資產(chǎn)重組規(guī)定出售全部經(jīng)營性資產(chǎn)和負債，同時購買其他資產(chǎn)且已實施完畢；（二）通過購買進入公司的資產(chǎn)是一個完整經(jīng)營主體，該經(jīng)營主體在進入公司前已在同一管理層之下持續(xù)經(jīng)營三年以上；（三）本次購入的資產(chǎn)最近一個會計年度經(jīng)審計凈利潤為正值；（四）經(jīng)會計師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測顯示，公司完成本次重組后盈利能力增強，經(jīng)營業(yè)績明顯改善；（五）本所規(guī)定的其他條件。―――第十四章 暫停、恢復(fù)、終止上市暫停上市情形 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定暫停其股票上市：（一）（一）項、第（二）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，最近一個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；（二）（三）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告；（三）（四）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露應(yīng)披露的年度報告或者中期報告；（四）股本總額發(fā)生變化不具備上市條件；（五）因第條股權(quán)分布發(fā)生變化不具備上市條件，未在停牌后一個月內(nèi)向本所提交解決股權(quán)分布問題的方案，或者提交了方案但未獲本所同意，（七）項被本所實行退市風(fēng)險警示后，在六個月內(nèi)其股權(quán)分布仍不具備上市條件；（六）公司有重大違法行為；（七）本所認定的其他情形。，本所暫停其股票上市：（一）（一）、（二）項情形股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損；（二）（三）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告；（三）（四）項情形其股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告；（四）公司股本總額、股權(quán)分布等；（五）發(fā)生變化不再具備上市條件；（六）公司有重大違法行為；（七）本所規(guī)定的其他情形。減少暫停上市公司披露頻率，公司應(yīng)當繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并及時披露為恢復(fù)其股票上市所采取的措施及有關(guān)工作的進展情況。，公司應(yīng)當繼續(xù)履行上市公司的有關(guān)義務(wù)，并至少在每月前五個交易日內(nèi)披露一次為恢復(fù)其股票上市所采取的措施及有關(guān)工作的進展情況。公司沒有采取相應(yīng)措施或者有關(guān)工作沒有進展的，也應(yīng)當披露并說明原因?；謴?fù)上市的保薦人及時回復(fù)本所問詢的要求，應(yīng)當聘請具有主辦券商業(yè)務(wù)資格的保薦人保薦。保薦人應(yīng)當對公司恢復(fù)上市申請材料的真實性、準確性和完整性進行核查，在確信公司具備恢復(fù)上市條件后出具恢復(fù)上市保薦書，并保證承擔連帶責任。保薦人應(yīng)當在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)本所就公司恢復(fù)上市事項提出的問詢,提供相應(yīng)補充文件。保薦人應(yīng)當對公司恢復(fù)上市申請材料的真實性、準確性和完整性進行核查，在確信公司具備恢復(fù)上市條件后出具恢復(fù)上市保薦書，并保證承擔連帶責任?；謴?fù)上市的保薦核查內(nèi)容，除前條要求外，還應(yīng)當對上市公司內(nèi)部控制制度是否建立健全有效，是否存在重大缺陷予以關(guān)注，并在核查報告中作出說明。―――股權(quán)分布問題公司的保薦核查要求，應(yīng)當對公司提出的股權(quán)分布問題解決方案是否可行、導(dǎo)致公司被暫停上市的情形是否已完全消除等情況予以充分關(guān)注，并在核查報告中作出說明。———（二）括號內(nèi)的內(nèi)容增至此條，其股票恢復(fù)上市。公司股票在恢復(fù)上市的首日不設(shè)漲跌幅限制。，其股票恢復(fù)上市。修改二種終止上市情形 上市公司出現(xiàn)下列情形之一的，由本所決定終止其股票上市：（一）（一）項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露最近一期年度報告；（二）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的最近一期年度報告顯示公司虧損；（三）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了最近一期年度報告，但未在其后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；（四）（二）項、第（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未按要求改正財務(wù)會計報告或披露相關(guān)定期報告；（五）（二）項、第（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)披露了按要求改正的財務(wù)會計報告或相關(guān)定期報告，但未在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；（六）恢復(fù)上市申請未被受理；（七）恢復(fù)上市申請未獲同意；（八）公司股本總額發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；（九）（五）項股票被暫停上市后,在暫停上市六個月內(nèi)股權(quán)分布仍不具備上市條件；（十）上市公司或者收購人以終止股票上市為目的回購股份或者要約收購，在方案實施后，公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；（十一）上市公司被吸收合并；（十二）股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議；（十三）公司解散；（十四）公司被法院宣告破產(chǎn)；（十五）本所認定的其他情形。，本所終止其股票上市：（一）（一）項情形股票被暫停上市后，未能在法定期限內(nèi)披露暫停上市后首個年度報告；（二）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露的暫停上市后首個年度報告顯示公司出現(xiàn)虧損；（三）（一）項情形股票被暫停上市后，在法定期限內(nèi)披露了暫停上市后首個年度報告，但未能在其后五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；（四）（二）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)仍未能披露經(jīng)改正的有關(guān)財務(wù)會計報告；（五）（二）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)披露了經(jīng)改正的有關(guān)財務(wù)會計報告，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；（六）（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)未披露相關(guān)年度報告或中期報告；（七）（三）項情形股票被暫停上市后，在兩個月內(nèi)披露了相關(guān)年度報告或中期報告，但未能在其后的五個交易日內(nèi)提出恢復(fù)上市申請；（八）恢復(fù)上市申請未被受理；（九）恢復(fù)上市申請未被核準；（十）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在本所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；（十一）上市公司或收購人以終止公司股票上市為目的進行回購或要約收購，回購或要約收購實施完畢后，公司股本總額、股權(quán)分布不符合上市條件，公司董事會向本所提出終止上市申請；（十二）股東大會在公司股票暫停上市期間作出終止上市的決議；（十三）公司因故解散或法院宣告公司破產(chǎn)后裁定終結(jié)破產(chǎn)程序；（十四）本所規(guī)定的其他情形。股權(quán)分布、要約收購、吸收合并的終止上市時間（九）項情形的，本所在六個月期限屆滿后十五個交易日內(nèi)，作出是否終止其股票上市的決定。（十）項情形的，公司股票及其衍生品種自公司披露收購結(jié)果公告或其他相關(guān)權(quán)益變動公告之日起停牌。本所在公司公告后的十五個交易日內(nèi)，作出是否終止其股票上市的決定。（十一）項情形的，本所在吸收合并方提出上市申請的同時，對被吸收合并方作出終止其股票上市的決定?！ň牛╉椙樾蔚模舅暻闆r對公司股票及其衍生品種實施停牌，并在收到公司申請后十五個交易日內(nèi)，作出是否終止其股票上市的決定。第十五章 申請復(fù)核申請復(fù)核的時點；刪除“復(fù)核期間，原決定不停止執(zhí)行?！卑l(fā)行人或者上市公司（以下統(tǒng)稱“申請人”）對本所作出的不予上市、暫停上市、終止上