期貨交易所的法律性質(zhì)-資料下載頁(yè)
2025-05-28 00:14本頁(yè)面
【正文】 言不順。如若將期貨交易所的法律性質(zhì)這樣定位，恐怕既破壞了法律的系統(tǒng)性與嚴(yán)謹(jǐn)性，也不利于期貨交易所和期貨市場(chǎng)的進(jìn)一步發(fā)展。因此，筆者認(rèn)為，期貨市場(chǎng)作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到高級(jí)階段的產(chǎn)物，是最能體現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)的，也最應(yīng)該用市場(chǎng)的方式對(duì)其進(jìn)行調(diào)節(jié)；將期貨交易所定位為營(yíng)利性的企業(yè)法人，在鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)的同時(shí)加強(qiáng)科學(xué)監(jiān)督，才是規(guī)范和促進(jìn)期貨交易所發(fā)展的有力保障?！ ?002年頒布的新《辦法》似乎有著這樣的暗示：立法者要改變期貨交易所的非營(yíng)利性定位，將其塑造為具有營(yíng)利性特征的企業(yè)法人。根據(jù)新《辦法》第3條的規(guī)定，將舊《辦法》“期貨交易所是不以營(yíng)利為目的的自律性管理的法人”中的“不以營(yíng)利為目的”做了刪除，據(jù)此，一些業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這實(shí)際上是給期貨交易所的公司制改造提供了法律空間[15].筆者并不贊同這樣的觀點(diǎn)，因?yàn)椤掇k法》的規(guī)定是不能夠與《條例》的規(guī)定相抵觸的，既然立法者并沒有修改《條例》中對(duì)期貨交易所“非營(yíng)利性”特征的規(guī)定，那么就不能對(duì)《辦法》中的規(guī)定做與《條例》相反的理解或解釋。但是，筆者希望可以將新《辦法》的出臺(tái)當(dāng)做一個(gè)對(duì)期貨交易所的法律性質(zhì)進(jìn)行重新思考和定位的契機(jī)，盡快修改和完善《條例》中的有關(guān)規(guī)定，從給期貨交易所帶來更好發(fā)展的角度，朝著最便于塑造期貨交易所“公平、公開、公正”的市場(chǎng)管理者形象、維護(hù)健康市場(chǎng)秩序的方向盡早對(duì)期貨交易所的法律地位進(jìn)行明確定位?！ 1] 林一，大連海事大學(xué)法學(xué)院講師。 [2] 根據(jù)新《辦法》第3條的規(guī)定“期貨交易所指依照《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定條件設(shè)立的，履行《期貨交易管理暫行條例》和本辦法規(guī)定的職能，按照其章程實(shí)行自律性管理的法人”。 [3] 根據(jù)《草案》第50條，新增加了基金會(huì)、慈善機(jī)構(gòu)的公益法人的規(guī)定。鑒于其財(cái)團(tuán)法人的獨(dú)特地位，具有與期貨交易所作為社團(tuán)法人的顯著區(qū)別，不構(gòu)成認(rèn)識(shí)上的混淆，本文對(duì)此二者不進(jìn)行比較分析。 [4] 參見《商法學(xué)》，覃有土主編，中國(guó)政法大學(xué)出版社，2002年9月，第72頁(yè)?！ 5] 參見《民法總論》，龍衛(wèi)球著，中國(guó)法制出版社。2001年4月，第382383頁(yè)?！ 6] 參見《民法總論》，龍衛(wèi)球著，中國(guó)法制出版社，2001年4月，第383頁(yè)?！ 7] 《事業(yè)單位登記管理暫行條例》，第5條1款?！ 8] 根據(jù)《條例》及《辦法》的規(guī)定，期貨交易所的職責(zé)有“①提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施及相關(guān)服務(wù)；②制定并實(shí)施期貨交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則；③設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市；④組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割；⑤制定并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理制度，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；⑥保證期貨合約的履行；⑦發(fā)布市場(chǎng)信息；⑧監(jiān)管會(huì)員違法、違規(guī)行為；⑨監(jiān)管指定交割倉(cāng)庫(kù)的期貨業(yè)務(wù)；⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他職能”?！ 9] 《立法法》79條：“法律的效力高于行政法規(guī)、地方性法規(guī)、規(guī)章”?！ 10] 《意見》第3條“國(guó)家機(jī)關(guān)和以公益為目的事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體違反法律規(guī)定，提供擔(dān)保的，擔(dān)保合同無效”?！ 11] 參見《民法總論》，龍衛(wèi)球著，中國(guó)法制出版社，2001年4月，第401頁(yè)?！ 12] 引用《大連商品交易所的章程》第2條。上海期貨交易所、鄭州商品交易所同。 [13] 先后有赫爾辛基股票交易所（1995）、哥本哈根股票交易所（1996）、阿姆斯特丹股票交易所（1997）、澳大利亞股票交易所（1998）、巴黎股票交易所、多倫多股票交易所、倫敦股票交易所、納斯達(dá)克市場(chǎng)、新加坡交易所和香港交易所等都已經(jīng)加入這一行列《期貨日?qǐng)?bào)》2002年6月19日 [14] 參見《業(yè)界關(guān)注期貨交易所的法制創(chuàng)新》，吳堅(jiān)、胡茂剛，. 2002年6月18日?！ 15] 參見《業(yè)界關(guān)注期貨交易所的法制創(chuàng)新》，吳堅(jiān)、胡茂剛，. 2002年6月18日。18 / 18
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