【正文】 占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；同時，應在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵對象姓名、職務； 不符合條件的股票期權(quán)的處理方式；上市公司歷次權(quán)益分派對股權(quán)激勵計劃授予相關(guān)參數(shù)的調(diào)整情況（如有）；根據(jù)確定的授予日，說明本次股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)的授予對公司相關(guān)年度財務狀況和經(jīng)營成果的影響； 參與激勵的董事、高級管理人員在授予日前6個月買賣本公司股票情況的說明；激勵對象繳納個人所得稅的資金安排；籌集資金的使用計劃（如有）；1監(jiān)事會對激勵對象名單核實的情況；1獨立董事意見；1法律意見書結(jié)論性意見；1獨立財務顧問報告結(jié)論性意見（如有）；1中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。（三）上市公司在下列期間內(nèi)不得向激勵對象授予股票期權(quán)：定期報告公布前30日內(nèi)；重大交易或重大事項決定過程中至公告后2個交易日內(nèi)；其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日內(nèi)。（四）上市公司刊登審議股權(quán)激勵計劃期權(quán)授予的董事會決議公告后，可向本所申請辦理股權(quán)激勵計劃期權(quán)授予的確認手續(xù)，辦理相關(guān)手續(xù)時應向本所提交以下材料：上市公司董事會填制的《創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃（股票期權(quán)）授予登記申請表》(詳見附件1)；上市公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請，其內(nèi)容至少包括：股權(quán)激勵計劃已經(jīng)履行的審批程序，股權(quán)激勵條件的成就情況，股權(quán)激勵計劃實施的具體方案；上市公司董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議；有權(quán)部門的批復文件(如需)；激勵對象名單及其個人證券賬戶情況說明；監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見；獨立董事意見；法律意見書；獨立財務顧問報告（如有）；中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。上市公司在《創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)授予登記申請表》中，應確定股票期權(quán)的簡稱。股權(quán)激勵計劃涉及的員工認股權(quán)的證券簡稱參照認購權(quán)證的編制規(guī)則，首兩個漢字取自公司股票簡稱，后面為“JLC？”，其中“JL”代表股權(quán)激勵計劃，“C”代表“認購”，“？”處填股權(quán)激勵計劃的批次，從1開始依次編碼。股權(quán)激勵計劃期權(quán)的證券代碼區(qū)間為【036001，036999】，由本所按實施先后順序統(tǒng)計編碼。若同一公司先后實施不同的股權(quán)激勵計劃，應分別編碼。（五）本所對上市公司股權(quán)激勵計劃實施申請審核無異議，向結(jié)算公司出具股權(quán)激勵計劃期權(quán)授予通知書后，上市公司應向結(jié)算公司提交有關(guān)材料，辦理期權(quán)的授予登記手續(xù)。（六）上市公司及其激勵對象應當使用在結(jié)算公司開立的證券賬戶辦理股權(quán)激勵計劃涉及的相關(guān)登記業(yè)務。未開立證券賬戶的上市公司及其激勵對象，應當按照結(jié)算公司有關(guān)規(guī)定開立證券賬戶。（七）上市公司應當在期權(quán)授予登記手續(xù)完成后兩個交易日內(nèi)向本所辦理股票期權(quán)登記完成公告事宜，公告應當至少包含以下內(nèi)容：股票期權(quán)授予的具體情況，包括但不限于授予日、授予對象、授予數(shù)量和行權(quán)價格等情況；確定的期權(quán)代碼、期權(quán)簡稱情況；激勵對象獲授的權(quán)益數(shù)量與前次在本所網(wǎng)站公示情況一致性的說明；中國證監(jiān)會和本所要求的其他內(nèi)容。（八）公司在股權(quán)激勵方案中設置了預留期權(quán)的，在首次授予時無需對該部分預留期權(quán)進行登記。該部分預留期權(quán)在明確授予對象后應提交董事會審議后披露，并重新報中國證監(jiān)會備案。對預留期權(quán)進行授予登記時，應啟用新的期權(quán)簡稱和期權(quán)代碼。三、股票期權(quán)行權(quán)（一）上市公司董事會應關(guān)注股票期權(quán)行權(quán)的條件是否滿足，當條件滿足后，董事會應就股權(quán)激勵計劃的期權(quán)行權(quán)事項進行審議，并在審議通過后的兩個交易日內(nèi)披露股權(quán)激勵計劃可行權(quán)公告，股票期權(quán)授權(quán)日與首次可行權(quán)日之間的間隔不得少于1年。股權(quán)激勵計劃可行權(quán)公告至少應包括以下內(nèi)容：股權(quán)激勵計劃簡述；董事會關(guān)于是否滿足本期股權(quán)激勵計劃設定的行權(quán)條件，以及是否存在相關(guān)規(guī)定及公司股權(quán)激勵方案中規(guī)定的不得成為激勵對象或禁止行權(quán)的情形的說明；公司如出現(xiàn)未滿足本期股權(quán)激勵計劃設定的相關(guān)行權(quán)條件的（如未達到業(yè)績考核指標、個別激勵對象存在違規(guī)行為等），董事會還應當對已經(jīng)授予股票期權(quán)的處理措施和相關(guān)后續(xù)安排做出明確說明；本次實施的股權(quán)激勵計劃相關(guān)內(nèi)容如與已披露的激勵計劃存在差異的，董事會關(guān)于差異情況以及重新履行的審批程序的情況說明；本期股票期權(quán)行權(quán)股票的來源和預計數(shù)量、激勵對象持有的本期可行權(quán)的股票期權(quán)以及尚未符合行權(quán)條件的股票期權(quán)數(shù)量； 激勵對象為董事、高級管理人員的，應在公告中披露其姓名、職務、各自可獲授的權(quán)益數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；同時在本所指定網(wǎng)站披露全部激勵對象姓名、職務；董事會對期權(quán)行權(quán)數(shù)量、行權(quán)價格歷次調(diào)整的說明（如有）；獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；公司聘請的律師出具的關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃；獨立財務顧問報告（如有）；1不符合條件的股票期權(quán)的處理方式；1說明本次股票期權(quán)行權(quán)的實施對公司當年度相關(guān)財務狀況和經(jīng)營成果的影響； 1中國證監(jiān)會和本所要求的其它內(nèi)容。（二）激勵對象應當在上市公司定期報告公布后第2個交易日，至下一次定期報告公布前10個交易日內(nèi)行權(quán)，但不得在下列期間內(nèi)行權(quán)：重大交易或重大事項決定過程中至公告后2個交易日內(nèi)；其他可能影響股價的重大事件發(fā)生之日起至公告后2個交易日內(nèi)。（三）在每一行權(quán)期內(nèi)，所有激勵對象原則上應一次性同時行權(quán)，如有特殊情況，經(jīng)申請，最多可分兩次行權(quán)。激勵對象行權(quán)前應事先向上市公司董事會或董事會授權(quán)的機構(gòu)申請，經(jīng)上市公司董事會或董事會授權(quán)的機構(gòu)確認后由上市公司董事會向本所提出行權(quán)申請。上市公司董事會向本所提出行權(quán)申請前，激勵對象應事先向上市公司足額繳納行權(quán)資金，上市公司不得通過借款、擔保等任何方式為激勵對象行權(quán)提供財務資助。上市公司董事會申請辦理行權(quán)時，行權(quán)相關(guān)事項與之前披露的存在差異的，上市公司應當重新開董事會進行審議并公告。（四）上市公司董事會辦理行權(quán)手續(xù)前應向本所提供以下文件：創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃（股票期權(quán)）行權(quán)申請書（見附件2）；本次股權(quán)激勵行權(quán)的董事會決議；有權(quán)部門的批復文件(如適用)；具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；董事會蓋章確認的此次行權(quán)的激勵對象名單、授予數(shù)量及證券賬戶；獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；公司聘請的律師出具關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃；獨立財務顧問報告（如有）；本所要求的其他文件。（五）本所對上市公司董事會提供的材料進行審核，確認無異議后出具創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃股票期權(quán)行權(quán)確認書至結(jié)算公司，同時通知上市公司辦理行權(quán)登記手續(xù)，上市公司應在接到本所通知后兩個交易日內(nèi)到結(jié)算公司辦理行權(quán)登記手續(xù)，并按照結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定提供文件。（六）公司應在行權(quán)申請中明確行權(quán)股份的上市時間。公司董事、高級管理人員所行權(quán)股份將鎖定6個月；對于行權(quán)后激勵股份存在限售條件的，上市公司應向結(jié)算公司申請將其登記為限售流通股。（七）在上市公司董事會辦理完行權(quán)手續(xù)，結(jié)算公司審核確認并向本所反饋股票期權(quán)行權(quán)確認通知后，公司憑結(jié)算公司出具的公司行權(quán)完成后股份結(jié)構(gòu)變動表，向本所辦理股票期權(quán)行權(quán)完成公告事宜。上市公司董事會應當在完成股票期權(quán)行權(quán)登記后的兩個交易日內(nèi)披露相關(guān)實施情況的公告，公告至少包括以下內(nèi)容：本次行權(quán)的具體情況，包括行權(quán)條件、行權(quán)時間、行權(quán)人數(shù)、行權(quán)數(shù)量、行權(quán)資金金額等；激勵對象行權(quán)數(shù)量與前次在交易所網(wǎng)站公示情況一致性的說明；行權(quán)對象為董事、高級管理人員的，應披露其姓名、職務、各自行權(quán)的數(shù)量、占股權(quán)激勵計劃擬授予權(quán)益總量的百分比；同時在本所指定網(wǎng)站披露全部已行權(quán)激勵對象的姓名、職務；行權(quán)資金的驗資情況；行權(quán)所獲得股份的性質(zhì)和股票的可上市流通時間，如激勵對象行權(quán)所獲得股票有其他限售條件的，應說明限售情況及后續(xù)安排以及股份的上市時間，董事、高級管理人員所持股份變動鎖定的情況說明；本次行權(quán)后公司股本結(jié)構(gòu)的變動情況；本所要求的其他文件。激勵對象屬于上市公司董事、高級管理人員的，相關(guān)股票期權(quán)行權(quán)后還應按照《深圳證券交易所上市公司董事、高級管理人員所持本公司股份及其變動管理業(yè)務指引》的要求進行自行申報，并在本所指定網(wǎng)站進行公告。四、股票期權(quán)激勵計劃的調(diào)整及終止（一）股票期權(quán)在存續(xù)期內(nèi)，如上市公司標的股票發(fā)生除權(quán)、除息等或其他原因，需要對股票期權(quán)的行權(quán)比例、行權(quán)價格按照股權(quán)激勵計劃進行調(diào)整的，應經(jīng)上市公司董事會做出決議并經(jīng)股東大會審議批準，或者由股東大會授權(quán)董事會決定，律師應當就上述調(diào)整事項出具專業(yè)意見。（二）上市公司在股權(quán)激勵計劃實施過程中，如出現(xiàn)相關(guān)規(guī)定中不得實施股權(quán)激勵計劃的情形時，應當終止實施股權(quán)激勵計劃；如激勵對象出現(xiàn)相關(guān)規(guī)定中不得成為激勵對象的情形，該激勵對象原分配的期權(quán)不得轉(zhuǎn)授他人，不得成為激勵對象的人員已授予的股票期權(quán)應予以注銷。上市公司應在知悉前述事項時召開董事會進行審議，并于兩個交易日內(nèi)披露因公司或相關(guān)人員出現(xiàn)上述情形而對股權(quán)激勵計劃進行調(diào)整的公告，公告內(nèi)容至少應當包括：公司不得實施股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員不得成為激勵對象的情況說明；公司激勵對象在股權(quán)激勵計劃中所獲授期權(quán)情況；公司不得實施股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員因不得成為激勵對象對股權(quán)激勵計劃的影響，其已獲授股票期權(quán)的相關(guān)處理措施；本所要求的其它內(nèi)容。（三）上市公司因市場或其他原因終止處于正常實施狀態(tài)的股權(quán)激勵計劃的，應取得所有激勵對象簽署的無異議函，提交董事會或股東大會審議并披露。（四）上市公司對股權(quán)激勵計劃做出重大調(diào)整的，應重新提交股東大會審議批準并報中國證監(jiān)會備案。（五）上市公司刊登注銷公告并履行完相關(guān)程序后，可向本所申請辦理注銷已授予股票期權(quán)的相關(guān)手續(xù)（上市公司可以選擇集中辦理已授予股票期權(quán)注銷手續(xù)），應提交如下資料：上市公司董事會填制的《創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵已授予股票期權(quán)注銷申請表》（見附件3）；上市公司披露的對已授予股票期權(quán)進行注銷的公告；監(jiān)事會關(guān)于符合注銷條件的意見（公司監(jiān)事會應對該激勵計劃調(diào)整事項進行審議，并對擬注銷股票期權(quán)的數(shù)量及涉及激勵對象名單進行核實并出具審核意見）；獨立董事關(guān)于符合注銷條件的意見；股東大會決議（如適用）；律師關(guān)于本次注銷事項及程序是否符合公司股權(quán)激勵計劃，公司法及股權(quán)激勵相關(guān)法規(guī)規(guī)定的法律意見書； 審計報告等其他中介機構(gòu)報告（如適用）；其他相關(guān)材料。本所對上市公司股權(quán)激勵已授予股票期權(quán)注銷事項無異議，向結(jié)算公司出具股權(quán)激勵已授予股票期權(quán)注銷通知書后，上市公司應向結(jié)算公司提交有關(guān)材料，辦理已授予股票期權(quán)注銷的相關(guān)手續(xù)。（六）上市公司董事會應當在已授予股票期權(quán)注銷手續(xù)完成后兩個交易日內(nèi)披露股權(quán)激勵已授予股票期權(quán)注銷完成公告，包括以下內(nèi)容：本次股權(quán)激勵已授予股票期權(quán)的總數(shù)，注銷期權(quán)數(shù)量、占總股本的比例（如適用）等；本所要求的其他內(nèi)容。五、持續(xù)披露義務上市公司應在定期報告中按照《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》第四十二條的規(guī)定披露股權(quán)激勵計劃的實施情況以及實施股權(quán)激勵所獲資金的使用情況。六、股票期權(quán)適用的主要規(guī)章、規(guī)范性文件與業(yè)務規(guī)則《上市公司股權(quán)激勵管理辦法（試行）》；股權(quán)激勵有關(guān)備忘錄1號、2號、3號（證監(jiān)會上市部）； 《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第十一章第九節(jié)。附件1：創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃（股票期權(quán)）授予登記申請表制表日期：基本情況公司名稱公司簡稱股票代碼申請的期權(quán)簡稱期權(quán)數(shù)量（萬股）分幾期行權(quán) 期期權(quán)有效期限期權(quán)生效日期： 期權(quán)有效期： 年股權(quán)激勵計劃簡要說明：申 報 材 料是否齊備上市公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請；董事會關(guān)于授予股票期權(quán)的決議；激勵對象名單及其個人證券賬戶情況說明；有權(quán)部門的批復文件(如需)；監(jiān)事會對激勵對象名單的核實意見；中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。董事會聲明本公司董事會保證上述材料的真實、準確、完整、合法，特向深圳證券交易所、中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司申請辦理股票期權(quán)授予登記事宜。 XXX股份有限公司董事會（蓋章） 年 月 日 附件2：創(chuàng)業(yè)板上市公司股權(quán)激勵計劃（股票期權(quán)）行權(quán)申請書制表日期：基本情況公司名稱公司簡稱股票代碼行權(quán)股份數(shù)量行權(quán)人數(shù)行權(quán)股份上市日期報送材料1. 公司董事會關(guān)于股權(quán)激勵計劃的實施申請；2. 董事會關(guān)于實施股權(quán)激勵計劃的決議；3. 有權(quán)部門的批復文件(如需)；4. 具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；5. 董事會蓋章確認的激勵對象名單、行權(quán)數(shù)量及證券賬戶；6. 獨立董事、監(jiān)事會、薪酬委員會對激勵對象名單的核實意見；7．公司聘請的律師出具的關(guān)于股票期權(quán)行權(quán)的法律意見書；8．行權(quán)專戶資金的管理和使用計劃；9．中國證監(jiān)會和本所規(guī)定的其他內(nèi)容。上市公司聲明我司股權(quán)激勵計劃已經(jīng)中國證監(jiān)會核準并經(jīng)我司股東大會審核通過，現(xiàn)