【正文】 （八）未對職工進(jìn)行安全防范教育、培訓(xùn)和合規(guī)經(jīng)營教育的或者未組織防搶劫預(yù)案的應(yīng)急演練的。 （九）對有黃、賭、毒等劣跡的人員未及時(shí)提出調(diào)離建議的。（十）未及時(shí)、如實(shí)報(bào)告郵政金融資金案件的。（十一）未及時(shí)報(bào)告網(wǎng)點(diǎn)安防設(shè)施故障情況或正確使用和操作監(jiān)控錄像的。（十二）未落實(shí)全員接送款制度的。（十三）過夜現(xiàn)金嚴(yán)重超限的。 第三十六條 網(wǎng)點(diǎn)營業(yè)人員（包括綜合柜員和普通柜員）有下列行為之一的，通報(bào)批評，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對兩次通報(bào)批評后仍明知故犯的，調(diào)離崗位直至解除勞動(dòng)合同，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。(一) 未按照業(yè)務(wù)制度規(guī)定辦理郵政金融業(yè)務(wù)的。(二) 未按規(guī)定及時(shí)上繳超限資金的。(三) 未執(zhí)行錢賬分管、支票印鑒分管、取送款等制度的。(四) 未做到日終核點(diǎn)現(xiàn)金及重要空白憑證和嚴(yán)格執(zhí)行交接制度的。(五) 未對儲蓄存單、存折的真?zhèn)魏陀袩o涂改、挖補(bǔ)現(xiàn)象進(jìn)行審核辨別的。(六) 未嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)登記制度、交接制度的。(七) 未嚴(yán)格管理電腦口令、密碼或者未按規(guī)定更改密碼的。(八) 未及時(shí)對防盜報(bào)警設(shè)施實(shí)施撤、布防和電視監(jiān)控開（關(guān)）機(jī)的，或者未及時(shí)報(bào)告技防、物防設(shè)施故障的。(九) 不熟悉防盜、防搶預(yù)案的。（十） 未按規(guī)定開啟網(wǎng)點(diǎn)防尾隨通勤門的。 第三十七條 金庫守護(hù)人員有下列行為之一的，通報(bào)批評，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對兩次通報(bào)批評后仍明知故犯的，調(diào)離崗位直至解除勞動(dòng)合同，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。（一） 酒后上崗，擅離崗位，擅自進(jìn)入金庫內(nèi)，進(jìn)行與值守任務(wù)無關(guān)的其他活動(dòng)的。（二） 未登記出入庫、交接班情況，允許無關(guān)人員進(jìn)入守庫室的。（三）不會正確使用護(hù)衛(wèi)器械、通信工具及報(bào)警、監(jiān)控、消防等設(shè)施的。（四）發(fā)現(xiàn)異常情況未立即報(bào)警、報(bào)告的。第三十八條 金融資金運(yùn)鈔車駕駛員有下列行為之一的，通報(bào)批評，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對兩次通報(bào)批評后仍明知故犯的，調(diào)離崗位直至解除勞動(dòng)合同，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。（一） 執(zhí)行取送任務(wù)前，不認(rèn)真檢查車況，未加足油料，不檢查車窗、鎖定裝置、報(bào)警裝置、消防器材的。 （二）擅自變動(dòng)、泄露運(yùn)送款時(shí)間和路線的。 （三）運(yùn)款途中，隨意停留或辦理其他事情，允準(zhǔn)搭乘無關(guān)人員或捎帶其他物品的。 （四）接、取款單位有院落的，運(yùn)款車未駛?cè)朐簝?nèi)裝卸；無院落的，運(yùn)款車?？课恢眠h(yuǎn)離營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理交接或不停靠在電視監(jiān)控交接區(qū)域內(nèi)的。（五）運(yùn)鈔車在執(zhí)行任務(wù)時(shí)，車輛隨意熄火、停靠時(shí)擅離駕駛室，或允許提款箱放在駕駛室的。（六）未及時(shí)報(bào)告運(yùn)鈔車故障情況的。 第三十九條 押運(yùn)人員有下列行為之一的，通報(bào)批評，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對兩次通報(bào)批評后仍明知故犯的，調(diào)離崗位直至解除勞動(dòng)合同，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。 （一）執(zhí)行取送任務(wù)前，未認(rèn)真檢查隨身攜帶的護(hù)衛(wèi)器械、通信設(shè)備及必備的證件等的。（二） 運(yùn)款途中發(fā)生車輛故障或其他事故，警戒不力，未及時(shí)報(bào)警，未采取必要的保護(hù)措施的。（三） 辦理交接時(shí)，對現(xiàn)場作業(yè)過程和周圍環(huán)境警戒不力的。（四） 泄露運(yùn)送款時(shí)間和路線的。（五） 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)時(shí)，參與點(diǎn)數(shù)和搬運(yùn)現(xiàn)金的。（六） 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)中，未隨時(shí)手持護(hù)衛(wèi)器械，離開提款箱的。（七） 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)后，未及時(shí)填寫押運(yùn)日志的。（八） 執(zhí)行押運(yùn)任務(wù)時(shí)，酒后上崗、不攜帶護(hù)衛(wèi)器械、不穿防彈衣、不帶防彈頭盔的。 第四十條 取送款員有下列行為之一的，通報(bào)批評，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資100元至300元；對兩次通報(bào)批評后仍明知故犯的，調(diào)離崗位直至解除勞動(dòng)合同，并扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資300元至500元。（一） 執(zhí)行取送任務(wù)前，未清點(diǎn)提款箱數(shù)量，對數(shù)量不符或封裝不合格，未當(dāng)即報(bào)告的。（二） 泄露運(yùn)送款時(shí)間、路線和數(shù)額的。（三） 未按規(guī)定辦理交接手續(xù)的。（四） 將提款箱放在駕駛室的。（五） 執(zhí)行任務(wù)中，鈔艙不鎖或密碼盤密碼未打亂的。第六章 檢查與處理程序第四十一條 各級金融資金安全管理領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)督促郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行按以上責(zé)任，按照規(guī)定的頻次、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)組織安全檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的重大安全隱患及問題應(yīng)及時(shí)研究整改。第四十二條 各級郵政企業(yè)和各級郵政儲蓄銀行對檢查人員履行檢查職責(zé)，應(yīng)當(dāng)予以配合，不得拒絕、阻撓。檢查人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，堅(jiān)持原則，秉公執(zhí)法。 第四十三條 檢查人員進(jìn)行監(jiān)督檢查，行使以下職權(quán)： （一）進(jìn)入生產(chǎn)經(jīng)營單位進(jìn)行檢查，調(diào)閱有關(guān)資料、測試安全防范設(shè)施、設(shè)備，向有關(guān)單位和人員了解情況。 （二）對檢查中發(fā)現(xiàn)的違章行為或隱患，應(yīng)當(dāng)場予以糾正或者要求限期改正。（三）對重大隱患應(yīng)及時(shí)下發(fā)隱患整改通知書，明確隱患的性質(zhì)、整改的依據(jù)、整改的期限等。（四）對違反規(guī)定的人員進(jìn)行現(xiàn)場處理或者提出處理意見。（五）上級檢查部門對下級進(jìn)行安全檢查時(shí)，有權(quán)調(diào)閱資金安全領(lǐng)導(dǎo)小組會議紀(jì)要、安全檢查記錄和報(bào)告書、隱患整改通知書和整改情況回單、領(lǐng)導(dǎo)對整改建議的批示等。 第四十四條 檢查人員應(yīng)當(dāng)將檢查的時(shí)間、地點(diǎn)、內(nèi)容、發(fā)現(xiàn)的問題及其處理情況，作出書面記錄，并由檢查人員和被檢查單位的負(fù)責(zé)人簽字；被檢查單位的負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，檢查人員應(yīng)當(dāng)將情況記錄在案，并向有關(guān)部門報(bào)告。第四十五條 被檢查單位對查出的問題應(yīng)立即落實(shí)整改；不能立即整改的隱患，要采取有效安全防護(hù)措施，并按照檢查人員提出的整改意見和期限，制定整改計(jì)劃，落實(shí)整改部門、責(zé)任人、時(shí)間和措施，認(rèn)真組織整改，并將整改情況及時(shí)報(bào)送檢查部門；對于隱患整改通知書限期整改的隱患，整改后要書面向檢查部門報(bào)送整改情況。檢查部門應(yīng)在隱患整改通知書規(guī)定時(shí)限內(nèi)對整改情況進(jìn)行復(fù)查，做到有一件立一件，改一件銷一件，件件有記錄。對可能導(dǎo)致案件發(fā)生的重大隱患，上級檢查部門應(yīng)予以督辦，并實(shí)時(shí)跟蹤隱患整改情況，直至隱患整改完畢。第四十六條 安全檢查情況互通(一)各級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行領(lǐng)導(dǎo)、安全保衛(wèi)、審計(jì)稽查部門應(yīng)及時(shí)互相通報(bào)安全檢查和業(yè)務(wù)稽查情況，督促相關(guān)部門落實(shí)隱患整改措施。 （二）郵政企業(yè)或郵政儲蓄銀行發(fā)現(xiàn)有下列情況時(shí)，必須立即向?qū)Ψ较嚓P(guān)領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)部門通報(bào)情況：1．發(fā)生郵政金融資金案件或重大突發(fā)事件時(shí)。2．有明顯的安全防范漏洞，如不及時(shí)采取控制措施，隨時(shí)可能出現(xiàn)較為嚴(yán)重的后果時(shí)。3．出現(xiàn)資金差錯(cuò)，需要立即查清或?qū)ο嚓P(guān)賬目采取控制措施時(shí)。4．出現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)行為或作案嫌疑，需要對當(dāng)事人或資金賬目進(jìn)行控制時(shí)。5．發(fā)生有必要通報(bào)對方的其他情況時(shí)。 第四十七條 隱患整改情況反饋（一）市（地）、縣（區(qū)）郵政局領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對銀行檢查部門下發(fā)的隱患整改通知書及時(shí)批復(fù)整改意見和措施，督促隱患整改，并將整改情況報(bào)同級銀行檢查部門。郵政企業(yè)由市（地）、縣（區(qū)）局服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督檢查部門（或金融業(yè)務(wù)管理部門）具體負(fù)責(zé)將隱患整改情況向銀行反饋。（二）郵儲銀行市（地）、縣（區(qū)）支行領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)對郵政企業(yè)檢查部門下發(fā)的隱患整改通知書及時(shí)批復(fù)整改意見和措施，督促隱患整改，并將整改情況報(bào)同級郵政企業(yè)檢查部門。郵儲銀行由市（地）、縣（區(qū)）支行審計(jì)部門或負(fù)責(zé)審計(jì)工作的部門具體負(fù)責(zé)將隱患整改情況向企業(yè)反饋。第四十八條 檢查人員未認(rèn)真履行職責(zé)，未能發(fā)現(xiàn)隱患或發(fā)現(xiàn)隱患未提出整改要求，而導(dǎo)致案件發(fā)生的，應(yīng)按照《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定》追究檢查人員的責(zé)任。對檢查人員發(fā)現(xiàn)隱患并提出整改要求，隱患單位未及時(shí)采取措施整改隱患而導(dǎo)致案件發(fā)生的，應(yīng)按照《郵政金融資金案件責(zé)任查究規(guī)定》追究單位相關(guān)人員的責(zé)任。第四十九條 檢查結(jié)束后，檢查人員應(yīng)編制檢查報(bào)告書，向主管領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告檢查情況、發(fā)現(xiàn)的隱患以及整改情況；主管領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)認(rèn)真審核檢查報(bào)告書，對檢查人員的檢查工作和報(bào)告的隱患情況進(jìn)行批示。第五十條 各級檢查職能管理部門對下一級的檢查報(bào)告書，應(yīng)每年至少調(diào)審一次，并做好審核情況記錄。第五十一條 同級郵政企業(yè)和郵政儲蓄銀行應(yīng)將各自的檢查人員向?qū)Ψ酵▓?bào)備案，人員變動(dòng)時(shí)及時(shí)通知對方。第五十二條 安全檢查人員在實(shí)施檢查時(shí)，必須出示省級以上郵政企業(yè)或銀行統(tǒng)一制作的有效檢查證件和身份證，郵政企業(yè)對一類網(wǎng)點(diǎn)和點(diǎn)鈔室、金庫內(nèi)進(jìn)行檢查時(shí)，應(yīng)有郵政儲蓄銀行人員陪同。郵政儲蓄銀行在對二類和代辦儲蓄網(wǎng)點(diǎn)檢查時(shí)，應(yīng)有郵政企業(yè)人員陪同。其中對進(jìn)入金庫和對運(yùn)鈔過程中的運(yùn)鈔車進(jìn)行安全檢查時(shí)，必須出示集團(tuán)公司統(tǒng)一制作的檢查證?！　〉谖迨龡l 安全檢查部門依照本規(guī)定給予處理，應(yīng)當(dāng)制作處理決定書。處理決定書應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：　?。ㄒ唬┊?dāng)事人的姓名或者名稱?！　。ǘ┻`規(guī)違紀(jì)事實(shí)和證據(jù)。　?。ㄈ┨幚淼姆N類和依據(jù)。（四）處理的履行方式和期限。（五）做出處理決定的安全檢查部門的名稱和做出決定的日期。第五十四條 檢查人員對違規(guī)違紀(jì)人員做出的扣減績效獎(jiǎng)金或基本工資處理，由違規(guī)違紀(jì)人員所在單位從本人績效獎(jiǎng)金或基本工資中扣繳，列入所在單位相關(guān)財(cái)物科目。對違規(guī)違紀(jì)人員給予的行政處理由違規(guī)違紀(jì)人員所在單位按照人事管理權(quán)限依據(jù)本規(guī)定做出。第五十五條 扣減的績效獎(jiǎng)金或基本工資作為郵政金融資金安全管理獎(jiǎng)勵(lì)基金，具體辦法由省（區(qū)、市）郵政公司與郵政儲蓄銀行一級分行制定。第七章　附 則　　第五十六條 安全檢查部門所用的檢查記錄、檢查報(bào)告書、處理文書、隱患整改通知書、隱患整改回單等檢查工具的式樣，由省（區(qū)、市）郵政公司統(tǒng)一制定。檢查證件由集團(tuán)公司統(tǒng)一印制。第五十七條 本規(guī)定術(shù)語解釋業(yè)務(wù)部門：包括個(gè)人業(yè)務(wù)部、代理業(yè)務(wù)部、國際業(yè)務(wù)部、信貸業(yè)務(wù)部、會計(jì)部門等部門。網(wǎng)點(diǎn)：包括一類網(wǎng)點(diǎn)、二類和代理網(wǎng)點(diǎn)。第五十八條 本規(guī)定由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)解釋和修訂、補(bǔ)充。第五十九條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，集團(tuán)公司、郵政儲蓄銀行此前制定的郵政金融資金安全檢查規(guī)定與本規(guī)定不一致和未作規(guī)定的，以本規(guī)定為準(zhǔn)。45 / 45