【正文】 4分)? 方針；? 風險降低；? 目標和指標；? 標準化系統(tǒng)評價；? 監(jiān)測；? 數(shù)據(jù)分析；? 糾正與預(yù)防措施；? 現(xiàn)場人員能力。 供應(yīng)商與承包商管理（100 分）策劃（10 分）? 是否有供應(yīng)商、承包商選擇、評價與管理的制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 是否已指定人員處理與供應(yīng)商、承包商的爭端？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否已指定與供應(yīng)商、承包商協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20 分)? 是否已識別供應(yīng)商、承包商可能帶來的重大風險？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 作為選擇的參考因素，備選供應(yīng)商、承包商是否提供下列信息：(分數(shù)　是－；　最高分－2分)? 許可；? 制度；? 能力；? 安全績效。? 合同、協(xié)議是否規(guī)定承包商、供應(yīng)商必須遵守的安全生產(chǎn)要求？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 合同是否明確雙方的安全生產(chǎn)責任與義務(wù)？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)23 / 114? 是否對供應(yīng)商、承包商的作業(yè)現(xiàn)場進行檢查，以識別及糾正可能的風險？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系的人員是否定期溝通供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)？(分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，是否對其進行下列內(nèi)容的培訓(xùn)：(分數(shù)　是－；　最高分－4分)? 操作規(guī)程；? 緊急處置程序；? 事故、事件報告程序；? 員工安全、健康責任；? 與任務(wù)相關(guān)風險；? 法律法規(guī)要求；? 防護設(shè)施與個體用品要求；? 許可要求。? 是否對供應(yīng)商、承包商的安全生產(chǎn)表現(xiàn)進行了評估？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)符合性(30 分)? 供應(yīng)商、承包商的選擇是否依據(jù)下列內(nèi)容：(分數(shù)　是－2分；　最高分－6分)? 過去的安全表現(xiàn)；? 遵守法律法規(guī)與其他要求的能力；? 滿足企業(yè)的安全生產(chǎn)要求的能力。? 供應(yīng)商、承包商的選擇遵循有關(guān)要求的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－100%（4分）2－50%－100%（2分）3－50%以下（0分）? 對供應(yīng)商、承包商檢查的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（6分）2－一般（3分）3－差（0分）? 協(xié)調(diào)或聯(lián)系人員定期溝通的情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（4分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對供應(yīng)商、承包商安全表現(xiàn)進行評估的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（4分）2－60%－90%（2分）3－60%以下（0分）? 在許可供應(yīng)商、承包商員工使用企業(yè)設(shè)備設(shè)施前，對其進行培訓(xùn)的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）24 / 1141－90%－100%（6分）2－60%－90%（3分）3－60%以下（0分）績效(40 分)? 選擇的供應(yīng)商提供產(chǎn)品及服務(wù)的能力？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 供應(yīng)商、承包商在合同期內(nèi)的安全生產(chǎn)表現(xiàn)如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（15分）2－較好（10分）3－中等（5分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 是否因供應(yīng)商、承包商的原因?qū)е率录陌l(fā)生？(分數(shù)　是－0分；　否－10分) 安全認可與獎勵（90 分）策劃（ 9分）? 是否有針對安全生產(chǎn)表現(xiàn)的認可與獎勵制度？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否有部門或人員負責評價安全生產(chǎn)工作表現(xiàn)？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)執(zhí)行(18分)? 是否有公告牌或電子信息媒介展示安全信息？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 公告牌或電子信息媒介是否置于顯著的位置? (分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否對員工好的安全表現(xiàn)給予認可？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否對部門執(zhí)行標準化系統(tǒng)的績效予以認可？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)符合性(27分)? 公告信息是否定期更新？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 員工是否有被認可的機會？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）25 / 114? 年度內(nèi)已獲得認可員工的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（10分）2－60%－90%（5分）3－40%－60%（3分）5－40%以下（0分）? 部門是否有被認可的機會？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(36分)? 認可對員工安全表現(xiàn)的激勵作用？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）? 認可對提高企業(yè)安全績效的促進作用？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分）? 員工對認可的評價如何？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（12分）2－一般（6分）3－差（0分） 工余安全管理（50 分）策劃（5 分）? 是否設(shè)立了工余安全管理制度？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)執(zhí)行(10 分)? 是否制定工余安全生產(chǎn)提升計劃？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 工余安全的宣傳資料是否傳閱、張貼、播放？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 對員工工余的事故是否報告并進行了分析？ (分數(shù)　是－2分；　否－0分)? 是否針對預(yù)防工余意外進行了培訓(xùn)？（分數(shù)　選擇一個答案）(分數(shù)　是－2分；　否－0分)符合性(15 分)26 / 114? 工余安全管理計劃的執(zhí)行情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）? 員工工余事故報告的情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－好（5分）2－一般（2分）3－差（0分）? 對工余事故原因進行分析的比例？ （分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（2分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）績效(20分)? 員工工余安全意識是否得到提高？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（12分）2－部分（6分）3－否（0分）? 員工工余安全事件是否減少？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（8分）2－部分（4分）3－否（0分）4. 風險管理 危險源辨識與風險評價要求(100 分)策劃（ 10分）? 是否建立了危險源辨識與風險評價的管理制度？(分數(shù)　是－4分；　否－0分)? 制度是否明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 制度是否明確了持續(xù)風險評價的要求？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(20分)? 是否進行危險源辨識與風險評價，確定重大的風險？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 是否已通過初始、基于問題及持續(xù)的風險評價，實現(xiàn)對風險評價的動態(tài)、閉環(huán)的管理？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)27 / 114? 是否定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)? 風險評價的結(jié)果是否文件化？(分數(shù)　是－5分；　否－0分)符合性(30分)? 危險源辨識與風險評價的范圍是否涵蓋所有的過程、活動、場所及周邊環(huán)境？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（2分）3－否（0分）? 危險源辨識與風險評價過程是否考慮了生產(chǎn)場所以外的活動、裝置及相關(guān)方的活動？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否認定并評估工作或活動的次生風險？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 是否考慮了正常和非正常的情況以及潛在的事故和緊急情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）? 風險評價時是否要求考慮內(nèi)部和外部的變化？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（6分）2－部分（3分）3－否（0分）績效(40分)? 危險源辨識與風險評價制度規(guī)定的職責是否明確？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 制度規(guī)定的風險評價流程是否清楚？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 風險評價方法是否合理？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 風險控制措施是否符合相關(guān)原則？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)? 持續(xù)風險評價的有效性？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（6分）2－較好（4分）3－中等（2分）28 / 1144－一般（1分）5－最低（0分）? 員工對風險評價過程的認可程度？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（10分）2－較好（8分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分） 風險評價（230 分）策劃（ 23 分）? 是否制定了下列風險評價的計劃：(分數(shù)　是－；　最高分－20分)? 設(shè)備設(shè)施風險評價；? 工程地質(zhì)風險評價；? 職業(yè)衛(wèi)生風險評價； ? 交通、運輸風險評價；? 危險物料風險評價；? 火災(zāi)風險評價；? 水災(zāi)風險評價；? 緊急情況風險評價。? 是否為風險評價計劃配備了相應(yīng)的資源？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)執(zhí)行(46 分)? 是否對關(guān)鍵流程及其關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價，分析與之相關(guān)的安全、健康影響及故障模型，并根據(jù)分析結(jié)果制定針對性措施？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否已識別和評價下列職業(yè)危害及其影響，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－10分)? 粉塵；? 高溫與低溫；? 振動；? 噪聲；? 輻射；? 毒物；? 照度；? 生物危害；? 人機工效危害；? 心理因素危害。? 是否已列出職業(yè)危害因素清單，并確定了暴露于職業(yè)危害的員工人數(shù)、暴露時間及相關(guān)風險？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)? 是否對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重風險的危害完成了監(jiān)測？(分數(shù)　是－3分；　否－0分)29 / 114? 是否已識別和評價火災(zāi)、水災(zāi)、冒頂危害及其影響？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 是否已識別和評價了可能發(fā)生的緊急情況及其影響？(分數(shù)　是－8分；　否－0分)? 初始風險評價結(jié)果是否已文件化？(分數(shù)　是－6分；　否－0分)符合性(69分)? 在對關(guān)鍵設(shè)備進行風險評價時，是否包括設(shè)備的下列因素：(分數(shù)　是－1分；　最高分－3分)? 可靠性；? 安全性；? 經(jīng)濟性。? 職業(yè)危害的監(jiān)測符合法律法規(guī)與其他要求的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）? 職業(yè)危害監(jiān)測設(shè)備定期校正的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）? 照度測量過程是否考慮了應(yīng)急時的照明設(shè)備、照明時間、能見度、照明源布置情況？（分數(shù)　選擇一個答案）1－是（4分）2－部分（2分）3－否（0分）? 對識別的暴露于物理、化學、生物和人機工效，可能造成嚴重健康風險的危害，完成了定量監(jiān)測的比例？（分數(shù)　選擇一個答案）1－90%－100%（5分）2－60%－90%（3分）3－40%－60%（1分）4－40%以下（0分）? 人機工效調(diào)查是否包括以下方面：(分數(shù)　是－1分；　最高分－6分)? 重復(fù)運動；? 使用電動工具；? 作業(yè)姿勢；? 座位舒適度；? 環(huán)境條件；? 易接近程度。30 / 114? 在對心理性危害進行識別時是否考慮了下列因素：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 工作因素；? 人為因素；? 個人生活環(huán)境因素。? 機動設(shè)備與交通風險評價中是否考慮了下列因素：(分數(shù)　是－1分；　最高分－7分)? 采購；? 維護；? 檢查；? 自然環(huán)境；? 運輸物料特性；? 路線；? 時間性。? 在火災(zāi)風險評價過程中是否考慮了可能的不同的火災(zāi)類型，包括： (分數(shù)　是－1分；　最高分－4分)? 固體材料火災(zāi)；? 液體或液化固體火災(zāi)；? 氣體或液化氣泄漏火災(zāi)；? 粉塵燃爆火災(zāi)。? 在水災(zāi)風險評價時是否考慮了可能的不同的突水來源，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－4分)? 地下水源；? 地表水源；? 降雨及其徑流；? 老窿水源。? 在冒頂片幫、坍塌、礦巖突出風險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－5分)? 地壓活動；? 結(jié)構(gòu)面；? 巖柱破壞；? 支護；? 爆破影響。? 在中毒窒息風險評價時是否考慮了可能的致因因素，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－4分)? 爆破作業(yè)；? 有害氣體積聚區(qū)域；? 通風不良；? 火災(zāi)影響。? 在機械傷害風險評價時是否考慮了可能的不同的致因因素，包括：(分數(shù)　是－1分；　最高分－8分)? 運輸機械；? 提升機械；? 裝載機械；31 / 114? 鉆探機械；? 破碎機械；? 通風機械；? 排水機械；? 支護機械。? 風險概述是否保持：(分數(shù)　是－；　最高分－)? 一致性；? 可審核性；? 持續(xù)性。績效(92分)? 流程與設(shè)備的潛在風險識別與評價效果？（分數(shù)　選擇一個答案）1－最佳（8分）2－較好（6分）3－中等（4分）4－一般（2分）5－最低（0分）? 對潛在的影響員工健康的危害及其風險的識別與評估的效果？