【正文】 記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，構(gòu)成()A 、編造影響證券交易虛假信息 B、傳播影響證券交易虛假信息 C、誘騙他人買賣證券 D、泄露內(nèi)幕信息1證券交易所、期貨交易所（ ）或者其他金融機構(gòu)，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產(chǎn)，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金。A 、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、期貨經(jīng)紀公司 D、保險公司1明知是毒品犯罪、黑社會性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員處（ ）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下1《證券公司風險處置條例》規(guī)定了（ ）種主要風險處置措施。A 、停業(yè)整頓 B、托管 C、行政重組 D、撤銷1《證券公司風險處置條例》的指導思想是（ ）。A 、總結(jié)近年來證券公司風險處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗B、立足現(xiàn)實需要，同時考慮將來的發(fā)展趨勢C、進一步健全和完善證券公司市場退出機制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展1《證券公司風險處置條例》的基本原則是（ ）?！　 、化解證券市場風險，保障證券交易正常運行，促進證券業(yè)健康發(fā)展 B、保護投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護社會穩(wěn)定 C、落實《證券法》、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場退出法律制度 D、嚴肅市場法紀，懲處違法違規(guī)的證券公司和責任人1證券公司申請融資融券業(yè)務試點的條件有（ ）。　A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年的創(chuàng)新試點類證券公司　　B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險 C、對交易、清算、客戶賬戶和風險監(jiān)控集中管理，對歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標識并集中監(jiān)控 D、已制訂切實可行的融資融券業(yè)務試點實施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務試點所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券1《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》業(yè)務規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立A 、融券專用證券賬戶 B、客戶信用交易擔保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶1被采取證券市場禁入措施的人員，應當在收到中國證監(jiān)會作出的證券市場禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務或者停止履行上市公司（ ）職務，并由其所在機構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔任的職務。A 、董事 B、監(jiān)事 C、工會主席 D、高級管理人員1被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務或者擔任其他上市公司（ ）職務。 A 、工會主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級管理人員證券市場監(jiān)管的意義在于 （ ）。A 、加強證券市場監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、加強證券市場監(jiān)管是維護市場良好秩序的需要 C、加強證券市場監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場體系的需要 D、準確和全面的信息是證券市場參與者進行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)2證券市場監(jiān)管的原則是（ ）。A 、執(zhí)法必嚴　B、依法監(jiān)管　　C、保護投資者利益　　D、“三公”2國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的目標（ ）。 A 、保護投資者 B、保證證券市場的公平、效率和透明 C、保護證券公司 D、降低系統(tǒng)性風險2證券市場監(jiān)管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、貨幣手段 C、經(jīng)濟手段 D、行政手段2中國證監(jiān)會成立于l992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局，在各（ ）共設(shè)立36個證監(jiān)局。 A 、省 B、自治區(qū) C、直轄市 D、計劃單列市2中國證監(jiān)會依據(jù)《證券法》在對證券市場實施監(jiān)督管理，依法對證券的發(fā)行、上市（ ）進行監(jiān)督管理； A 、交易 B、登記 C、存管 D、結(jié)算 2中國證監(jiān)會有權(quán)對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（ ）等進行現(xiàn)場檢查。A 、證券投資基金管理公司 B、證券服務機構(gòu) C、證券交易所 D、證券登記結(jié)算機構(gòu) 2中國證監(jiān)會有權(quán)查詢當事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的（ ）對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負責人批準，可以凍結(jié)或者查封。A 、資金賬戶 B、證券賬； C、淘寶賬戶 D、銀行賬戶2證券信息披露的意義在于（ ）。A 、有利于價值判斷 B、防止不正當競爭；C、 提高證券市場效率 D、信息公開是提高證券市場效率的關(guān)鍵因素2信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真實性 D、時效性。證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對證券公司（ ）的任職資格實行核準制，對從事保薦業(yè)務的保薦代表人實行注冊制，對一般從業(yè)人員，授權(quán)中國證券業(yè)協(xié)會管理。A 、工會主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級管理人員3證券、期貨市場誠信建設(shè)工作包括（ ）。A 、基本形成誠信制度規(guī)范體系　 　B、推進了誠信數(shù)據(jù)平臺建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢　　 D、廣泛開展誠信宣傳教育3證券投資者保護基金的資金運用限于（ ）以及國務院批準的其他資金運用形式。A 、銀行存款 B、購買國債 C、中央銀行債券 D、企業(yè)債券3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營、（ ）等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務部門的管理人員。A 、證券經(jīng)紀 B、證券承銷與保薦 C、證券投資咨詢 D、證券投資管理3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事（ ）等業(yè)務的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A 、基金銷售 B、研究分析 C、投資管理 D、監(jiān)察稽核3證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（ ）。A 、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。C、在經(jīng)紀業(yè)務中接受客戶的全權(quán)委托。D、對外透露自營買賣信息，將自營買賣的證券推薦給客戶，或誘導客戶買賣該種證券。三、判斷題處置證券公司風險的具體措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風險處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（ ）。 內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（ ）。停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（ ）。托管、接管是無自我整改能力，需要借助外力進行整頓的一種處置措施（ ）。行政重組是出現(xiàn)重大風險，但財務信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向中國證監(jiān)會申請進行行政重組（ ）。撤銷是對經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達不到正常經(jīng)營條件的證券公司采取的市場退出措施。證券公司違法經(jīng)營特別嚴重，不能清償?shù)狡趥鶆?，需要動用證券投資者保護基金的，中國證監(jiān)會可以直接撤銷該證券公司（ ）?！蹲C券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》業(yè)務規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶（ ）。《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》業(yè)務規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（ ）?？蛻羧谫Y買入證券的，應當以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應當以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（ ）。1客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復日在融資融券債務到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。1客戶融資買入或者融券賣出的證券預定終止交易，且最后交易日在融資融券債務到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。1證券公司向客戶融資融券，應當向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（ ）。1證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，分別存放在客戶信用交易擔保證券賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶，作為對該客戶融資融券所生債權(quán)的擔保物（ ）。1證券公司應當逐日計算客戶交存的擔保物價值與其所欠債務的比例。當該比例低于最低維持擔保比例時，應當通知客戶在一定的期限內(nèi)補繳差額。客戶未能按期繳足差額或者到期未償還債務的，證券公司應當立即按照約定處分其擔保物（ ）。1客戶交存的擔保物價值與其債務的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔保物（ ）。1司法機關(guān)依法對客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關(guān)執(zhí)行（ ）。1行政處罰以事實為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則（ ）。1中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前，應當告知當事人采取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù)，并告知當事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利（ ）。1指導我國證券市場健康發(fā)展的“八字方針”是“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范” （ ）。我國證券市場的“三公”原則是公開、公平、公正（ ）。2監(jiān)督與自律相結(jié)合是證券市場監(jiān)管的原則之一（ ）。2中國證監(jiān)會成立于l992年10月。中國證監(jiān)會在上海、深圳等地設(shè)立9個稽查局（ ）。2中國證監(jiān)會依法對證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的證券業(yè)務活動進行監(jiān)督管理（ ）。2中國證監(jiān)會依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況（ ）。2中國證監(jiān)會依法對中國證券業(yè)協(xié)會的活動進行指導和監(jiān)督（ ）。2中國證監(jiān)會依法對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處（ ）。2世界各國均以強制方式要求信息披露（ ）。2企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦人和保薦代表人保薦（ ）。2證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息（ ）。設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準，任何單位和個人未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的審查批準，均不得經(jīng)營證券業(yè)務（ ）。3證券投資者保護基金是指按照《管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風險中用于保護證券投資者利益的資金（ ）。3中國是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（ ）。3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員（ ）。3中國證券業(yè)協(xié)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作（ ）。3從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽（ ）。23