【正文】 交易所上市都有相似之處，可以幫助企業(yè)擴(kuò)展融資渠道、實(shí)現(xiàn)股份流轉(zhuǎn)、提升品牌形象、獲取發(fā)展資源。中心匯聚了一批知名券商、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、私募股權(quán)投資基金等中介機(jī)構(gòu)，為企業(yè)股份制改造提供全程服務(wù)，幫助企業(yè)完善法人治理，引入戰(zhàn)略或財(cái)務(wù)投資者，優(yōu)化股權(quán)結(jié)構(gòu)，為企業(yè)持續(xù)快速健康發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。截至2012年4月底，重慶OTC掛牌企業(yè)達(dá)52家，總資產(chǎn) ，；，托管公司、。（二）登記托管業(yè)務(wù)股權(quán)登記托管是現(xiàn)代金融體系中體現(xiàn)托管機(jī)構(gòu)社會(huì)化職能的一種重要形式，由非上市股份公司委托經(jīng)政府有關(guān)部門批準(zhǔn)的、具有普遍社會(huì)公信力的第三方機(jī)構(gòu)管理其股東名冊(cè)，對(duì)股權(quán)變更等事項(xiàng)進(jìn)行準(zhǔn)確記載，對(duì)該公司股東所持股權(quán)進(jìn)行集中登記管理并出具所持股權(quán)的有效權(quán)屬證明，并提供權(quán)益分派、查詢、信息披露等業(yè)務(wù)。主要包括以下業(yè)務(wù)：股權(quán)登記業(yè)務(wù)（1）股權(quán)初始登記，即公司向股份轉(zhuǎn)讓中心提出股權(quán)登記申請(qǐng)，填寫登記托管申請(qǐng)書并按股份中心的要求提交相關(guān)材料，將該公司股東所持股權(quán)委托給股份轉(zhuǎn)讓中心進(jìn)行集中登記管理的過(guò)程。股權(quán)初始登記采用電腦集中存儲(chǔ)登記的形式辦理。中心在完成電腦集中存儲(chǔ)登記后，向公司出具電腦打印的股東登記托管名冊(cè)及股東賬戶卡。（2）股權(quán)變更登記。即因公司股權(quán)狀況變更而發(fā)生的登記，包括股權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓變更登記、增資減資變更登記、遺產(chǎn)繼承股權(quán)變更登記、離婚分割股權(quán)變更登記、配合司法機(jī)關(guān)強(qiáng)制執(zhí)行股權(quán)變更登記。（3）股權(quán)質(zhì)押登記。即股東質(zhì)押其合法持有的股權(quán)時(shí)，在出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人訂立質(zhì)押合同后由股份中心會(huì)同工商行政管理機(jī)關(guān)辦理質(zhì)押登記，對(duì)質(zhì)押登記后的股權(quán)由股份轉(zhuǎn)讓中心進(jìn)行凍結(jié)。（4）股權(quán)注銷登記。即公司因合并、破產(chǎn)、解散以及上市等情況需辦理的解除托管委托的相關(guān)手續(xù)。股份管理業(yè)務(wù)（1）股東賬戶卡掛失。股東遺失股東賬戶卡，應(yīng)當(dāng)持有效證件到股份轉(zhuǎn)讓中心及時(shí)辦理掛失凍結(jié)手續(xù)。（2）查詢。公司可以在股份轉(zhuǎn)讓中心查詢本公司的股東及股權(quán)持有狀況。股東可以查詢其自有股權(quán)的變更情況、分紅情況等。（3）股東資料變更。（4）確權(quán)證明。根據(jù)公司及其股東的請(qǐng)求和證明事項(xiàng)，股份轉(zhuǎn)讓中心依據(jù)托管股權(quán)資料的真實(shí)記載依法為股東出具確權(quán)證明。（5）代理分紅派息。（6）股權(quán)管理信息披露。（三）質(zhì)押融資業(yè)務(wù)重慶股份轉(zhuǎn)讓中心（以下簡(jiǎn)稱“中心”）自2011年開(kāi)始開(kāi)展股份質(zhì)押融資業(yè)務(wù)，截至2012年一季度末，共計(jì)為已托管或掛牌企業(yè)實(shí)現(xiàn)股權(quán)質(zhì)押融資32億元。為發(fā)揮中心區(qū)域股份轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及投融資綜合服務(wù)平臺(tái)功能，服務(wù)中心托管及掛牌公司，開(kāi)通企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資新路徑，中心與中信銀行股份有限公司重慶分行、國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行股份有限公司重慶市分行、重慶市三峽擔(dān)保集團(tuán)有限公司聯(lián)合推出股份質(zhì)押融資產(chǎn)品。產(chǎn)品旨在開(kāi)通企業(yè)股份質(zhì)押融資綠色通道，以更低的融資成本（包括貸款利率、評(píng)估費(fèi)、擔(dān)保費(fèi)率的優(yōu)惠）向企業(yè)提供托管衍生服務(wù)。遼寧股權(quán)交易中心一、企業(yè)簡(jiǎn)介遼寧股權(quán)交易中心股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中心”）于2013年1月21日，經(jīng)遼寧省人民政府《關(guān)于設(shè)立遼寧股權(quán)交易中心股份有限公司的批復(fù)》（遼政〔2013〕17號(hào)）批準(zhǔn)設(shè)立，并于2月7日在遼寧省工商行政管理局登記注冊(cè)成立，中心注冊(cè)資本人民幣5000萬(wàn)元，注冊(cè)地在沈陽(yáng)市，股東為5家，即沈陽(yáng)股權(quán)登記托管有限公司（占比33%，該公司由遼寧沈陽(yáng)聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所和遼寧聯(lián)合資產(chǎn)管理公司各出資51%和49%）、信風(fēng)投資管理有限公司（占比33%，該公司為信達(dá)證券股份有限公司全資子公司）、上證所信息網(wǎng)絡(luò)有限公司（占比20%，該公司為上海證券交易所全資子公司）、大通證券股份有限公司（占比10%）、中天證券有限公司（占比4%）。其中信達(dá)證券不僅以其全資子公司參股，同時(shí)，中心正式開(kāi)業(yè)后，信達(dá)證券還將以中心的會(huì)員身份開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)。這必將為中小企業(yè)、科技型企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展和培育壯大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)服務(wù)，并建立創(chuàng)新、高效、靈活的私募融資服務(wù)機(jī)制，成為上市企業(yè)的“孵化器”和企業(yè)融資的“蓄水池”。此外，遼寧股權(quán)交易中心的股東結(jié)構(gòu)不僅集合了股權(quán)托管機(jī)構(gòu)、信達(dá)證券、大通證券和中天證券等各方的資源和優(yōu)勢(shì)，也吸引上海證券交易所參股，是集政府主導(dǎo)與券商市場(chǎng)化運(yùn)作雙重優(yōu)勢(shì)的市場(chǎng)，在全國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)建設(shè)中優(yōu)勢(shì)與特色比較突出，這意味著遼寧股權(quán)交易市場(chǎng)在籌建后將走規(guī)范化、市場(chǎng)化和專業(yè)化的發(fā)展道路。遼寧股權(quán)交易中心的運(yùn)作還對(duì)振興東北老工業(yè)基地的建設(shè)意義重大。有了這個(gè)中心，相當(dāng)于為東北老工業(yè)基地振興安上一個(gè)新的資本市場(chǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)，股權(quán)交易中心實(shí)現(xiàn)了公司化組織+專業(yè)化管理+市場(chǎng)化運(yùn)作的新模式，不僅激活了自身發(fā)展，更對(duì)于其他同類企業(yè)提供了新的發(fā)展視角，促進(jìn)遼寧金融服務(wù)行業(yè)的進(jìn)一步完善及發(fā)展。外，我們可以看到，這對(duì)于推動(dòng)遼寧地區(qū)的中小企業(yè)資產(chǎn)重組、促進(jìn)地區(qū)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整及多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)的區(qū)域金融中心建設(shè)有著積極意義，將顯著拉升遼寧省金融服務(wù)業(yè)的整體競(jìng)爭(zhēng)力。目前，中心首批掛牌企業(yè)達(dá)到41家，數(shù)量居全國(guó)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)最前列。從現(xiàn)在開(kāi)始，遼寧股權(quán)交易中心與全國(guó)性證券市場(chǎng)形成有效對(duì)接，著力破解企業(yè)融資難和民間資金投資難問(wèn)題，吸引更多中小企業(yè)進(jìn)入?yún)^(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)，支持企業(yè)做強(qiáng)做大，努力成為全省金融創(chuàng)新改革先導(dǎo)、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要推手及區(qū)域多層次資本市場(chǎng)的重要組成部分。遼寧股權(quán)交易中心的掛牌標(biāo)志著遼寧股權(quán)交易中心緊隨上海、浙江、深圳，進(jìn)入全國(guó)的第一梯隊(duì)，也意味著遼寧區(qū)域金融服務(wù)中心建設(shè)取得重大進(jìn)展，它必將帶動(dòng)沈陽(yáng)金融商貿(mào)開(kāi)發(fā)區(qū)更快速地發(fā)展。二、組織架構(gòu)股東大會(huì)董事會(huì)經(jīng)營(yíng)管理層監(jiān)事會(huì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部董事會(huì)辦公室投資銀行部市場(chǎng)發(fā)展部信息技術(shù)部會(huì)員管理部風(fēng)險(xiǎn)管理部掛牌管理部交易管理部登記結(jié)算部綜合管理部三、經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)省金融辦核準(zhǔn)并在省工商局登記，中心的經(jīng)營(yíng)范圍是：，并提供非交易過(guò)戶、掛失、查詢、分紅派息和股權(quán)質(zhì)押登記等服務(wù)；、債權(quán)和其他權(quán)益類產(chǎn)品等的掛牌、轉(zhuǎn)讓、融資、登記、托管、結(jié)算等提供場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；、重組、并購(gòu)、上市、投資等提供政策指導(dǎo)和業(yè)務(wù)咨詢；。四、主要業(yè)務(wù)一是非上市公司股權(quán)的登記托管和掛牌交易。為遼寧省內(nèi)非上市公司提供股權(quán)登記、托管、交易、結(jié)算等服務(wù)，降低公司股權(quán)管理成本，實(shí)現(xiàn)權(quán)益的有序流轉(zhuǎn)。培育和儲(chǔ)備上市或掛牌公司資源。二是通過(guò)定向增資或發(fā)行私募債實(shí)現(xiàn)直接融資。利用市場(chǎng)匯聚的大量機(jī)構(gòu)投資者和風(fēng)險(xiǎn)投資資本，幫助企業(yè)通過(guò)定向增資或發(fā)行私募債、集合債等實(shí)現(xiàn)直接融資，有效拓寬融資渠道。與銀行等金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展戰(zhàn)略合作，為掛牌企業(yè)股權(quán)質(zhì)押融資提供支持。三是其他創(chuàng)新業(yè)務(wù)。銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品進(jìn)場(chǎng)投資和交易。證券公司、基金公司等機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新，豐富市場(chǎng)交易品種，提升市場(chǎng)功能，滿足市場(chǎng)參與者的投融資需求。