證券投資基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題-資料下載頁
2025-06-10 01:42本頁面
【正文】 證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機構(gòu)。 1金融期貨：是指以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。五、簡答題證券服務(wù)機構(gòu)的類別有哪些？⑴、投資咨詢機構(gòu) ⑵、財務(wù)顧問機構(gòu) ⑶、資信評級機構(gòu)⑷、資產(chǎn)評估機構(gòu) ⑸、會計師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機構(gòu)。 證券的基本特性有哪些⑴、權(quán)益性 ⑵、流通性 ⑶、機會性 ⑷、風(fēng)險性 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險有哪些？⑴、政策風(fēng)險。⑵、利率風(fēng)險?！ 、恰①徺I力風(fēng)險。 ⑷、市場風(fēng)險。 說明A種股票、B種股票。A股：即人民幣普通股。以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認購、買賣。B股：即境內(nèi)上市外資股。是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份。以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認購、買賣。簡述證券監(jiān)管手段。⑴、法律手段； ⑵、經(jīng)濟手段； ⑶、行政手段。 證券投資基金的特點有哪些？⑴、是一種間接的證券投資方式 ⑵、具有投資小、費用低的優(yōu)點⑶、證券投資基金具有分散風(fēng)險的特征 ⑷、投資者能以最低費用享受專家服務(wù)⑸、流動性強 或概括為：集體投資、專家經(jīng)營、分散風(fēng)險、共同受益。六、論述題分別闡述證券投資的宏觀分析主要包括哪些內(nèi)容。答：宏觀分析是對影響證券市場及其價格變動的各種宏觀外界因素進行分析，這是基本分析的重要方面。宏觀分析主要包括政治因素分析、經(jīng)濟因素分析和經(jīng)濟政策分析。 (1)、政治因素分析 證券市場是一個非常敏感的市場，尤其是二級交易市場，國際國內(nèi)任何一種政治經(jīng)濟形勢的細微變化都有可能導(dǎo)致證券的市場價格出現(xiàn)劇烈的波動。政治因素分析主要分析國內(nèi)政局、國際政局和突發(fā)政治事件等可能對證券價格造成的影響。 （2）、經(jīng)濟因素分析 把握宏觀經(jīng)濟形勢重在找出影響經(jīng)濟變動的因素，并掌握各種因素在不同時期、不同條件下對宏觀經(jīng)濟，進而對證券發(fā)行公司的影響程度，才能抓住證券投資的市場時機。經(jīng)濟因素分析主要分析經(jīng)濟周期、利率、匯率、通貨膨脹、失業(yè)率及國際收支狀況等對證券市場的影響。 （3）、經(jīng)濟政策分析 在進行證券投資時，必須注意把握國家經(jīng)濟政策的動向，判斷政策影響的效應(yīng)及其影響的深度和廣度。宏觀經(jīng)濟政策包括貨幣政策、財政政策、收入政策、產(chǎn)業(yè)政策和財富效應(yīng)政策。 如何理解我國鼓勵公民參與證券投資的積極意義？我國公民參與證券投資的積極意義主要體現(xiàn)在利于國家資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制、為居民拓展了理財渠道。（1）、利于國家資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。 證券市場的引進將投資主體由政府一家拓展延伸至企業(yè)，家庭和個人。投資者在自身利益的驅(qū)使之下，會選擇購買最有效率和成長潛力的企業(yè)，推動社會經(jīng)濟以較快的速度發(fā)展，這種發(fā)展將推動資本積累加快和配置合理良好，從而糾正原來的資源配置，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。從社會資金配置的方式上，將原來由財政撥款和銀行信貸完成的金融資源分流，轉(zhuǎn)化為貨幣市場和資本市場共同完成，這樣促使資本性金融資源分流至資本市場，而經(jīng)營性的金融資源則主要由貨幣市場來完成，這樣既利于銀行避免長期墊付資金而承受的經(jīng)營風(fēng)險，又有利于企業(yè)避免“債臺高筑”。同時又有利拓展社會資金的來源渠道。（2）、利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營機制。 首先，證券市場促進企業(yè)經(jīng)營機制的轉(zhuǎn)變，證券市場的引進有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，真正促使企業(yè)能夠成為自主經(jīng)營，自負盈虧，自我發(fā)展的經(jīng)濟主體。其次，證券市場促進企業(yè)所有有制結(jié)構(gòu)的改變，證券市場的引入，從根本上改變我國企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)單一的局面，對完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是十分重要的。再次，證券市場促進企業(yè)融資方式的改革，企業(yè)通過證券市場發(fā)行股票募集資金，增加了企業(yè)自有資金的比例，既減少了企業(yè)籌資風(fēng)險，又有利于企業(yè)長期發(fā)展。（3）、為居民拓展了理財渠道。 證券市場擴大我國投資主體的范圍，利用債券、股票等證券商品將公民手中的閑散資金集聚成巨額的資本，投入到朝陽行業(yè)和高效企業(yè)，將有限資金合理使用，為居民拓展了投資理財?shù)那馈?
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