【正文】 頁，第 1 頁第 1 版，第 0 次修改1. 主題內(nèi)容 本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了我院及我院各部門在開展經(jīng)營活動中對外簽訂的各類合同的管理辦法及有關(guān)規(guī)定，適用于我院及我院各部門經(jīng)營合同的管理。2. 適用范圍適用于我院各部門經(jīng)營合同的評審及管理。3. 引用標(biāo)準(zhǔn) 《中華人民共和國合同法》。 xxx機(jī)電設(shè)計研究院企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（Q/JDYH02－2000）“合同管理編號及歸檔規(guī)定”。4. 合同的訂立 各部門在訂立合同前應(yīng)規(guī)定：顧客規(guī)定的要求，包括對交付及交付后活動的要求；顧客雖然沒有明示，但規(guī)定的用途或已知的預(yù)期用途所必須的要求；與產(chǎn)品有關(guān)的法律法規(guī)要求，以及本院確定的任何附加要求。應(yīng)預(yù)測合同正常履行可能獲得的經(jīng)濟(jì)效益、社會效益，合同非正常履行可能遭受的經(jīng)濟(jì)損失及承擔(dān)的風(fēng)險，防患于未然。 合同談判內(nèi)容必須符合我院的業(yè)務(wù)范圍、權(quán)限和期限。合同內(nèi)容完善、條款齊全，文字清楚，表述準(zhǔn)確，簽約手續(xù)完備合法。 合同的訂立一律以書面形式（包括合同書、協(xié)議書、電報、電傳、傳真、電子郵件等），嚴(yán)禁口頭形式。5. 合同的評審合同（協(xié)議）文本形成后，應(yīng)經(jīng)過評審，原則上先審后簽，簽后蓋章。 合同評審工作應(yīng)在正式簽訂前進(jìn)行。2 院辦公室（審計監(jiān)察）負(fù)責(zé)對合同的合法性、完備性進(jìn)行審查，必要時應(yīng)請法律顧問進(jìn)行審查。 對經(jīng)審查合格的合同文本，進(jìn)行合同評審，評審?fù)ㄟ^后，方能正式簽訂。 一般合同，由合同簽訂部門組織合同實施部門及其他部門相關(guān)人員（規(guī)劃、財務(wù)、技術(shù)）進(jìn)行評審。 對于除上述評審范圍以外的合同，由科研管理處組織財務(wù)處、戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃處、技術(shù)工程中心、辦公室、合同實施部門、合同簽訂部門等有關(guān)人員和管理者代表一起進(jìn)行綜合評審。 參加合同評審的人員應(yīng)具備相應(yīng)的知識、一定的工作經(jīng)驗，一般要求具有中級以上職稱。6. 合同的簽章生效、更改 合同要由合同擬訂部門經(jīng)辦人、部門負(fù)責(zé)人簽字，報分管院長審批，除一般合同外的其它合同，須由我院法定代表人（院長）簽字。 簽字手續(xù)完畢后，將合同評審申請表、合同評審記錄表和合同文本送到辦公室，辦公室負(fù)責(zé)審查合同評審申請表、合同評審記錄表和合同文本簽字手續(xù)是否完善，合格后，加蓋印章生效。 合同履行部門在履行過程中，簽約部門應(yīng)加強(qiáng)與合同對方的聯(lián)系。如需對合同條款進(jìn)行必要的修改和補充，或解除合同，合同各方應(yīng)協(xié)商一致，必須有書面協(xié)議（包括信函、傳真等），嚴(yán)禁口頭形式。書面協(xié)議作為合同履行的要件，與原合同文本一并保存，具有同等的法律效力。同時填寫合同變更通知表并及時發(fā)至財務(wù)處、科研管理處、辦公室和合同履行部門等相關(guān)部門。7. 合同文本資料的管理 合同文本資料統(tǒng)一由科研管理處負(fù)責(zé)登記、歸檔管理。 合同簽訂部門負(fù)責(zé)在合同簽字蓋章生效后三日內(nèi)，將上述各種資料原件交科研管理處一套、部門自留一套，復(fù)印件一套交財務(wù)處，復(fù)印件一套交合同履行部門。38. 詳見管理文件《合同管理辦法及有關(guān)規(guī)定》。9. 相關(guān)文件 Q/JDY－QP0011－2001《文件控制程序》10. 質(zhì)量記錄 QR－ZL0331－2001《合同評審申請表》 QR－ZL0141－2001《合同評審記錄表》 QR－ZL0151－2001《合同變更通知書》 QR－ZL0161－2001《電話記錄》xxx機(jī)電設(shè)計研究院 設(shè)計和（或）開發(fā)控制程序文件編號：Q/JDY―QP014―2001共 6 頁，第 1 頁第 1 版，第 0 次修改1. 目的對設(shè)計和（或）開發(fā)的全過程進(jìn)行控制，確保產(chǎn)品能滿足顧客的需要和期望以及有關(guān)法律、法規(guī)的要求。2. 適用范圍 適用于本院產(chǎn)品設(shè)計、開發(fā)全過程。3. 職責(zé) 技術(shù)工程中心負(fù)責(zé)設(shè)計或開發(fā)全過程的組織、協(xié)調(diào)、實施工作，進(jìn)行設(shè)計或開發(fā)的策劃，確定設(shè)計或開發(fā)的組織和技術(shù)的接口、輸入、輸出、驗證、評審、設(shè)計和開發(fā)的更改和確認(rèn)等。 技術(shù)副院長（管理者代表）負(fù)責(zé)批準(zhǔn)設(shè)計或開發(fā)方案、設(shè)計或開發(fā)計劃書、設(shè)計或開發(fā)評審、設(shè)計或開發(fā)驗證報告。 市場開發(fā)部負(fù)責(zé)合格供方的選擇、評定。 設(shè)計部負(fù)責(zé)外加工樣機(jī)的檢驗。4. 程序 設(shè)計或開發(fā)的策劃 設(shè)計或開發(fā)項目的來源市場開發(fā)部與顧客簽訂的產(chǎn)品合同或技術(shù)協(xié)議，根據(jù)產(chǎn)品評審表的要求組織相關(guān)部門人員參加評審。必要時，可聘請院外專家參與評審。 技術(shù)工程中心主任根據(jù)項目來源，確定項目負(fù)責(zé)人，將設(shè)計或開發(fā)策劃的輸出轉(zhuǎn)化為《設(shè)計開發(fā)方案》、《設(shè)計開發(fā)計劃書》。計劃書內(nèi)容包括：2a) 設(shè)計開發(fā)的輸入、輸出、評審、驗證、確認(rèn)等各階段的劃分和主要工作內(nèi)容及達(dá)到的目標(biāo)。b) 各階段人員職責(zé)和權(quán)限，進(jìn)度要求和配合單位。c) 資源配置需求，如人員、信息、設(shè)備、資金保證等及其他相關(guān)內(nèi)容。 設(shè)計開發(fā)策劃的輸出文件將隨著設(shè)計開發(fā)的進(jìn)展，在適當(dāng)時予以修改，應(yīng)執(zhí)行《文件控制程序》的有關(guān)規(guī)定。 設(shè)計或開發(fā)不同組別之間的接口管理。設(shè)計開發(fā)的不同組別可能涉及到本院不同職能或不同層次，也可能涉及到本院外部。a) 對于組別之間重要的設(shè)計開發(fā)信息溝通，設(shè)計開發(fā)人員填寫《信息聯(lián)絡(luò)處理單》，由課題組負(fù)責(zé)人審批后發(fā)給相關(guān)組別，需經(jīng)技術(shù)工程中心主任進(jìn)行協(xié)調(diào)工作的，由技術(shù)工程中心主任審批后，組織協(xié)調(diào)。b) 市場開發(fā)部負(fù)責(zé)與顧客的聯(lián)系及信息傳遞。 設(shè)計或開發(fā)的輸入 設(shè)計或開發(fā)輸入應(yīng)包括以下內(nèi)容a) 產(chǎn)品的主要功能、性能要求，這些要求主要來自顧客或市場的需求與期望，一般應(yīng)包含在合同、定單之中。b) 適用的法律、法規(guī)要求，對國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)一定要滿足。c) 以前類似設(shè)計提供的適用信息。d) 對確定產(chǎn)品的安全性和適用性致關(guān)重要的特殊要求，包括安全、運輸、貯存、維修及環(huán)境等。 設(shè)計或開發(fā)的輸入應(yīng)形成文件，并填寫《設(shè)計開發(fā)輸入清單》，附有各類相關(guān)資料。 技術(shù)工程中心組織有關(guān)設(shè)計開發(fā)人員和相關(guān)部門對設(shè)計開發(fā)輸入進(jìn)行評審，對其中不完善、含糊或矛盾的要求作出澄清和解決，確保設(shè)計開發(fā)的輸入滿足任務(wù)書的要求。 設(shè)計或開發(fā)的輸出 設(shè)計開發(fā)人員根據(jù)設(shè)計開發(fā)任務(wù)書、方案及計劃等開展計劃開發(fā)工作，并編制相應(yīng)的設(shè)計開發(fā)輸出文件。 設(shè)計開發(fā)輸出文件應(yīng)以能針對設(shè)計開發(fā)輸入進(jìn)行驗證的形式來表達(dá)，以便于證明滿足輸入要求為外加工提供適應(yīng)信息。設(shè)計開發(fā)輸出文件因產(chǎn)品不同，可包括指導(dǎo)外協(xié)生產(chǎn)、包裝等活動的圖樣和文件。如零件圖、部件圖、總裝圖、電氣原理圖及包裝設(shè)計等；包含或引用驗收準(zhǔn)則；外協(xié)件清單，質(zhì)量重要度分級明細(xì)表，產(chǎn)品技術(shù)規(guī)范或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。 根據(jù)產(chǎn)品特點規(guī)定對安全和正常使用致關(guān)重要的產(chǎn)品特征，包括安裝、使用、搬遷、維護(hù)及處置的要求。 由課題組負(fù)責(zé)人對輸出文件進(jìn)行審核，并填寫“設(shè)計開發(fā)輸出清單”，技術(shù)工程中心主任審批輸出文件后，方能發(fā)放。3 設(shè)計或開發(fā)的評審 在設(shè)計開發(fā)的適當(dāng)階段進(jìn)行系統(tǒng)的、綜合的評審，一般由課題組負(fù)責(zé)人提出申請，技術(shù)工程中心主任批準(zhǔn)并組織相關(guān)人員和部門進(jìn)行。a) 應(yīng)在設(shè)計開發(fā)計劃中明確評審的階段，達(dá)到的目標(biāo)，參加人員及職責(zé)等，并按計劃進(jìn)行評審。b) 評審的目的是評價滿足階段設(shè)計開發(fā)要求及對應(yīng)于內(nèi)外部資源的適宜性，滿足總體設(shè)計輸入要求的充分性及達(dá)到設(shè)定目標(biāo)的程度，識別和預(yù)測問題的部位和不足，提出糾正措施，以確保最終設(shè)計滿足顧客的要求。c) 根據(jù)需要也可以安排計劃外的適當(dāng)階段評審，但應(yīng)提前明確時間，評審方法，參加人員及職責(zé)等。 課題組負(fù)責(zé)人根據(jù)評審結(jié)果，填寫“設(shè)計開發(fā)評審報告”，對評審作出結(jié)論，報技術(shù)工程中心主任審批，根據(jù)需要采取相應(yīng)的改進(jìn)或糾正措施，技術(shù)工程中心負(fù)責(zé)跟蹤記錄措施的執(zhí)行情況，填寫在設(shè)計開發(fā)評審報告相應(yīng)欄目內(nèi)。4 設(shè)計或開發(fā)的驗證 根據(jù)評審?fù)ㄟ^的設(shè)計制作樣機(jī)，外協(xié)加工方對樣機(jī)進(jìn)行型式試驗，并出具檢測報告，技術(shù)工程中心對樣機(jī)設(shè)計的功能、性能，可引用已證實的類似設(shè)計的有關(guān)證據(jù)，作為本次設(shè)計的驗證依據(jù)。 在設(shè)計開發(fā)的適當(dāng)階段也可以進(jìn)行驗證，可采用與已證實的類似設(shè)計進(jìn)行比較，計劃驗證，模擬試驗等。 課題組負(fù)責(zé)人綜合所有驗證結(jié)果，編制《設(shè)計開發(fā)驗證報告》，記錄驗證的結(jié)果及跟蹤的措施，報技術(shù)工程中心主任批準(zhǔn)，確保設(shè)計開發(fā)輸入中每一項性能、功能指標(biāo)都有相應(yīng)的驗證記錄。 設(shè)計或開發(fā)確認(rèn)確認(rèn)的目的是證明產(chǎn)品能夠滿足預(yù)期的使用要求，通常應(yīng)在產(chǎn)品交付之前完成，如需經(jīng)用戶使用一段時間才能完成確認(rèn)工作的，應(yīng)在可能的適用范圍內(nèi)實現(xiàn)局部確認(rèn)。根據(jù)產(chǎn)品的特點，可以選擇下述幾種確認(rèn)方式之一：a) 技術(shù)工程中心召開產(chǎn)品鑒定會，邀請有關(guān)專家、用戶參加，提高《產(chǎn)品鑒定報告》，說明顧客對樣機(jī)符合標(biāo)準(zhǔn)或合同要求的滿足程度及對適用性的評價，顧客滿意即對設(shè)計開發(fā)予以確認(rèn)。b) 經(jīng)驗證合格的樣機(jī)產(chǎn)品，由市場開發(fā)部聯(lián)系交顧客使用一段時間，并提交《客戶試用報告》，說明顧客對樣機(jī)符合標(biāo)準(zhǔn)或合同要求的滿意程度及對適用性的評價，顧客滿意即對設(shè)計開發(fā)予以確認(rèn)。c) 樣機(jī)可送往國家授權(quán)的試驗室進(jìn)行型式實驗，并出具合格報告，并提供用戶使用滿意的報告，即為對設(shè)計開發(fā)予以確認(rèn)。上述報告及相關(guān)資料為確認(rèn)的結(jié)果，技術(shù)工程中心對此結(jié)果進(jìn)行分析，根據(jù)需要采取相應(yīng)的跟蹤和改進(jìn)措施，并填寫在《信息聯(lián)絡(luò)處理單》上，傳遞給相關(guān)部門執(zhí)行，以確保設(shè)計開發(fā)的產(chǎn)品滿足顧客預(yù)期的使用要求。5 設(shè)計或開發(fā)文件資料的保存通過設(shè)計開發(fā)確認(rèn)后，課題組負(fù)責(zé)人將所有的設(shè)計開發(fā)文件進(jìn)行整理、裝訂好后交檔案室歸檔。 設(shè)計開發(fā)更改的控制 設(shè)計開發(fā)的更改發(fā)生在設(shè)計開發(fā)、外協(xié)加工和保障的整個壽命期中，設(shè)計開發(fā)人員應(yīng)正確識別和評估設(shè)計更改對產(chǎn)品的原材料使用，外加工過程，使用性能，安全性，可靠性等方面帶來的影響。更改由原設(shè)計及審批人員進(jìn)行或提供相關(guān)背景資料。 設(shè)計開發(fā)的更改提出部門應(yīng)填寫《文件更（修）改申請》，并附上相關(guān)資料。重大更改應(yīng)報技術(shù)副院長（管理者代表）批準(zhǔn)后方可進(jìn)行更改，一般更改應(yīng)報部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。a) 設(shè)計開發(fā)初稿的更改在設(shè)計開發(fā)過程中，設(shè)計開發(fā)人員可在設(shè)計開發(fā)初稿上直接劃改（應(yīng)簽名）或重新編制相應(yīng)的初稿。執(zhí)行《文件控制程序》及《產(chǎn)品設(shè)計圖樣及工藝文件更改辦法》。b) 設(shè)計開發(fā)正稿的更改產(chǎn)品定型后如需要改設(shè)計，更改建議人可將更改的建議填寫在《信息聯(lián)絡(luò)處理單》中，提交技術(shù)工程中心，由相關(guān)設(shè)計人員根據(jù)可行性和必要性填寫文件《更（修）改申請》，并附上相關(guān)資料，報技術(shù)副院長（管理者代表）批準(zhǔn)后方可進(jìn)行更改，執(zhí)行《文件控制程序》及《產(chǎn)品設(shè)計圖樣及工藝文件更改辦法》。c) 當(dāng)更改涉及到主要技術(shù)參數(shù)和功能、性能指標(biāo)的改變或人身安全及相關(guān)法律、法規(guī)要求時，應(yīng)對更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)尿炞C和確認(rèn)，經(jīng)技術(shù)副院長（管理者代表）批準(zhǔn)后才能實施。5. 相關(guān)文件 Q/JDY―QP001―2001《文件控制程序》 Q/JDY―J0071―2000《產(chǎn)品圖樣及工藝文件更改辦法》66. 質(zhì)量記錄 QR－JS0021－2001《設(shè)計（開發(fā)）任務(wù)書》 QR－JS0031－2001《設(shè)計（開發(fā)）計劃書》 QR－JS0041－2001《設(shè)計（開發(fā)）評審報告》 QR－JS0051－2001《設(shè)計（開發(fā)）驗證表》 QR－JS0061－2001《設(shè)計（開發(fā)）確認(rèn)報告》 QR－JS0091－2001《文件更（修）改申請》 QR－JS0101－2001《糾正和預(yù)防措施處理單》xxx機(jī)電設(shè)計研究院 采購控制程序文件編號：Q/JDY―QP015―2001共 4 頁，第 1 頁第 1 版，第 0 次修改1. 目的：本院的采購控制程序即對外協(xié)加工過程及加工方進(jìn)行控制，確保所加工的產(chǎn)品符合規(guī)定要求。2. 適用范圍： 適用于設(shè)計產(chǎn)品重要零部件、樣機(jī)的外協(xié)加工以及主要長期加工協(xié)作方提供服務(wù)的控制，對加工方進(jìn)行選擇，評價和控制。3. 職責(zé)： 市場開發(fā)部a) 負(fù)責(zé)按設(shè)計的要求，組織對加工方進(jìn)行評價。編制《合格加工方名錄》，并對其加工業(yè)績定期進(jìn)行評價，建立合格供方檔案。b) 負(fù)責(zé)制訂外協(xié)加工計劃。 設(shè)計部a) 負(fù)責(zé)編制外協(xié)加工零部件及樣機(jī)的評審、驗證、確認(rèn)文件。b) 課題組長負(fù)責(zé)編制零部件的確認(rèn)報告，審核整機(jī)的確認(rèn)報告，并予保管。4. 程序： 加工方的評價 市場開發(fā)部負(fù)責(zé)按照設(shè)計要求，外加工方的質(zhì)量、能力、價格、交貨期、服務(wù)等進(jìn)行比較，選擇合適的加工方，并編制《加工方評定記錄表》及《合格加工方名錄》。2 對有多年業(yè)務(wù)往來的加工方，應(yīng)提供充分的書面證明材料，可以包括以下內(nèi)容，以證實其質(zhì)量保證能力：a) 體系認(rèn)證證書。b) 本院對加工方質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核的結(jié)果。c) 本院及加工方其他顧客的滿意程度調(diào)查。d) 加工方加工產(chǎn)品的質(zhì)量、價格、交貨能力等情況。e) 加工方的財務(wù)狀況及服務(wù)和支持能力等。 當(dāng)加工方加工的產(chǎn)品出現(xiàn)嚴(yán)重質(zhì)量問題，市場開發(fā)部應(yīng)向加工方發(fā)出《糾正和預(yù)防措施處理單》，限期整改，如兩次發(fā)出處理單，而質(zhì)量沒有明顯改進(jìn)的，應(yīng)取消其加工資格。 市場開發(fā)部每年對合格加工方進(jìn)行一次跟蹤復(fù)評，填寫《加工方業(yè)績評定表》，評價時按百分制，第一次評分為80分，質(zhì)量評分占60%，交貨期評分占20%，其他（如價格、售后服務(wù)等）占20%，質(zhì)量評分低于48分，應(yīng)取消其合格加工方資格。如因特殊情況留用，應(yīng)報管理者代表批準(zhǔn)，但應(yīng)加強(qiáng)其對所加工產(chǎn)品的驗證。再次評分為90分，連續(xù)二次評分不及格，應(yīng)取消供貨資格。 加工信息： 加工文件 加工設(shè)計圖（包括：零部件、整機(jī)總圖、加工圖）、加工數(shù)量。 對加工產(chǎn)品的質(zhì)量要求（技術(shù)協(xié)議、加工標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等）。 對加工產(chǎn)品的驗收要求。 其他要求：如價格、交付等。 適當(dāng)時還包括：對加工方的產(chǎn)品、程序、過程、設(shè)備、人員提出有關(guān)批準(zhǔn)或資格鑒定的要求。3 適用的質(zhì)量管理體系要求。 本院加工文件由市場開發(fā)部保管，文件在發(fā)放前要求部門負(fù)責(zé)對其要求是否適當(dāng)進(jìn)行審批。 外協(xié)加工產(chǎn)品的驗收 驗收活動可包括：檢量、測量、觀測、工藝驗收，根據(jù)合格證明文件等方式，根據(jù)設(shè)計圖樣的技術(shù)要求，在相應(yīng)的