柜買中心「外國公債交易系統(tǒng)」說明會-資料下載頁
2025-07-19 20:06本頁面
【正文】 GTSM帳務(wù)管理 美國 Fed Wire登錄系統(tǒng) J P M 登 錄 系 統(tǒng) GTSM …. UST交割／本中心帳務(wù)管理架構(gòu)圖 自有帳 A客戶 B客戶 31 UST 營業(yè)處所交易 之交割方式 ? 1. 由雙方直接完成外國公債之給付 ? 2. 經(jīng)雙方同意以證券商名義寄託於交易當(dāng)?shù)刂卿洐C(jī)構(gòu)或保管機(jī)構(gòu) ? 3. 經(jīng)雙方同意以證券商名義寄託於本中心，再以本中心名義寄託於交易當(dāng)?shù)刂卿洐C(jī)構(gòu)或保管機(jī)構(gòu) ?依方式 2或 3辦理者，應(yīng)有詳實(shí)之紀(jì)錄並按月寄送對帳單，以供客戶查對。 ?應(yīng)建立嚴(yán)密之內(nèi)部控制制度，並盡善良管理人之注意義務(wù)，除依法令及本中心管理需要提供資料者外，不得洩漏客戶資料。 ?證券商應(yīng)於每日下午四時(shí)前，依本中心規(guī)定格式申報(bào)其外國公債持券明細(xì)及客戶寄託之持券明細(xì)。 32 帳務(wù)管理功能 ? 依本中心外國公債交易系統(tǒng)給付結(jié)算清單所載數(shù)額 ， 辦理交割作業(yè) ? 依證券商之指示 ， 辦理外國公債之寄存(轉(zhuǎn)入 )或返還 (轉(zhuǎn)出 ) ? 辦理外國公債還本付息之代收轉(zhuǎn)付作業(yè) ? 依證券商申報(bào)資料 ， 檢核證券商寄託外國公債之餘額 ? 其他受理寄託外國公債應(yīng)辦理事項(xiàng) 。 33 系統(tǒng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ＿總覽 ?業(yè)務(wù)服務(wù)費(fèi) (依交易量 ) ?每百萬美元交易收取 20美元為上限 ?手續(xù)費(fèi) （依交割、寄存 /返還債券筆數(shù)） ?銀行匯費(fèi)（依匯款、券筆數(shù)） ?跨系統(tǒng)外之移轉(zhuǎn)依經(jīng)辦銀行收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收 ?帳務(wù)管理費(fèi)（依寄存?zhèn)N額） ?依各參加人當(dāng)月債券平均餘額之 10萬分之 4（ basis points）為上限計(jì)收 34 系統(tǒng)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)＿帳務(wù)管理系統(tǒng) ? 管理費(fèi) : 以證券商 (含客戶寄託 )當(dāng)月平均持券餘額之十萬分之四為上限 ? 舉例說明：某證券商申報(bào)債券餘額前半月均維持 1,000萬美元後半月(15日 )均維持 2,000萬美元，匯率以 33元換算，則當(dāng)月管理費(fèi)上限應(yīng)為(1000萬 *15+2,000萬 *15)/30*4 /100,000*33＝ 19,800元 費(fèi)用 公債交易系統(tǒng)交割作業(yè) 證券商寄存及返還作業(yè) 還本付息作業(yè) 手續(xù)費(fèi) NT50/筆 NT50/筆 N/A 銀行匯費(fèi) N/A 依實(shí)際支出 依實(shí)際支出 35 外國公債交易系統(tǒng) ＿預(yù)期效益 ?降低交易成本： ICAP為全球最大之美債同業(yè)經(jīng)紀(jì)商，可提供非常具競爭性的 B2B市場報(bào)價(jià) ?連線成本低：已與本中心等殖系統(tǒng)連線之業(yè)者，未來不必另行連線 ?淨(jìng)額結(jié)算： 本中心 擔(dān)任國內(nèi)業(yè)者集中的交易對手，享有淨(jìng)額交割的效益 36 「外國公債交易系統(tǒng)」 系統(tǒng)展示 37 附件資料說明 ?證券商營業(yè)處所自行買賣美國公債（買賣斷 /附條件交易） ?境外自行買賣外國債券（買賣斷 /附條件交易） ?申請參加本中心外國公債交易系統(tǒng)相關(guān)作業(yè) 38 簡報(bào)完畢 敬請指教
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