【正文】 的要求做了約定。特許經(jīng)營協(xié)議要有相關(guān)的附件，其中比較重要的附件是和地鐵建設(shè)管理公司簽訂的建管協(xié)議。北京地鐵建管公司與京投公司曾經(jīng)都是北京地鐵公司分出來的，北京地鐵公司是國內(nèi)最早的地鐵公司，六十年代末七十年代初就存在，因為北京那個時候就有地鐵一號線了。但是后來北京的地鐵發(fā)展比較慢，2號線是八十年代中建成，八通線是90年代建成，最后一直到申奧成功北京地鐵的線路都特別少。但北京申奧成功有一個奧運承諾，就是開奧運會時我的軌道交通里程要達到多少，公共交通出行比例要達到多少，北京市要兌現(xiàn)奧運承諾就忽然發(fā)現(xiàn)地鐵建設(shè)任務(wù)非常重，在這種情況下就把北京市地鐵公司拆分成三家公司，變成北京地鐵建設(shè)管理公司，北京地鐵運營公司和京投公司，由京投公司專門負責(zé)軌道交通項目的投融資工作。建管公司和京投公司是兄弟單位，它們不是真正的業(yè)主和承包商的關(guān)系，所以北京建管公司在北京地鐵建設(shè)管理系統(tǒng)里說話是非常有份量的。這時候PPP公司就很擔(dān)心，因為他第一部分的項目是要委托給建管公司來建設(shè)的，他擔(dān)心如果等他中標(biāo)，和政府方簽完特許經(jīng)營協(xié)議再去簽建管協(xié)議，他怕他的議價能力受到損害，所以他們把建管服務(wù)合同放到和特許經(jīng)營協(xié)議一起來簽，就相當(dāng)于在交通委的主持下簽的建管協(xié)議，使得這個協(xié)議基本上維持了PPP公司的業(yè)主地位，最后使得地鐵四號線的AB兩部分的建管合同格式不一樣，業(yè)主方在里面的責(zé)權(quán)分配也不一樣，所以這是地鐵四號線里面比較重要的一個細節(jié)，就是建管協(xié)議作為附件放在特許經(jīng)營協(xié)議里。還有第二個附件是A部分租賃協(xié)議，我們知道整個項目拆成兩部分來做，A部分是將來政府要提供給PPP公司來使用的，那么租賃協(xié)議也是非常重要的，包括租賃價格也是在特許經(jīng)營協(xié)議的合同體系里。還有銀行的貸款協(xié)議也放進來了，這就是我說的為什么銀行要全程參與，甚至把貸款協(xié)議都放進來。在后面一些小項目里，不見得要把貸款協(xié)議放進來，當(dāng)時為什么放進來，政府方擔(dān)心銀行行使的貸款權(quán)力影響到整個項目的運行，所以要求銀行把貸款協(xié)議和投資方簽好。其他還有13個附件，包含了建設(shè)運營期的協(xié)調(diào)規(guī)則、項目運行驗收標(biāo)準(zhǔn)等等，整個來看，一個大項目要做好是需要有一套特許經(jīng)營協(xié)議來支撐的。（二）來賓B廠合同體系這是我國實施比較早的BOT的項目，法國電力集團成立了法電中國，法電中國和法國的斯通公司有一個合資協(xié)議，他倆共同合資成立特許經(jīng)營公司。但政府方不放心，特別是對法電中國不放心，要求法電中國有一個擔(dān)保。這里還有一個細節(jié)，這個項目工程是由法國斯通公司成立的小公司負責(zé)承包的，所以要求斯通公司給承包商一個擔(dān)保，由承包商和特許經(jīng)營公司簽定施工和設(shè)備安裝合同。由于政府方看重的是法電和斯通公司，所以要求這兩家股東都要對合資公司的履約能力進行擔(dān)保，有了他們的擔(dān)保，項目公司再和承包公司簽署施工和設(shè)備安裝的合同。在項目運營這塊，由項目公司和運營商來簽署運營維護合同，同樣我們也要求法電中國來對運營商進行擔(dān)保。這里運營商和法電有一個技術(shù)管理服務(wù)合同，實際上是法電在給運營商做整個項目的支撐。其他項目投入以后，燃料是由廣西建設(shè)燃料有限公司來供應(yīng)，電力的調(diào)度由廣西電力局中心調(diào)度所和廣西電力局等等，這三個又是中方企業(yè)，當(dāng)時外方也要求政府方做一些擔(dān)保，這是在過去，現(xiàn)在我國的政策是不允許擔(dān)保的，當(dāng)時的背景是可以的，所以廣西區(qū)政府給他的燃料公司、電力局做擔(dān)保，擔(dān)保他們可以履行購電合同、調(diào)度合同、燃料供應(yīng)合同。同時與貸款方有一個貸款合同來確定項目貸款，所以說這么大的合同是由這么多的合同體系共同構(gòu)成的。六、監(jiān)管體系（一）運營服務(wù)監(jiān)管要做好運營和服務(wù)監(jiān)管，整個協(xié)議里要約定好項目驗收的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、政府提供的支持條件、項目運營的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、運營服務(wù)內(nèi)容和范圍、政府監(jiān)管內(nèi)容和方法等等。這些內(nèi)容為未來對整個項目的運營監(jiān)管提供支撐。（一）——北京地鐵十四號線驗收標(biāo)準(zhǔn)：《北京市城市軌道交通新建線路運營設(shè)備和設(shè)施驗收辦法》。驗收程序：在合同里，對項目從預(yù)驗收到試運行到正式運行整個全過程在程序上都有一些規(guī)定，這是項目投運的一些標(biāo)準(zhǔn)。對投運后轉(zhuǎn)為正式運營也做了比較細的規(guī)定。同時對運營服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)也有規(guī)定。北京市為了配合地鐵十四號線PPP項目的實施，之前專門出臺了一個地方標(biāo)準(zhǔn)：《城市軌道交通運營服務(wù)管理規(guī)范》，DB11/T 647—2009，對行車指揮、列車服務(wù)、車站服務(wù)、運行時間、員工規(guī)范、乘客投訴處理、廣告管理、運營服務(wù)指標(biāo)、案例和應(yīng)急管理等進行規(guī)范。它成為整個項目運營過程中監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)。同時還有服務(wù)要求，除了要符合規(guī)范外，設(shè)備狀態(tài)、服務(wù)能力、安全方面的設(shè)備更新維護等都有規(guī)定。有了標(biāo)準(zhǔn)后還要考核，從兩個角度，一是價格監(jiān)督檢查。因為當(dāng)時沒有實行全部2元票價，簽合同時定的是他們有定價權(quán)，所以要有價格監(jiān)督檢查的規(guī)范。二是年度考核，要考核一系列指標(biāo)。整個這些就構(gòu)成了政府方對項目的監(jiān)管。（二）——福建某工業(yè)園區(qū)污水處理廠BOT項目項目投入運營的驗收標(biāo)準(zhǔn)包括進水水質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要滿足環(huán)評要求。污水處理廠出水水質(zhì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)要“滿足《污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)》（GB89781996）中第二類污染物最高允許排放濃度一級標(biāo)準(zhǔn)（石油化工工業(yè)，具體標(biāo)準(zhǔn)見GB89781996中表4所示），并最終按項目環(huán)評批復(fù)要求執(zhí)行?！蓖度脒\營的驗收程序包括初步性能測試、試運行、環(huán)保驗收、竣工驗收，對各驗收環(huán)節(jié)由誰發(fā)起、由誰參加、不合格怎么處理等事項進行詳細規(guī)定。項目運營應(yīng)達到的標(biāo)準(zhǔn)：遵守有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的本項目有關(guān)批準(zhǔn)文件的要求；按照行業(yè)謹慎運營慣例運行和維護項目設(shè)施；確保項目排放的污水、污泥、大氣污染物和噪聲滿足環(huán)保要求；建立完善安全生產(chǎn)制度和意外事故的應(yīng)急機制。服務(wù)要求方面，污水處理廠具有唯一性，這個地區(qū)只有一個污水處理廠，那么這個地區(qū)的用戶沒有別的選擇，就意味著投資方要承擔(dān)普遍服務(wù)的義務(wù)，具有向園區(qū)排污企業(yè)提供的義務(wù)，不得拒收任何企業(yè)符合納管標(biāo)準(zhǔn)的污水；應(yīng)與園區(qū)排污企業(yè)簽署《污水處理服務(wù)合同》，合同內(nèi)容和格式符合規(guī)定。另外就是持續(xù)服務(wù)，作為一個園區(qū)的環(huán)保項目，應(yīng)保證項目設(shè)施一年365天、每天24小時不間斷運行。作為石化工業(yè)園區(qū)，它的污水是不允許直接排到項目上的，這樣的要求提出去，只要你提在設(shè)計的前面，那么投資人就能根據(jù)你的要求做好相應(yīng)的技術(shù)處理，保證污水處理廠不間斷、不停產(chǎn)的要求。另外，由于它有一定的壟斷地位，園區(qū)的所有企業(yè)要與它簽署污水處理合同，從保護企業(yè)的角度出發(fā)，要求污水處理合同示范文本要符合規(guī)定。政府監(jiān)管采取定期檢查、不定期抽查等形式，對服務(wù)質(zhì)量和項目設(shè)施維護情況進行檢查和考核；對污水處理廠環(huán)境違法行為依據(jù)相關(guān)法律開展調(diào)查、立案處罰，督促對存在的問題進行整改；如發(fā)生特殊事件或乙方嚴重違約行為，為確保園區(qū)排污企業(yè)利益，臨時接管項目。（二）移交監(jiān)管一個項目建設(shè)好以后，要規(guī)定相應(yīng)的退出機制，通常退出會有三種情況，一種是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，項目將股權(quán)全部轉(zhuǎn)給別人，股權(quán)轉(zhuǎn)讓一定要建立在政府方許可的情況下；第二種是依據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議提前終止；三是特許經(jīng)營期結(jié)束。無論哪種情況的終止，都會涉及到項目的移交，因為這個項目是地方政府為了公共服務(wù)建立的項目，反過來，投資方建這個項目也拿不走，所以，移交是做PPP項目一定要規(guī)定的。項目的移交要對移交程序及過渡期的安排、移交設(shè)施的范圍、內(nèi)容、移交標(biāo)準(zhǔn)要求、移交費用安排、移交后質(zhì)量保證做出約定。股權(quán)的退出，以不影響履約為前提。移交機制會因不同情況而導(dǎo)致終止有區(qū)別。主要體現(xiàn)在守約方要得到一定的補償，對違約方要有一定的懲罰。移交和退出機制案例——福建某工業(yè)園區(qū)污水處理廠BOT項目移交過渡期：特許經(jīng)營期滿12個月前，雙方各自派員組成移交委員會，具體負責(zé)和辦理移交工作，甲乙雙方代表人數(shù)應(yīng)當(dāng)相同。移交委員會主任委員由政府方人員擔(dān)任。協(xié)議提前終止，于提前終止日后15日內(nèi)組成移交委員會。移交范圍及內(nèi)容：乙方對項目設(shè)施的所有權(quán)利和利益，包括：項目設(shè)施的建筑物和構(gòu)筑物；與污水處理項目設(shè)施使用相關(guān)的所有機械和設(shè)備；項目設(shè)施正常運轉(zhuǎn)所必須的零備件和配件、化學(xué)藥品；運營和維護項目設(shè)施所要求的所有無形資產(chǎn)。在用的生產(chǎn)檔案、技術(shù)檔案。土地使用權(quán)。移交標(biāo)準(zhǔn)：移交資產(chǎn)不存在債權(quán)、抵押、擔(dān)保物權(quán)或任何種類的其它請求權(quán)。污水處理項目場地在移交日應(yīng)不存在任何環(huán)境問題和環(huán)境遺留問題。關(guān)鍵設(shè)備的整體完好率達到95%、其它設(shè)備的整體完好率達到90%、構(gòu)筑物不存在重大破損。移交后的補償：終止事件終止補償金額特許經(jīng)營公司違約－違約金。政府方違約事件帳面凈值＋三年利潤不可抗力事件導(dǎo)致的終止資產(chǎn)評估值法律變更事件賬面評估值移交產(chǎn)生的稅費由雙方各自承擔(dān)。移交后的質(zhì)量保證期是12個月。在緊急情況下，如乙方?jīng)]有及時保修，甲方有權(quán)兌取移交保函的相應(yīng)金額進行保修。承包商保證的轉(zhuǎn)讓，在移交時，乙方有義務(wù)將所有承包商、制造商和供應(yīng)商提供的尚未期滿的擔(dān)保及保證在可轉(zhuǎn)讓的范圍內(nèi)無償轉(zhuǎn)讓給甲方。以上都是與項目自身相關(guān)的，特許經(jīng)營合同都是在實施方案規(guī)定的原則里做進一步細化。七、采購方式財政部在去年底專門出臺了關(guān)于政府和社會資本合作投資人采購的文件，這個文件規(guī)定了選擇投資人有五條途徑：公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商、單一來源談判。這五種方式都可以用，具體的用法要結(jié)合項目來考慮。公開招標(biāo)適用于模式成熟、條件清晰、潛在投資人多的項目。比如現(xiàn)在做的污水處理項目基本上可以用公開招標(biāo)模式，優(yōu)點是透明度高，競爭性充分，缺點是周期不確定，因為我們前面定的招標(biāo)條件有可能與投資方的要求不一致，通常來講，PPP項目做公開招標(biāo)流標(biāo)的概率會比較大。周期性不確定的意思是有可能會很短，很快就招來投資人，但也有可能費好多經(jīng)歷才能確定。競爭性談判模式適用于模式和條件不太清晰的情況。但是要比競爭性磋商稍微清楚一點，但是有一些具體的條件還要與投資人在談判中進一步敲定。優(yōu)點是透明度高，競爭性充分，時間比較短。所以競爭性談判是PPP項目確定投資人比較好的一種模式。但競爭性談判有一個缺點，因為他是政府采購的一種方法，它有一個最低價中標(biāo)的原則，這就比較難辦，實際上在PPP項目里不太推崇最低價這個事情。邀請招標(biāo)和公開招標(biāo)相比，適用于潛在投資人少的情況，要主動、定點的邀請投資人過來。透明度中，競爭性較充分，周期較長。競爭性磋商，財政部除了出臺剛才提到的文件之外，緊接著又出臺了一個關(guān)于競爭性磋商的辦法，可以看出用意是用這個辦法進一步規(guī)范PPP項目選擇投資人，因為競爭性磋商確實比較適合做PPP項目采購，它適用于模式、條件不太清晰的項目，通過和投資人磋商的過程，逐漸讓條件和模式清晰過來，但是缺點是透明度沒有招標(biāo)高，競爭性也沒有招標(biāo)充分，但如果磋商對象比較多的話，還是能夠保留競爭的充分性。還有一個周期會比較長，因為中間有反復(fù)和投資人確定各種條件的過程。單一來源談判，通常，公開招標(biāo)或按財政的要求都要搞公開的資格預(yù)審公告，公告一出去，兩輪過后，潛在投資人都特別少，只有一家的情況，不得已只好選擇單一來源談判。通過是一些項目吸引力比較小的項目，或者社會上做這種項目的家數(shù)很少，這種情況需要做特別的審批，才能做單一來源采購。透明度和競爭性都比較差，周期有可能會比較短，大多數(shù)情況下會很快的定下來。47 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