上海黃金交易所ppt課件-資料下載頁
2025-05-09 22:21本頁面
【正文】 不得混碼交易。 ? （ 3）每場交易由客戶通過被委托會(huì)員下達(dá)交易指令。 ? （ 4）每筆交易完成后，會(huì)員單位將執(zhí)行指令結(jié)果及時(shí)通知客戶。 ? （ 5）辦理財(cái)務(wù)及交割事宜。 二、代理交易管理（ 1） ? 客戶授權(quán) ? 客戶委托他人作為其交易指令下達(dá)人或資金調(diào)撥人的，必須由客戶提供本人親自簽名或法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權(quán)委托書。 ? 沒有授權(quán)委托書或書面授權(quán)不明的，代理會(huì)員不得允許他人代客戶從事交易活動(dòng)。代理會(huì)員接受客戶委托從事交易時(shí)，應(yīng)事先對客戶的身份、資信及交易資格核查確認(rèn)。 ? 客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應(yīng)當(dāng)提供交易資金合法使用權(quán)的證明。 二、代理交易管理（ 2） ? 客戶保證金管理 ? 代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)將自由資金于客戶保證金分賬管理，客戶保證鏡專戶存儲(chǔ)，嚴(yán)禁挪用；設(shè)置獨(dú)立的保證金科目并分客戶進(jìn)行明顯核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結(jié)算單與分客戶會(huì)計(jì)明細(xì)賬之間應(yīng)建立對應(yīng)關(guān)系，不得以結(jié)算代替客戶明細(xì)賬。 ? 客戶辦理出入金手續(xù)時(shí)，代理會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求客戶或起合法資金調(diào)撥人在財(cái)務(wù)憑證上簽字或蓋章。 ? 代理會(huì)員不得將收取客戶的保證金用于自身經(jīng)營活動(dòng)或充抵自身債務(wù)；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動(dòng)提供擔(dān)保。 二、代理交易管理（ 3） ? 交易執(zhí)行 ? 代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會(huì)員應(yīng)及時(shí)通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自帶客戶進(jìn)行交易。代理客戶應(yīng)允許完善客戶下達(dá)指令和交易結(jié)算資料的簽字確認(rèn)手續(xù)。 ? 會(huì)員的自營業(yè)務(wù)、代理業(yè)務(wù)都必須通過交易所公開的競價(jià)交易完成，自營與代理業(yè)務(wù)之間、代理業(yè)務(wù)相互之間以及會(huì)員之間的業(yè)務(wù)均不能相互私下對沖。 ? 會(huì)員及出市代表應(yīng)按客戶的要求在授權(quán)范圍內(nèi)代理交易，不得擅自變更指令，并為客戶保守秘密。 ? 會(huì)員不得以任何形式向客戶作獲利保證。 ? 會(huì)員對客戶的代理交易負(fù)全部責(zé)任，代理客戶與交易所不發(fā)生直接關(guān)系，但有向交易所反映代理業(yè)務(wù)中的問題和糾紛的權(quán)利。 二、代理交易管理（ 4） ? 交易員管理 ? 會(huì)員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結(jié)算業(yè)務(wù)的，須經(jīng)其會(huì)員授權(quán)，經(jīng)交易所專業(yè)培訓(xùn)并取得資格證書。交易員在同一時(shí)期內(nèi)，只能受聘于一家會(huì)員，不得在其他會(huì)員處兼職。會(huì)員交易員在交易所從事的業(yè)務(wù)活動(dòng)均由該會(huì)員承擔(dān)全部責(zé)任。 ? 會(huì)員資格一經(jīng)轉(zhuǎn)讓或被取消資格，該會(huì)員對其交易員的授權(quán)自動(dòng)失效。 二、代理交易管理（ 5） ? 代理費(fèi)用及代收費(fèi)用 ? 被委托代理的會(huì)員可參照交易所有關(guān)規(guī)定和比率向代理客戶收取保證金和代理手續(xù)費(fèi)，其中黃金代理手續(xù)費(fèi)扣除交易所萬分之六手續(xù)費(fèi)后，最高上限不得超過千分之九 。 二、代理交易管理（ 6） ? 信息通報(bào)及客戶培訓(xùn) ? 會(huì)員有責(zé)任如實(shí)向委托方提供本會(huì)員的資信和業(yè)務(wù)情況，并需向客戶充分揭示交易的風(fēng)險(xiǎn)性，介紹交易行情及其他信息，對客戶進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)。 ? 代理會(huì)員受托從事黃金、白銀、鉑等貴金屬交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導(dǎo)客戶。 二、代理交易管理（ 7） ? 會(huì)員代理交易應(yīng)注意的風(fēng)險(xiǎn) ? 帳戶透支風(fēng)險(xiǎn)：全面了解客戶情況、資金實(shí)力、操作特點(diǎn)和信譽(yù)，制定配套的控制透支風(fēng)險(xiǎn)的措施。 ? 投資咨詢風(fēng)險(xiǎn)：如不確定的消息傳播的風(fēng)險(xiǎn)、價(jià)格咨詢失誤的風(fēng)險(xiǎn)等等。 ? 操作風(fēng)險(xiǎn)：接受客戶指令或根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行買賣操作時(shí)出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)。 謝謝！ 順祝商祺！
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