【正文】 各稱：制證流水號(hào)（登記號(hào)）：制證人： 年 月 日校核人： 年 月 日文書文書名稱：制作文書人： 年 月 日備注水上交通事故調(diào)查處理業(yè)務(wù)流程一、執(zhí)法依據(jù)（一）有關(guān)法律、法規(guī)《中華人民共和國(guó)海上交通安全法》第九章第四十二、四十三條《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》第七十三、七十四、七十五條《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通安全管理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)海上交通事故調(diào)查處理?xiàng)l例》《中華人民共和國(guó)內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》《中華人民共和國(guó)內(nèi)河避碰規(guī)則》《水上交通事故肇事逃逸處理程序》《海損事故調(diào)查和處理規(guī)則》《水上交通事故調(diào)查結(jié)案管理規(guī)定》《水上交通事故統(tǒng)計(jì)辦法》（二）有關(guān)公約《聯(lián)合國(guó)海洋法公約》第九十四條第七款《1974年國(guó)際海上人命安全公約》第二十一條《1966年國(guó)際載重線公約》第二十三條《1972年國(guó)際海上避碰規(guī)則》《經(jīng)1978年議定書修訂的1973年國(guó)際防止船舶造成污染公約》第八、十二條《1970年防止海員事故公約》（國(guó)際勞工組織第134號(hào)公約）第二、三、九條《海事調(diào)查的實(shí)施，及主管機(jī)關(guān)對(duì)海事和違反公約事件進(jìn)行調(diào)查的人力和物力保障》（國(guó)際海事組織第322（IX）號(hào)決議）《海事和海上意外事故調(diào)查規(guī)則》（（20）號(hào)決議）《海事調(diào)查所需的資料交換》（國(guó)際海事組織第11屆大會(huì)第440號(hào)決議）《重大海事的調(diào)查報(bào)告》（海安會(huì)第433號(hào)通函）1《國(guó)際安全管理規(guī)則》1《海事報(bào)告》（MSC/、MEPC/）二、崗位職責(zé)（一）各級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定的權(quán)限和上級(jí)的指定開(kāi)展水上交通事故的調(diào)查處理工作。（二）水上交通事故調(diào)查人員（調(diào)查人員）負(fù)責(zé)水上交通事故的具體調(diào)查取證工作，參與水上交通事故的結(jié)案審批及責(zé)任認(rèn)定復(fù)核工作；對(duì)調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法行為依照權(quán)限依法處理或移交有關(guān)部門處理；負(fù)責(zé)轄區(qū)海事報(bào)告簽證工作；負(fù)責(zé)事故分析工作，提出相應(yīng)防范意見(jiàn)和安全管理建議。（三）負(fù)責(zé)水上交通事故調(diào)查處理的管理人員（海事調(diào)查管理員）負(fù)責(zé)事故信息接收、匯報(bào)和事故調(diào)查處理；研究轄區(qū)內(nèi)交通事故的特點(diǎn)和規(guī)律；負(fù)責(zé)水上交通事故的統(tǒng)計(jì)、上報(bào)和檔案管理工作。（四）事故調(diào)查主管部門負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織調(diào)查取證工作，組織事故分析，審核事故的調(diào)查結(jié)論；負(fù)責(zé)審批下級(jí)機(jī)構(gòu)的結(jié)案申請(qǐng)。海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審批本機(jī)構(gòu)的事故調(diào)查結(jié)論和結(jié)案申請(qǐng)。三、工作流程（一）事故信息接收與立案事故信息來(lái)源：（1）搜救中心和海事管理機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)監(jiān)管部門的信息。（2）當(dāng)事船舶、浮動(dòng)設(shè)施及其船東的報(bào)告；（3）事故現(xiàn)場(chǎng)或附近船舶、目擊者的報(bào)告； （4）其他海事管理機(jī)構(gòu)的通報(bào)；（5）公安110接警臺(tái)轉(zhuǎn)報(bào)信息；（6）其他途徑，如港口、引航部門、岸上目擊者等的報(bào)告。事故接收與立案。（1）搜救中心或海事管理機(jī)構(gòu)動(dòng)態(tài)監(jiān)管部門接到事故報(bào)告后，應(yīng)注意搜集以下信息：事故船舶的名稱、提供信息的船名、人名及所在的位置、事故時(shí)間、地點(diǎn)和聯(lián)系方式，事故船舶所載貨物、當(dāng)前的狀況、危害程度、人員的傷亡情況以及采取的措施等；并將上述信息內(nèi)容以書面形式通報(bào)事故調(diào)查主管部門。（2）發(fā)生事故后，現(xiàn)場(chǎng)執(zhí)法人員應(yīng)開(kāi)展初步調(diào)查取證工作（如現(xiàn)場(chǎng)有執(zhí)法人員）。（3）事故調(diào)查主管部門接到事故信息后，初步判斷事故等級(jí)，根據(jù)授權(quán)成立調(diào)查組或指定下屬機(jī)構(gòu)開(kāi)展調(diào)查處理工作，同時(shí)向海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人報(bào)告。調(diào)查人員接到事故調(diào)查指令后及時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)展調(diào)查取證工作。事故的調(diào)查取證不應(yīng)妨礙現(xiàn)場(chǎng)的應(yīng)急處置行動(dòng)。海事調(diào)查管理員負(fù)責(zé)事故信息接收和匯報(bào)、指示以及事故調(diào)查處理等環(huán)節(jié)的記錄，做到工作過(guò)程清晰、完整。（4）涉及肇事逃逸的，海事調(diào)查管理員應(yīng)了解逃逸嫌疑船舶的特征、逃逸方向等，制作《水上交通事故肇事逃逸協(xié)查書》并向本機(jī)構(gòu)的動(dòng)態(tài)監(jiān)管部門和相關(guān)海事管理機(jī)構(gòu)通報(bào)；協(xié)查結(jié)束，應(yīng)及時(shí)向有關(guān)單位或部門發(fā)出《解除協(xié)查通知》。（5）如果接到無(wú)管轄權(quán)的事故信息，也應(yīng)組織必要的現(xiàn)場(chǎng)取證和采取必要的措施，并協(xié)助當(dāng)事方盡快向有管轄權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。在有管轄權(quán)的海事管理機(jī)構(gòu)調(diào)查人員到達(dá)后，向其介紹情況，移交材料。（二）現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查調(diào)查人員接到開(kāi)展事故調(diào)查指令后，立即開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查：到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)后，應(yīng)首先了解現(xiàn)場(chǎng)情況，掌握現(xiàn)場(chǎng)動(dòng)態(tài)。盡可能控制事故主要當(dāng)事人，并及時(shí)、適時(shí)地開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證工作；在不妨礙現(xiàn)場(chǎng)施救組織，不妨礙當(dāng)事人參與必要的現(xiàn)場(chǎng)搶救工作，險(xiǎn)情消除或基本消除時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查取證工作即可全面展開(kāi)。如果現(xiàn)場(chǎng)已有執(zhí)法調(diào)查人員，要緊密配合，合理分工，并做好現(xiàn)場(chǎng)材料的匯總和交接工作。展開(kāi)現(xiàn)場(chǎng)勘查工作。收集書證，根據(jù)事故的不同類型，搜集與事故有關(guān)的航行（海）日志、海圖、輪機(jī)日志、車鐘記錄、雷達(dá)記錄、各種儀器設(shè)備打印輸出數(shù)據(jù)、配載圖、證書等，備份所需文件復(fù)印件，并要求船方確認(rèn)簽字，以證明這些復(fù)印件為原始文件的真實(shí)副本。收集物證和視聽(tīng)資料。檢查船舶檢驗(yàn)證書、船舶最低安全配員證書和船員適任證書等法定文書，對(duì)照船舶和船員狀況進(jìn)行船舶（浮動(dòng)設(shè)施）適航、人員適任情況的核查。盡快開(kāi)展現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)調(diào)查工作?，F(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)調(diào)查的對(duì)象主要是信息提供者、各方當(dāng)事人員、現(xiàn)場(chǎng)周圍的工作人員、附近的可能見(jiàn)到或聽(tīng)到某種情況的其他人員。條件具備時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)勘查、收集書證物證、現(xiàn)場(chǎng)詢問(wèn)調(diào)查等工作力求同時(shí)進(jìn)行。保持與動(dòng)態(tài)監(jiān)管部門緊密聯(lián)系，注意通報(bào)現(xiàn)場(chǎng)情況。1現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束時(shí)調(diào)查人員應(yīng)及時(shí)交換調(diào)查信息,匯總調(diào)查材料,并進(jìn)行初步分析,對(duì)重點(diǎn)、疑點(diǎn)和有爭(zhēng)議問(wèn)題應(yīng)抓緊現(xiàn)場(chǎng)的補(bǔ)充核查。1現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查結(jié)束后應(yīng)責(zé)令遭受損害的船舶申請(qǐng)檢驗(yàn)部門進(jìn)行檢驗(yàn)或鑒定，必要時(shí)視情通知船舶安全檢查主管部門安排專業(yè)性安全檢查。（三）全面調(diào)查調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查指令開(kāi)展全面調(diào)查：針對(duì)事故不同種類和性質(zhì)，制定相應(yīng)調(diào)查計(jì)劃，確定調(diào)查重點(diǎn)，按計(jì)劃分步實(shí)施。收集和分析事故當(dāng)事各方提交的交通事故報(bào)告書及相關(guān)材料。開(kāi)展當(dāng)事船舶適航、船員適任情況的調(diào)查核實(shí)工作。調(diào)查人員應(yīng)當(dāng)運(yùn)用良好的專業(yè)知識(shí)對(duì)照有關(guān)證書和規(guī)范對(duì)船舶的適航、船員適任作出檢查和判斷，可深入到船籍港或航次始發(fā)港進(jìn)行調(diào)查,對(duì)船舶沉沒(méi)事故尤為必要。開(kāi)展全面的詢問(wèn)調(diào)查。詢問(wèn)調(diào)查是查明事故情節(jié)，發(fā)現(xiàn)線索和獲取證據(jù)的重要方法，是交通事故調(diào)查的主要環(huán)節(jié)，調(diào)查人員要善于運(yùn)用詢問(wèn)策略，與被詢問(wèn)人進(jìn)行良好的溝通，轉(zhuǎn)變其對(duì)抗心理，幫助回憶和陳述，以獲得全面、具體、真實(shí)的材料。確定事故損失損害程度。收集航道、氣象等相關(guān)信息和證據(jù)。收集有關(guān)船舶檢驗(yàn)、鑒定意見(jiàn)及專家意見(jiàn)。（四）證據(jù)整理收集書證、物證，調(diào)查人員查詢當(dāng)事人和證人、核定事故損失等調(diào)查工作后，應(yīng)及時(shí)匯總已有材料，針對(duì)各種事故的相應(yīng)要求進(jìn)行整理歸納，以檢查是否獲得了事故調(diào)查所需的完整材料，如果不足，則應(yīng)及時(shí)補(bǔ)充。交通事故協(xié)查案件材料匯總后應(yīng)及時(shí)轉(zhuǎn)交要求協(xié)查的海事管理機(jī)構(gòu)。對(duì)所有水上交通事故，都應(yīng)獲得齊全的一般資料，不同類型的事故還須根據(jù)其特點(diǎn)作相應(yīng)的重點(diǎn)資料收集。（五）事故原因分析與責(zé)任認(rèn)定調(diào)查人員匯總所有的調(diào)查材料，通過(guò)對(duì)材料的審查、判斷及分析，從人、船舶、環(huán)境與管理等幾方面，挖掘出促成事故發(fā)生的各種因素，進(jìn)一步分析各因素在事故發(fā)生過(guò)程中所起作用，確定包括潛在原因在內(nèi)的各種原因，建立事故原因鏈，從而找出事故的直接和間接原因，主要和次要原因，主觀和客觀原因以及可能原因。進(jìn)行事故原因分析，一般應(yīng)采取集體討論的方式，必要時(shí)可召集專家組會(huì)議，聽(tīng)取各方面意見(jiàn)，以獲得正確的分析結(jié)果。在查明事故原因的基礎(chǔ)上，根據(jù)當(dāng)事方是否違法或存在過(guò)失，違法或過(guò)失行為與事故之間的因果關(guān)系以及違法或過(guò)失行為在事故中的作用，認(rèn)定事故是責(zé)任事故還是非責(zé)任事故。對(duì)于責(zé)任事故,要根據(jù)事故原因和當(dāng)事方違法或過(guò)失對(duì)事故的關(guān)聯(lián)程度確定事故各相關(guān)方的責(zé)任。確認(rèn)責(zé)任時(shí)，應(yīng)用“全部”、“對(duì)等”、“主要與次要”來(lái)劃分。對(duì)事故原因和責(zé)任的分析認(rèn)定，根據(jù)職責(zé)由海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或事故調(diào)查主管部門負(fù)責(zé)人主持分析會(huì)，形成會(huì)議紀(jì)要。（六）事故處理調(diào)查人員制作初步事故調(diào)查報(bào)告。《水上交通事故調(diào)查報(bào)告書》作為對(duì)一起交通事故調(diào)查處理的總結(jié)，是一項(xiàng)重要的內(nèi)部管理工作，一般及以上的事故應(yīng)完成事故調(diào)查報(bào)告。調(diào)查人員填寫《水上交通事故調(diào)查結(jié)論內(nèi)部審核申報(bào)表》并簽署意見(jiàn)，連同初步事故調(diào)查報(bào)告以及相關(guān)調(diào)查材料報(bào)事故調(diào)查主管部門負(fù)責(zé)人審核。審核不通過(guò)的，事故調(diào)查主管部門負(fù)責(zé)人提出修改意見(jiàn)，退回調(diào)查人員；同意調(diào)查人員意見(jiàn)的，報(bào)海事管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人審批。對(duì)船舶、船員涉及的違法行為，由相應(yīng)職能部門依據(jù)《海事行政處罰業(yè)務(wù)流程》或《海事行政強(qiáng)制業(yè)務(wù)流程》有關(guān)規(guī)定組織實(shí)施處罰或強(qiáng)制措施。對(duì)相關(guān)單位、部門提出安全管理建議。交通事故的責(zé)任人員涉嫌犯罪的，根據(jù)《中華人民共和國(guó)刑法》及《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，依照《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，移送司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任。水上交通事故涉及民事賠償糾紛的調(diào)解（1）對(duì)船舶、設(shè)施發(fā)生水上交通事故引起的民事侵權(quán)賠償糾紛，當(dāng)事人可以申請(qǐng)海事管理機(jī)構(gòu)調(diào)解。 （2）調(diào)解由當(dāng)事人各方在事故發(fā)生之日起三十日內(nèi)向負(fù)責(zé)該事故調(diào)查的海事管理機(jī)構(gòu)提交《水上交通事故民事糾紛調(diào)解申請(qǐng)書》的書面申請(qǐng)。（3）經(jīng)調(diào)解達(dá)到協(xié)議的，海事管理機(jī)構(gòu)應(yīng)制作《水上交通事故民事糾紛調(diào)解協(xié)議書》。調(diào)解書應(yīng)當(dāng)寫明當(dāng)事人的姓名或名稱、住所、法定代表人或代理人的姓名及職務(wù)、糾紛的主要事實(shí)、當(dāng)事人的責(zé)任、協(xié)議的內(nèi)容、調(diào)解費(fèi)的承擔(dān)、調(diào)解協(xié)議履行的期限。調(diào)解書由當(dāng)事人各方共同簽字，并以海事管理機(jī)構(gòu)蓋印確認(rèn)，調(diào)解書應(yīng)交當(dāng)事方各持一份，海事管理機(jī)構(gòu)留存一份。 （4）調(diào)解達(dá)成協(xié)議的，當(dāng)事人各方應(yīng)當(dāng)自動(dòng)履行，達(dá)成協(xié)議后當(dāng)事人翻悔的或逾期不履行協(xié)議的，視為調(diào)解不成。 （5）凡向海事管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)調(diào)解的民事糾紛，當(dāng)事人中途不愿調(diào)解的，應(yīng)當(dāng)向海事管理機(jī)構(gòu)遞交《水上交通事故民事糾紛調(diào)解撤消申請(qǐng)書》的書面申請(qǐng)，并通知對(duì)方當(dāng)事人。（6）海事管理機(jī)構(gòu)自收到調(diào)解申請(qǐng)書之日起三個(gè)月內(nèi)未能使當(dāng)事人各方達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，制作《水上交通事故民事糾紛調(diào)解不成通知書》，宣布調(diào)解不成。 （7）不愿意調(diào)解或調(diào)解不成的，當(dāng)事人可以向海事法院起訴或申請(qǐng)海事仲裁機(jī)構(gòu)仲裁。 （8）凡申請(qǐng)海事管理機(jī)構(gòu)調(diào)解的，應(yīng)向海事管理機(jī)構(gòu)繳納調(diào)解費(fèi)。調(diào)解的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn) ，按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （七）結(jié)案管理調(diào)查結(jié)案是指負(fù)責(zé)事故調(diào)查的海事管理機(jī)構(gòu)完成事故調(diào)查，經(jīng)上級(jí)批復(fù)后（如須批復(fù)），以正式文件形成《水上交通事故調(diào)查報(bào)告書》。自海事機(jī)構(gòu)獲悉事故發(fā)生之日起，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)事故調(diào)查結(jié)案。因涉及沉船打撈、事故定損等影響事故原因調(diào)查或事故等級(jí)確定的，經(jīng)上級(jí)海事機(jī)構(gòu)同意后，可延長(zhǎng)3個(gè)月。在上述規(guī)定期限內(nèi)仍然難以查明事故原因或確定事故等級(jí)的，按可能的原因分析及估計(jì)的事故損失上報(bào)申請(qǐng)結(jié)案。事故原因查明和事故損失確定后要重新申請(qǐng)結(jié)案。負(fù)責(zé)結(jié)案的海事管理機(jī)構(gòu)按規(guī)定以《水上交通事故調(diào)查結(jié)案申請(qǐng)表》的形式書面向上一級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)事故調(diào)查主管部門提出結(jié)案申請(qǐng)；申請(qǐng)結(jié)案時(shí)，除附送交通事故調(diào)查報(bào)告外，若調(diào)查組成員對(duì)調(diào)查報(bào)告有不同意見(jiàn)，或有其他需要說(shuō)明的問(wèn)題，應(yīng)一并上報(bào)；結(jié)案批復(fù)部門在收到結(jié)案申請(qǐng)之日起，1個(gè)月內(nèi)以《水上交通事故調(diào)查結(jié)案批復(fù)表》的形式書面進(jìn)行結(jié)案批復(fù)，逾期未批復(fù)視為同意。負(fù)責(zé)結(jié)案的海事管理機(jī)構(gòu)在得到上一級(jí)海事管理機(jī)構(gòu)的結(jié)案批復(fù)后（如需批復(fù)），以正式文件的形式形成水上交通事故調(diào)查報(bào)告；完成事故調(diào)查結(jié)論，應(yīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，可出具《水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書》；對(duì)事故相關(guān)方提出安全管理建議，并將安全管理建議書送達(dá)有關(guān)方面后予以結(jié)案?！端辖煌ㄊ鹿收{(diào)查報(bào)告書》、《水上交通事故責(zé)任認(rèn)定書》和《安全管理建議書》使用海事調(diào)查專用章。（八）歸檔事故結(jié)案后，海事調(diào)查管理員應(yīng)及時(shí)按一事一檔原則建立水上交通事故卷宗，進(jìn)行立卷與歸檔留存，建立檔案材料目錄，目錄的格式、順序應(yīng)統(tǒng)一。海事調(diào)查管理員按規(guī)定在相應(yīng)業(yè)務(wù)軟件中錄入相關(guān)數(shù)據(jù)，填寫《水上交通事故調(diào)查處理登記簿》（如業(yè)務(wù)軟件已有相關(guān)數(shù)據(jù)時(shí)可免填），除當(dāng)事人提交的書面材料和海事管理機(jī)構(gòu)出具書面文書需書面歸檔外，其他材料內(nèi)容已在業(yè)務(wù)軟件中錄入的，不需書面記錄、歸檔，業(yè)務(wù)軟件應(yīng)滿足歸檔的相關(guān)要求。水上交通事故調(diào)查材料的歸檔要求：（1）表格、紙張符合規(guī)范化的要求；（2）對(duì)各項(xiàng)材料分類、編號(hào)。一般按事故調(diào)查報(bào)告書、當(dāng)事方提交材料、調(diào)查材料、處理材料幾部分整理分類表 號(hào)：海安全06表制表機(jī)關(guān)：交通部海事局備案機(jī)關(guān)：國(guó)家統(tǒng)計(jì)局備案文號(hào)：國(guó)統(tǒng)辦函[2002]36號(hào) 有效期限：三年報(bào)送時(shí)間：年后1月20日前；（3）照片注明時(shí)間、部位、地點(diǎn)、錄音應(yīng)附有文字材料；（4）編制目錄，按順序裝訂成卷宗。四、執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)（一）水上交通事故定義水上交通事故，是指船舶、浮動(dòng)設(shè)施在海洋、沿海水域和內(nèi)河通航水域發(fā)生的碰撞、擱淺、觸礁、觸損、浪損、火災(zāi)、爆炸、風(fēng)災(zāi)、自沉和其他引起人身傷亡、直接經(jīng)濟(jì)損失的水上交通事件。水上交通事故調(diào)查處理是海事管理機(jī)構(gòu)代表國(guó)家，為了查明事故真相，分析事故原因，確定事故的性質(zhì)和判明相關(guān)方責(zé)任而依法進(jìn)行的一系列活動(dòng)，其根本目的是預(yù)防事故，提出安全管理建議，采取安全措施，防止類似事故再次發(fā)生。（二）基本要求執(zhí)行一項(xiàng)調(diào)查任務(wù)的調(diào)查人員不得少于兩人，著裝整齊，持有海事行政執(zhí)法證，具有相應(yīng)的海事調(diào)查官資格。調(diào)查人員應(yīng)配備事故調(diào)查專用包，包內(nèi)備齊相應(yīng)的調(diào)查用品，并有便捷的通信和交通工具，做好隨時(shí)趕赴現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查的準(zhǔn)備。調(diào)查人員必須主動(dòng)及時(shí)、全面細(xì)致地開(kāi)展工作，在現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查階段尤其要突出“三搶”的做法，即“搶時(shí)間”、“搶人員”和“搶證據(jù)”。調(diào)查人員因調(diào)查需要,有權(quán)要求當(dāng)事船舶在港或者駛往指定地點(diǎn)接受調(diào)查,但事故調(diào)查人