證券投資基礎(chǔ)復(fù)習(xí)題-資料下載頁(yè)
2025-06-10 01:42本頁(yè)面
【正文】 證券登記、存管、結(jié)算等業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。 1金融期貨：是指以金融工具為標(biāo)的物的期貨合約。五、簡(jiǎn)答題證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別有哪些？⑴、投資咨詢機(jī)構(gòu) ⑵、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu) ⑶、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)⑷、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu) ⑸、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。 證券的基本特性有哪些⑴、權(quán)益性 ⑵、流通性 ⑶、機(jī)會(huì)性 ⑷、風(fēng)險(xiǎn)性 證券投資的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)有哪些？⑴、政策風(fēng)險(xiǎn)。⑵、利率風(fēng)險(xiǎn)?！ 、?、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)。 ⑷、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。 說(shuō)明A種股票、B種股票。A股：即人民幣普通股。以人民幣標(biāo)明股票面值，以人民幣認(rèn)購(gòu)、買賣。B股：即境內(nèi)上市外資股。是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份。以人民幣標(biāo)明股票面值，以外幣認(rèn)購(gòu)、買賣。簡(jiǎn)述證券監(jiān)管手段。⑴、法律手段； ⑵、經(jīng)濟(jì)手段； ⑶、行政手段。 證券投資基金的特點(diǎn)有哪些？⑴、是一種間接的證券投資方式 ⑵、具有投資小、費(fèi)用低的優(yōu)點(diǎn)⑶、證券投資基金具有分散風(fēng)險(xiǎn)的特征 ⑷、投資者能以最低費(fèi)用享受專家服務(wù)⑸、流動(dòng)性強(qiáng) 或概括為：集體投資、專家經(jīng)營(yíng)、分散風(fēng)險(xiǎn)、共同受益。六、論述題分別闡述證券投資的宏觀分析主要包括哪些內(nèi)容。答：宏觀分析是對(duì)影響證券市場(chǎng)及其價(jià)格變動(dòng)的各種宏觀外界因素進(jìn)行分析，這是基本分析的重要方面。宏觀分析主要包括政治因素分析、經(jīng)濟(jì)因素分析和經(jīng)濟(jì)政策分析。 (1)、政治因素分析 證券市場(chǎng)是一個(gè)非常敏感的市場(chǎng)，尤其是二級(jí)交易市場(chǎng)，國(guó)際國(guó)內(nèi)任何一種政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的細(xì)微變化都有可能導(dǎo)致證券的市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)劇烈的波動(dòng)。政治因素分析主要分析國(guó)內(nèi)政局、國(guó)際政局和突發(fā)政治事件等可能對(duì)證券價(jià)格造成的影響。 （2）、經(jīng)濟(jì)因素分析 把握宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)重在找出影響經(jīng)濟(jì)變動(dòng)的因素，并掌握各種因素在不同時(shí)期、不同條件下對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)，進(jìn)而對(duì)證券發(fā)行公司的影響程度，才能抓住證券投資的市場(chǎng)時(shí)機(jī)。經(jīng)濟(jì)因素分析主要分析經(jīng)濟(jì)周期、利率、匯率、通貨膨脹、失業(yè)率及國(guó)際收支狀況等對(duì)證券市場(chǎng)的影響。 （3）、經(jīng)濟(jì)政策分析 在進(jìn)行證券投資時(shí)，必須注意把握國(guó)家經(jīng)濟(jì)政策的動(dòng)向，判斷政策影響的效應(yīng)及其影響的深度和廣度。宏觀經(jīng)濟(jì)政策包括貨幣政策、財(cái)政政策、收入政策、產(chǎn)業(yè)政策和財(cái)富效應(yīng)政策。 如何理解我國(guó)鼓勵(lì)公民參與證券投資的積極意義？我國(guó)公民參與證券投資的積極意義主要體現(xiàn)在利于國(guó)家資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制、為居民拓展了理財(cái)渠道。（1）、利于國(guó)家資源配置和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。 證券市場(chǎng)的引進(jìn)將投資主體由政府一家拓展延伸至企業(yè)，家庭和個(gè)人。投資者在自身利益的驅(qū)使之下，會(huì)選擇購(gòu)買最有效率和成長(zhǎng)潛力的企業(yè)，推動(dòng)社會(huì)經(jīng)濟(jì)以較快的速度發(fā)展，這種發(fā)展將推動(dòng)資本積累加快和配置合理良好，從而糾正原來(lái)的資源配置，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整。從社會(huì)資金配置的方式上，將原來(lái)由財(cái)政撥款和銀行信貸完成的金融資源分流，轉(zhuǎn)化為貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)共同完成，這樣促使資本性金融資源分流至資本市場(chǎng)，而經(jīng)營(yíng)性的金融資源則主要由貨幣市場(chǎng)來(lái)完成，這樣既利于銀行避免長(zhǎng)期墊付資金而承受的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，又有利于企業(yè)避免“債臺(tái)高筑”。同時(shí)又有利拓展社會(huì)資金的來(lái)源渠道。（2）、利于企業(yè)轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制。 首先，證券市場(chǎng)促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制的轉(zhuǎn)變，證券市場(chǎng)的引進(jìn)有利于建立現(xiàn)代企業(yè)制度，真正促使企業(yè)能夠成為自主經(jīng)營(yíng)，自負(fù)盈虧，自我發(fā)展的經(jīng)濟(jì)主體。其次，證券市場(chǎng)促進(jìn)企業(yè)所有有制結(jié)構(gòu)的改變，證券市場(chǎng)的引入，從根本上改變我國(guó)企業(yè)所有制結(jié)構(gòu)單一的局面，對(duì)完善企業(yè)治理結(jié)構(gòu)是十分重要的。再次，證券市場(chǎng)促進(jìn)企業(yè)融資方式的改革，企業(yè)通過(guò)證券市場(chǎng)發(fā)行股票募集資金，增加了企業(yè)自有資金的比例，既減少了企業(yè)籌資風(fēng)險(xiǎn)，又有利于企業(yè)長(zhǎng)期發(fā)展。（3）、為居民拓展了理財(cái)渠道。 證券市場(chǎng)擴(kuò)大我國(guó)投資主體的范圍，利用債券、股票等證券商品將公民手中的閑散資金集聚成巨額的資本，投入到朝陽(yáng)行業(yè)和高效企業(yè)，將有限資金合理使用，為居民拓展了投資理財(cái)?shù)那馈?
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