融資融券業(yè)務(wù)知識習(xí)題集-資料下載頁
2025-06-10 02:12本頁面
【正文】 的證券的種類及折算率、擔(dān)保債權(quán)范圍B、融資、融券的額度、期限、利率（費率）、利息（費用）的計算方式C、追加保證金的通知方式、追加保證金的期限；融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理D、客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔(dān)保物的處分權(quán)利2能動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金的情形是（）A、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款B、為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算C、收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券D、收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金2證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采?。ǎ〢、警示、公開警示、責(zé)令處分有關(guān)責(zé)任人員B、責(zé)令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動C、撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施D、撤銷有關(guān)分支機構(gòu)的經(jīng)營許可2證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起7個交易日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)和證券交易所書面報告當(dāng)月的情況有（）A、強制平倉的客戶數(shù)量、強制平倉的交易金額B、對全體客戶和前10名客戶的融資、融券余額C、融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)量、客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量D、有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值、融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況2在客戶出現(xiàn)（）情況時，客戶推薦人或營業(yè)部要通知融資融券業(yè)務(wù)總部。A、客戶的資產(chǎn)情況發(fā)生重大改變B、客戶維持擔(dān)保比例低于警戒線或平倉線C、客戶基本情況出現(xiàn)變化D、客戶情況出現(xiàn)根本性變動或違約三、計算題如果某投資者信用賬戶內(nèi)有100萬元現(xiàn)金和20萬元市值的證券A，如果證券A的折算率為65%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金金額為（）A、100萬元B、120萬元C、130萬元D、113萬元某投資者信用賬戶內(nèi)有50萬元，后用其中的10萬元買入了A證券，已知證券A作為可充抵保證金的折算率為70%，擬融資買入保證金比例為50%，則該投資者理論上可以融資買入（）元市值的證券B A、120萬元B、100萬元C、114萬元D、110萬元某投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元，后轉(zhuǎn)入了市值為10萬元的A證券，已知證券A作為可充抵保證金的折算率為70%，擬融資買入保證金比例為50%，則該投資者理論上可以融資買入（）元市值的證券B A、67萬元B、60萬元C、134萬元D、140萬元假如客戶信用賬戶內(nèi)有市值50萬元的A股票，融券賣出了20萬元的標(biāo)的證券B，A證券的折算率為80%，B證券的折算率為70%，則維持擔(dān)保比例為（）。（忽略傭金等費用）A、超過350%B、超過300%不足350%C、超過250%不足300%D、超過200%不足250%投資者賬戶里有60萬元的保證金余額，擬融券賣出融券保證金比例為60%的證券A，理論上投資者可以賣出（）元市值的A證券。A、36萬元B、100萬元C、30萬元D、40萬元某投資者在向公司融資買入了10萬元市值的證券A，該證券的折算率為60%,融資保證金比例為50%，該投資者賬戶內(nèi)有折算率為70%的證券B作為擔(dān)保物，市值為30萬元。請問，目前投資者的可融資最多為（）A、20萬元B、11萬元C、32萬元D、25萬元如果某客戶信用賬戶內(nèi)有25萬元現(xiàn)金和50萬元市值的證券，假設(shè)證券的折算率為60%，那么，該客戶信用賬戶內(nèi)的保證金余額為（）A、50萬元B、75萬元C、55萬元D、25萬元某投資者向信用賬戶中轉(zhuǎn)入浦發(fā)銀行50萬股，轉(zhuǎn)入資金100萬元，公司規(guī)定的融資保證金比例為50%，浦發(fā)銀行折算率為70%，則客戶的最多可用融資買入（已知浦發(fā)銀行每股10元）（）萬元。A、1700B、1000C、900D、450某投資者當(dāng)前融資融券債務(wù)為10萬元，信用賬戶的資產(chǎn)總額為12萬元，維持擔(dān)保比例為120%，證券公司通知投資者在約定的期限追加擔(dān)保物，并是追加后的擔(dān)保比例不得低于150%，投資者選擇賣券還款了結(jié)部分債務(wù)使維持擔(dān)保比例達(dá)到150%的要求，投資者至少需要了結(jié)（）債務(wù)。A、8萬元B、4萬元C、2萬元D、6萬元假設(shè)客戶信用賬戶初始有1000元現(xiàn)金和500股、市價為1元的證券A，證券A的折算率為70%，那么客戶信用賬戶內(nèi)的保證金可用余額為（）A、1350B、1000C、1500D、10501某投資者信用賬戶中有150萬元余額，該投資者的融券保證金比例為100%，則該投資者最大可融券賣出（）萬元價值的證券，本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用忽略不計。A、200B、150C、50D、1001投資者信用賬戶內(nèi)有60萬元現(xiàn)金和100萬元市值的某證券，假設(shè)該證券的折算率為60%，那么，該投資者信用賬戶內(nèi)的保證金余額為（）萬元A、160萬元B、136萬元C、120萬元D、100萬元1投資者信用賬戶內(nèi)有100萬元保證金可用余額，該投資者的融資保證金比例為50%，該投資者最大可融資買入（）萬元價值的證券，本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用忽略不計。A、50萬元B、100萬元C、150萬元D、200萬元1投資者信用證券賬戶中有150萬元保證金可用余額，該投資者的融券保證金比例為100%，該投資者最大可融券賣出（）萬元價值的證券，本例中客戶的傭金及融資利息、融券費用忽略不計。A、50萬元B、100萬元C、150萬元D、200萬元1投資者融資余額為100萬元，擔(dān)保物的價值為125萬元，投資者需追加的擔(dān)保物最少為（）。A、175萬元B、5萬元C、25萬元D、75萬元
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