【正文】 記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，構(gòu)成()A 、編造影響證券交易虛假信息 B、傳播影響證券交易虛假信息 C、誘騙他人買賣證券 D、泄露內(nèi)幕信息1證券交易所、期貨交易所（ ）或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金。A 、商業(yè)銀行 B、證券公司 C、期貨經(jīng)紀(jì)公司 D、保險(xiǎn)公司1明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來(lái)源和性質(zhì)，提供資金賬戶的；協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；協(xié)助將資金匯往境外的；或以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)。處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處（ ）有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金.A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下1《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》規(guī)定了（ ）種主要風(fēng)險(xiǎn)處置措施。A 、停業(yè)整頓 B、托管 C、行政重組 D、撤銷1《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的指導(dǎo)思想是（ ）。A 、總結(jié)近年來(lái)證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置過程中好的措施和成功經(jīng)驗(yàn)B、立足現(xiàn)實(shí)需要，同時(shí)考慮將來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)C、進(jìn)一步健全和完善證券公司市場(chǎng)退出機(jī)制D、鞏固證券公司綜合治理的成果，促進(jìn)證券市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展1《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》的基本原則是（ ）?！　 、化解證券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障證券交易正常運(yùn)行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展 B、保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定 C、落實(shí)《證券法》、《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》，完善證券公司市場(chǎng)退出法律制度 D、嚴(yán)肅市場(chǎng)法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人1證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件有（ ）?！ 、經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司　　B、公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) C、對(duì)交易、清算、客戶賬戶和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控集中管理，對(duì)歷史遺留的不規(guī)范賬戶已設(shè)定標(biāo)識(shí)并集中監(jiān)控 D、已制訂切實(shí)可行的融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)實(shí)施方案和內(nèi)部管理制度，具備開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)所需的專業(yè)人員、技術(shù)系統(tǒng)、資金和證券1《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立A 、融券專用證券賬戶 B、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶C、信用交易證券交收賬戶 D、信用交易資金交收賬戶1被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司（ ）職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。A 、董事 B、監(jiān)事 C、工會(huì)主席 D、高級(jí)管理人員1被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司（ ）職務(wù)。 A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級(jí)管理人員證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義在于 （ ）。A 、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者權(quán)益的需要 B、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要 C、加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要 D、準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)2證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是（ ）。A 、執(zhí)法必嚴(yán)　B、依法監(jiān)管　　C、保護(hù)投資者利益　　D、“三公”2國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的目標(biāo)（ ）。 A 、保護(hù)投資者 B、保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明 C、保護(hù)證券公司 D、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)2證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段有（ ）。 A 、法律手段 B、貨幣手段 C、經(jīng)濟(jì)手段 D、行政手段2中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局，在各（ ）共設(shè)立36個(gè)證監(jiān)局。 A 、省 B、自治區(qū) C、直轄市 D、計(jì)劃單列市2中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理，依法對(duì)證券的發(fā)行、上市（ ）進(jìn)行監(jiān)督管理； A 、交易 B、登記 C、存管 D、結(jié)算 2中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司（ ）等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。A 、證券投資基金管理公司 B、證券服務(wù)機(jī)構(gòu) C、證券交易所 D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 2中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的（ ）對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以凍結(jié)或者查封。A 、資金賬戶 B、證券賬； C、淘寶賬戶 D、銀行賬戶2證券信息披露的意義在于（ ）。A 、有利于價(jià)值判斷 B、防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)；C、 提高證券市場(chǎng)效率 D、信息公開是提高證券市場(chǎng)效率的關(guān)鍵因素2信息披露的基本要求是（ ）。 A 、可靠性 B、全面性 C、 真實(shí)性 D、時(shí)效性。證券從業(yè)人員需要具備證券從業(yè)資格，監(jiān)管部門對(duì)證券公司（ ）的任職資格實(shí)行核準(zhǔn)制，對(duì)從事保薦業(yè)務(wù)的保薦代表人實(shí)行注冊(cè)制，對(duì)一般從業(yè)人員，授權(quán)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)管理。A 、工會(huì)主席 B、監(jiān)事 C、董事 D、高級(jí)管理人員3證券、期貨市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)工作包括（ ）。A 、基本形成誠(chéng)信制度規(guī)范體系　 　B、推進(jìn)了誠(chéng)信數(shù)據(jù)平臺(tái)建設(shè)C、始終保持違規(guī)懲戒高壓態(tài)勢(shì)　　 D、廣泛開展誠(chéng)信宣傳教育3證券投資者保護(hù)基金的資金運(yùn)用限于（ ）以及國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用形式。A 、銀行存款 B、購(gòu)買國(guó)債 C、中央銀行債券 D、企業(yè)債券3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券公司中從事證券自營(yíng)、（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員。A 、證券經(jīng)紀(jì) B、證券承銷與保薦 C、證券投資咨詢 D、證券投資管理3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事（ ）等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，也屬于證券業(yè)從業(yè)人員。A 、基金銷售 B、研究分析 C、投資管理 D、監(jiān)察稽核3證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為包括（ ）。A 、代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券。B、違規(guī)向客戶提供資金或有價(jià)證券。C、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托。D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息，將自營(yíng)買賣的證券推薦給客戶，或誘導(dǎo)客戶買賣該種證券。三、判斷題處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)的具體措施?！短幹脳l例》規(guī)定了5種主要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施：停業(yè)整頓、托管、接管、行政重組和撤銷（ ）。 內(nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定（ ）。停業(yè)整頓是自我整改的一種處置措施（ ）。托管、接管是無(wú)自我整改能力，需要借助外力進(jìn)行整頓的一種處置措施（ ）。行政重組是出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，但財(cái)務(wù)信息真實(shí)、完整，省級(jí)人民政府或者有關(guān)方面予以支持，有可行的重組計(jì)劃的證券公司，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)進(jìn)行行政重組（ ）。撤銷是對(duì)經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達(dá)不到正常經(jīng)營(yíng)條件的證券公司采取的市場(chǎng)退出措施。證券公司違法經(jīng)營(yíng)特別嚴(yán)重，不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，需要?jiǎng)佑米C券投資者保護(hù)基金的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以直接撤銷該證券公司（ ）。《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，證券公司必須以自己的名義在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶（ ）?！蹲C券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定，客戶只能與一家證券公司簽訂融資融券合同，向一家證券公司融入資金和證券。證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券（ ）?？蛻羧谫Y買入證券的，應(yīng)當(dāng)以賣券還款或者以直接還款的方式償還向證券公司融入的資金；客戶融券賣出的，應(yīng)當(dāng)以買券還券或者直接還券的方式償還向證券公司融人的證券（ ）。1客戶融資買入或者融券賣出的證券暫停交易，且交易恢復(fù)日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。1客戶融資買入或者融券賣出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定（ ）。1證券公司向客戶融資融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金。保證金可以證券沖抵（ ）。1證券公司應(yīng)當(dāng)將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部?jī)r(jià)款，分別存放在客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶，作為對(duì)該客戶融資融券所生債權(quán)的擔(dān)保物（ ）。1證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其所欠債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于最低維持擔(dān)保比例時(shí)，應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)繳差額?？蛻粑茨馨雌诶U足差額或者到期未償還債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物（ ）。1客戶交存的擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例超過證券交易所規(guī)定水平的，客戶可以按照證券交易所的規(guī)定和融資融券合同的約定，提取擔(dān)保物（ ）。1司法機(jī)關(guān)依法對(duì)客戶信用證券賬戶或者信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財(cái)產(chǎn)保全或者強(qiáng)制執(zhí)行措施的，證券公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行（ ）。1行政處罰以事實(shí)為依據(jù)，遵循公開、公平、公正的原則（ ）。1中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù)，并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽證的權(quán)利（ ）。1指導(dǎo)我國(guó)證券市場(chǎng)健康發(fā)展的“八字方針”是“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范” （ ）。我國(guó)證券市場(chǎng)的“三公”原則是公開、公平、公正（ ）。2監(jiān)督與自律相結(jié)合是證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則之一（ ）。2中國(guó)證監(jiān)會(huì)成立于l992年10月。中國(guó)證監(jiān)會(huì)在上海、深圳等地設(shè)立9個(gè)稽查局（ ）。2中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理（ ）。2中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況（ ）。2中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督（ ）。2中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處（ ）。2世界各國(guó)均以強(qiáng)制方式要求信息披露（ ）。2企業(yè)首次公開發(fā)行和上市公司再次公開發(fā)行證券都需要保薦人和保薦代表人保薦（ ）。2證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息（ ）。設(shè)立證券公司必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的審查批準(zhǔn)，均不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)（ ）。3證券投資者保護(hù)基金是指按照《管理辦法》籌集形成的、在防范和處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)中用于保護(hù)證券投資者利益的資金（ ）。3中國(guó)是證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人（ ）。3根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，證券業(yè)從業(yè)人員包括：證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員（ ）。3中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記等工作（ ）。3從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)（ ）。23