鄉(xiāng)衛(wèi)生院20xx年內(nèi)部控制工作開(kāi)展方案-資料下載頁(yè)
【導(dǎo)讀】根據(jù)淮南市財(cái)政局關(guān)于《**市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)開(kāi)展行政事。合本院實(shí)際，特制訂以下實(shí)施方案。以落實(shí)好權(quán)責(zé)一致、有效制衡為核心，體現(xiàn)分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)、分級(jí)授權(quán)的要求，保證政策、執(zhí)行、監(jiān)督相互協(xié)調(diào)又相互制約。院干部隊(duì)伍廉潔高效。程中行使的權(quán)力與承擔(dān)的責(zé)任相一致。環(huán)節(jié)、崗位和重大風(fēng)險(xiǎn)。內(nèi)部控制應(yīng)與職責(zé)分工、業(yè)務(wù)范圍、風(fēng)險(xiǎn)水平和人員。構(gòu)成等相適應(yīng)，并根據(jù)新情況及時(shí)調(diào)整完善。內(nèi)部控制存在的問(wèn)題能夠得到及時(shí)糾正和反饋，有效?？刂啤w口管理、流程控制、信息系統(tǒng)管理控制等方法進(jìn)行有效防控?？茖W(xué)確定考核評(píng)價(jià)的重點(diǎn)和標(biāo)準(zhǔn)，將專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制辦法及操作規(guī)。開(kāi)展定期檢查和不定期檢查，通報(bào)檢查結(jié)果，對(duì)好的部門(mén)和個(gè)人予以表?yè)P(yáng)，工違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任追究;強(qiáng)化結(jié)果運(yùn)用。建立風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警機(jī)制，通過(guò)信息采集、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。要嚴(yán)格按照“三定”方案等相關(guān)規(guī)定，厘清。合，將每個(gè)重要環(huán)節(jié)的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施納入操作規(guī)程。
【正文】 口管理和票據(jù)控制，做到應(yīng)收盡收 (2 分 ) 2 標(biāo) 6 分） 支出事項(xiàng)實(shí)行歸口管理和分類(lèi)控制(2 分 ) 2 舉債事項(xiàng)實(shí)行集體決策，定期對(duì)賬(2 分 ) 2 管理控制情況（本指標(biāo) 7 分） 政府采購(gòu)合規(guī) (4 分 ) 4 落實(shí)政府采購(gòu)政策 (2 分 ) 2 政府采購(gòu)方式變更和采購(gòu)進(jìn)口產(chǎn)品報(bào)批 (1 分 ) 1 情況（本指標(biāo) 6分） 對(duì)資產(chǎn)定期核查盤(pán)點(diǎn)、跟蹤管理 (4分 ) 4 嚴(yán)格按照法定程序和權(quán)限配置、使用和處置資產(chǎn) (2 分 ) 2 控制情況（本指標(biāo) 8 分） 履行建設(shè)項(xiàng)目?jī)?nèi)容變更審批程序 (2分 ) 2 及時(shí)編制竣工決算和交付使用資產(chǎn) (2 分 ) 2 建設(shè)項(xiàng)目超概算率 (4 分 ) 4 情況（本指標(biāo) 6分） 加強(qiáng)合同訂立及歸口管理 (3 分 ) 3 加強(qiáng)對(duì)合同履行的控制 (3 分 ) 3 合計(jì)（ 100 分） 評(píng)價(jià)總分 90 填表日期： 制表人： 聯(lián)系電話： 單位簽章： 單位主要負(fù)責(zé)人簽字： 附件 3： 行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告 **鄉(xiāng) 衛(wèi)生院 內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)報(bào)告 為貫徹落實(shí) 《財(cái)政部關(guān)于全面推進(jìn)行政事業(yè)單位內(nèi)部控制建設(shè)的指導(dǎo)意見(jiàn)》的有關(guān)精神 ，按照《財(cái)政部關(guān)于開(kāi)展行政 事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)工作的通知》要求，依據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》的有關(guān)規(guī)定，我們對(duì)我院的內(nèi)部控制基礎(chǔ)情況進(jìn)行了評(píng)價(jià)。 一、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)結(jié)果 根據(jù)《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)分表》中列明的評(píng)價(jià)指標(biāo)和評(píng)價(jià)要點(diǎn)，我院?jiǎn)挝粚用鎯?nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為 50 分，業(yè)務(wù)層面內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)得分為 40 分，共計(jì) 90 分。因存在不適用指標(biāo)，換算后的得分為 90 分。 本單位各指標(biāo)具體得分情況如下表： 類(lèi)別 評(píng)價(jià)指標(biāo) 評(píng)價(jià)得分 單位 層面 （ 60 分） 1. 內(nèi)部控制建設(shè)啟動(dòng)情況（ 14 分） 14 2. 單位主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)內(nèi)部控制建立與實(shí)施責(zé)任情況 （ 6 分） 6 3. 對(duì)權(quán)力運(yùn)行的制約情況（ 8 分） 8 4. 內(nèi)部控制制度完備情況（ 16 分） 16 5. 不相容崗位與職責(zé)分離控制情況（ 6 分） 6 6. 內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)功能覆蓋情況（ 10 分） 0 業(yè)務(wù) 層面 （ 40 分） 7. 預(yù)算業(yè)務(wù)管理控制情況（ 7 分） 7 8. 收支業(yè)務(wù)管理控制情況（ 6 分） 6 9. 政府采購(gòu)業(yè)務(wù)管理控制情況（ 7 分） 7 10. 資產(chǎn)管理控制情況（ 6 分） 6 11. 建設(shè)項(xiàng)目管理控制情況（ 8 分） 8 12. 合同管理控制情況（ 6 分） 6 （ 100分） 評(píng)價(jià)總分 90 我單位內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)過(guò)程中，存在扣分情況的指標(biāo)匯總?cè)缦拢? 我院未建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，故該項(xiàng)指標(biāo)得分為 0。 二、特別說(shuō)明項(xiàng) 我單位在內(nèi)部控制檢查中， 未發(fā)生相關(guān)情況。 三、內(nèi)部控制基礎(chǔ)性評(píng)價(jià)下一步工作 基于以上評(píng)價(jià)結(jié)果，我院將建立內(nèi)部控制管理信息系統(tǒng)，作為 2017年內(nèi)部控制建立與實(shí)施的重點(diǎn)工作和改進(jìn)方向，并采取措施進(jìn)一步提高內(nèi)部控制水平和效果。 單位主要負(fù)責(zé)人： ****鄉(xiāng) 衛(wèi)生院 2017年 1月 3日
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