【正文】 撰寫績效評價自評報告(附件一)、填寫績效評價基礎數據表（附件二） 、 《2022 年度省級文物保護專項經費績效評價指標》 （附件三） 。項目單位有多個專項資金的，需分項目撰寫績效評價自評報告、填寫績效評價基礎數據表以及評分表。對每個項目自評情況審核后，正式行文報送湖南省文物局財務處。報送截止時間：4 月 30 日報送電子文本至郵箱：聯系人：省文物局綜合處楊耀武電話：24報送資料：績效自評報告績效評價基礎數據表績效評價指標各項目單位要充分認識績效評價對文物保護專項管理和提高專項資金使用效益的積極作用，切實加強組織領導，認真做好工作總結和數據收集、整理、匯總、分析、核查等各項工作，按時報送材料。我廳將根據上報資料情況，協(xié)同中介機構對部分項目進行現場抽查和評價。3 / 47附件項目單位績效自評報告參考提綱2022 年度省級文物保護專項經費基礎數據表2022 年度省級文物保護專項經費績效評價指標4 / 47附件 1：項目單位績效自評報告參考提綱（參考格式）一、項目概況（一）項目單位基本情況。（二）項目基本情況簡介，包括項目基本性質、用途和主要內容、涉及范圍等。二、項目資金使用及管理情況（一）項目資金（包括財政資金、自籌資金等）預算情況、實際完成等情況分析。（二）項目資金（主要是指財政資金）實際使用情況分析。（三）項目資金管理情況分析，主要包括管理制度、辦法的制訂及執(zhí)行情況。三、項目組織實施情況（一）項目組織情況分析，主要包括項目招投標、調整、竣工驗收等情況。（二）項目管理情況分析，主要包括項目管理制度建設、日常檢查監(jiān)督管理等情況。四、項目績效情況主要從項目的社會效益、可持續(xù)影響和社會公眾滿意度等方面進行量化、具體分析。其中：項目的社會效益分析主要是項目實施對社會發(fā)展所帶來的直接或間接影響情況進行分析；項目的可持續(xù)影響分析主要是對項目后續(xù)運行及成效發(fā)揮的可持續(xù)影響等情況進5 / 47行分析；項目的有效性分析主要是對反映項目資金使用效果的個性指標進行分析；項目的社會公眾滿意度分析主要是社會公眾或服務對象對項目實施效果的滿意程度等因素進行分析。五、主要經驗做法、存在的問題、改進措施和建議六、其他需要說明的問題（一）后續(xù)工作計劃。（二）主要經驗做法、存在的問題和建議。主要包括資金安排、使用過程中的經驗、做法、存在的問題、改進措施和有關建議等。6 / 47附件 22022 年度省級文物保護專項經費基本情況調查表自評單位：（蓋章) 單位:萬元文物保護指標完成具體情況專 項 名 稱績 效 目 標 （根 據 預 算 ）實 際 資 金 總 額 （萬 元 ）　項 目 內 容 計 劃 完成 時 間實 際 完 成時 間計 劃 完 成數 量實 際 完成 數 量資 金 下達 日 期批 復 資 金總 額 合 計 省 財 政 資 金 單 位 自 籌 其 他 資 金保 護 規(guī) 劃 、保 護 工 程 方案 的 編 制 設 計 工 作 （個數 ）古 文 化 遺 址 考 古 調 查 工作 （個 數 ）文 物 保 護 單 位 的 維 修 修護 保 護 工 程 （個 數 ）珍 貴 文 物 的 維 修 修 護 保護 工 程 （件 數 ）安 防 、消 防 、防 雷 設 施提 質 改 造 工 程 （個 數 ）博 物 館 陳 列 展 覽 （次 數 ）搶 救 性 發(fā) 掘 葬 墓 （座 數 ）搶 救 性 發(fā) 掘 遺 址 （㎡ ）修 復 文 物 (件 數 ）其 他 (分 項 具 體 列 支 ）合 計專 項 經 費 使 用 情 況支 出 明 細 預 算 專 項 支 出 實 際 專 項 支 出 結 余 或 超 支注：本表由項目單位填列,內容請自行加行7 / 47附件 32022 年度省級文物保護專項績效評價指標一 級指 標二 級指 標三 級指 標分值 指 標 說 明 評 價 標 準 評 分① 項 目 是 否 按 照 規(guī) 定 的 程 序 申 請 設 立 ；② 所 提 交 的 文 件 、材 料 是 否 符 合 相 關 要 求 ；項 目 立 項 規(guī) 范 性 5③ 事 前 是 否 已 經 過 必 要 的 可 行 性 研 究 、專 家 論 證 、風 險 評 估 、集 體 決 策 等 。項 目 立 項 符 合 立 項 原 則 、立 項 重 點 和 申 報 要 求 的 ，各 得 1 分 ，否 則 不 得 分 ，共 計2 分 ；所 提 交 的 文 件 、材 料 符 合 相 關 要 求 ，得 1 分 ，否 則 不 得 分 ，共 計 1 分 ；專 家 論 證 和 集 體 決 策 符 合 規(guī) 定 的 ，各 得 1 分 ，否 則 不 得 分 ，共 計 2 分 。① 是 否 符 合 國 家 相 關 法 律 法 規(guī) ，國 民 經 濟 發(fā) 展 規(guī) 劃 和 黨 委 政 府 決 策 ；② 是 否 與 項 目 實 施 單 位 或 委 托 單 位 職 責 密 切 相 關 ；③ 項 目 是 否 為 促 進 事 業(yè) 發(fā) 展 所 必 需 ；績 效 目 標 合 理 性 5④ 項 目 頇 期 產 出 效 益 和 效 果 是 否 符 合 正 常 的 業(yè) 績 水 平 。符 合 合 國 家 相 關 法 律 法 規(guī) ，國 民 經 濟 發(fā) 展 規(guī) 劃 和 黨 委 政 府 決 策 得 1 分 ；不 符 合0 分 ； 與 項 目 實 施 單 位 或 委 托 單 位 職 責 密 切 相 關 得 1 分 ，否 則 得 0 分 ； 為 促 進 事 業(yè) 發(fā) 展 所 必 需 得 1 分 ；否 則 得 0 分 ； 項 目 總 體 目 標 和 年 度 設 定 合 理 合 理 得 2 分 ，基 本 合 理 1 分 ，不 合 理 0 分 。① 是 否 將 項 目 績 效 目 標 細 化 分 解 為 具 體 的 績 效 指 標 ；② 是 否 通 過 清 晰 、可 衡 量 的 指 標 值 予 以 體 現 ；③ 是 否 與 項 目 年 度 任 務 教 或 計 劃 數 相 對 應 ；項 目立 項15績 效 指 標 明 確 性 5④ 是 否 與 預 算 確 定 的 項 目 投 資 額 或 資 金 量 相 匹 配 。設 計 依 據 充 分 ，并 與 立 項 論 證 意 見 有 機 結 合 ，得 1 分 ，否 則 扣 分 ；操 作 方 案 是 否 可 行 ，工 作 部 署 科 學 ，得 1 分 ，否 則 扣 分 ；主 要 實 物 工 作 量 安 排 合 理 ，得 2 分 ，否 則 扣 分 ；項 目 經 費 預 算 合 理 可 行 .得 1 分 ，否 則 扣 分 。資 金 到 位 率 =（實 際 到 位 資 金 計 劃 投 入 資 金 ）100%。實 際 到 位 資 金 ：一 定 時 期 （本 年 度 或 項 目 期 ）內 實 際 落 實 到 具 體 項 目 的 資 金 。資 金 到 位 率 3計 劃 投 入 資 金 ：一 定 時 期 （木 年 度 或 項 目 期 ）內 計 劃 投 入 到 具 體 項 目 的 資 金 。以 預 算 文 件 為 準 ，專 項 資 金 和 配 套 資 金 全 部 到 位 得 3 分 ，資 金 到 位 率 每 降 低 10%扣 1 分 。到 位 及 時 率 ＝ （及 時 到 位 資 金 /應 到 位 資 金 ）100%。及 時 到 位 資 金 ：截 至 規(guī) 定 時 點 實 際 落 實 到 具 體 項 目 的 資 金投 入資 金落 實5 到 位 及 時 率 2應 到 位 資 金 ：按 照 合 同 或 項 目 進 度 要 求 戴 至 規(guī) 定 時 點 應 落 實 到 具 體 項 目 的 資 金 。以 預 算 文 件 日 期 為 準 ，資 金 在 1 個 月 內 到 位 得 2 分 ，資 金 每 推 遲 1 個 月 份 扣 1 分 。① 是 否 已 制 定 或 具 有 相 應 的 業(yè) 務 管 理 制 度 ；管 理 制 度 健 全 性 3② 業(yè) 務 管 理 制 度 是 否 合 法 、合 規(guī) 、完 整 。制 定 相 應 業(yè) 務 管 理 制 度 的 ，得 2 分 ；業(yè) 務 管 理 制 度 完 整 健 全 、合 法 合 規(guī) 的 ，得 1 分 。① 是 否 遵 守 相 關 法 律 法 規(guī) 和 業(yè) 務 管 理 規(guī) 定 ；② 項 目 調 整 及 支 出 調 整 手 續(xù) 是 否 完 備 ；③ 項 目 合 同 書 、驗 收 報 告 、技 術 務 定 等 資 料 是 否 齊 全 并 及 時 歸 檔 。制 度 執(zhí) 行 有 效 性 5④ 項 目 實 施 的 人 員 條 件 、場 地 設 備 ，信 息 支 撐 等 是 否 落 實 到 位 。遵 守 相 關 法 律 法 規(guī) 和 業(yè) 務 管 理 規(guī) 定 的 ，得 2 分 ，否 則 得 0 分 ；手 續(xù) 完 備 的 得 1 分 ，否 則 得 0 分 ；資 料 齊 全 及 時 歸 檔 得 1 分 ，否 則 得 0 分 ；項 目 實 施 的 人 員 條 件 、場 地 設 備 ，信 息 支 撐 等 落 實 到 位 得 1 分 ，否 則 得 0 分 。① 是 否 已 制 定 或 其 有 相 應 的 項 目 質 量 要 求 或 標 準 ；過 程業(yè) 務管 理10項 目 質 量 可 控 性 2 ② 是 否 采 取 了 相 應 的 項 目 質 量 檢 查 、驗 收 等 必 需 的 控 制 措 旅 或 手 段 ， 是 ，得 1 分 ，否 則 得 0 分 ；是 ，得 1 分 ，否 則 得 0 分 。8 / 47一 級指 標二 級指 標三 級指 標分值 指 標 說 明 評 價 標 準 評 分② 是 否 已 制 定 或 具 有 相 應 的 項 目 資 金 管 理 辦 法 ；管 理 制 度 健 全 性 5② 項 目 資 金 管 理 辦 法 是 否 符 合 相 關 財 務 會 計 制 度 的 規(guī) 定項 目 承 擔 單 位 專 項 資 金 管 理 制 度 健 全 ，內 容 不 違 背 國 家 和 省 級 相 關 制 度 得 5 分 ，基 本 健 全 得 3 分 ，沒 有 制 度 得 0 分 。① 是 否 符 合 國 家 財 經 法 規(guī) 和 財 務 管 理 以 及 有 關 專 項 資 金 管 理 辦 法 的 規(guī) 定 ；② 資 金 的 撥 會 是 否 有 完 整 的 審 批 程 序 和 手 續(xù) ；③ 項 目 的 重 大 開 支 是 否 經 過 評 估 認 證 ；④ 是 否 符 合 項 目 預 算 批 復 或 合 同 規(guī) 定 的 用 途 ；資 金 使 用 合 規(guī) 性 10⑤ 是 否 存 在 截 留 、擠 占 、挪 用 、虛 列 支 出 等 情 況 ；有 專 項 資 金 管 理 辦 法 得 2 分 ，無 專 項 資 金 管 理 辦 法 但 有 相 關 財 務 管 理 制 度 得 1分 ，否 則 不 得 分 ；有 完 整 審 批 程 序 得 2 分 ，否 則 不 得 分 ；是 ，得 2 分 ，否 則 不 得 分 ；是 ，得 2 分 ，否 則 不 得 分 ；每 發(fā) 現 所 列 任 何 一 種 情 況 扣 1 分 ，2 分 扣 完 為 止 。① 是 否 已 制 定 或 具 有 相 應 的 監(jiān) 控 機 制 ；過 程財 務管 理20財 務 監(jiān) 控 有 效 性 5 ② 是 否 采 取 了 相 應 的 財 務 檢 查 等 必 要 的 監(jiān) 控 措 施 或 手 段 有 ，得 2 分 ，否 則 不 得 分 ；是 ，得 3 分 ，否 則 不 得 分 。實 際 完 成 率 ＝ （實 際 產 出 數 /計 劃 產 出 數 ）100%實 際 產 出 數 ：一 定 時 期 （本 年 度 或 項 目 期 ）內 項 目 實 際 產 出 的 產 品 或 提 供 的 服 務 數實 際 完 成 率 10計 劃 產 出 數 ：項 封 績 效 目 標 確 定 的 在 一 定 時 期 （本 年 度 或 項 目 期 ）內 汁 劃 產 出 的 產 品 或提 供 的 服 務 數 量 。按 設 計 、預 算 要 求 完 成 工 作 量 得 5 分 ，沒 達 到 設 計 、預 算 的 工 作 量 要 求 扣 15 分 ；完 成 及 時 率 [ (計 劃 完 成 時 間 實 際 完 成 時 間 ）/計 劃 完 成 時 間 ] 100%實 際 完 成 時 間 ：項 目 實 施 單 位 完 成 該 項 目 實 際 所 耗 用 的 時 間 。完 成 及 時 率 5計 劃 完 成 時 間 ：桉 照 項 目 實 施 計 劃 或 相 關 規(guī) 定 完 成 該 項 目 所 需 的 時 間 。以 預 算 文 件 下 達 為 工 作 量 完 成 的 起 始 時 間 ，工 作 量 完 成 進 度 與 時 間 進 度 同 步 得 5分 ，不 同 步 扣 15 分 。質 量 達 標 率 ＝ （質 量 達 標 產 出 數 實 際 產 出 數 ）/100%質 量 達 標 產 出 數 ：一 定 時 期 （本 年 度 或 項 目 期 ）內 實 際 達 到 既 定 質 量 標 準 的 產 品 或 服 務數 量 。質 量 達 標 率 5既 定 質 量 標 準 是 指 項 目 實 施 單 位 設 立 績 效 目 標 時 依 據 計 劃 標 準 、行 業(yè) 標 準 、歷 史 標準 或 其 他 標 準 而 設 定 的 績 效 指 標 值 。項 目 驗 收 質 量 優(yōu)