【正文】 各稱：制證流水號（登記號）：制證人： 年 月 日校核人： 年 月 日文書文書名稱：制作文書人： 年 月 日備注水上交通事故調(diào)查處理業(yè)務(wù)流程一、執(zhí)法依據(jù)（一）有關(guān)法律、法規(guī)《中華人民共和國海上交通安全法》第九章第四十二、四十三條《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》第七十三、七十四、七十五條《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》《中華人民共和國海上交通事故調(diào)查處理條例》《中華人民共和國內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》《中華人民共和國內(nèi)河避碰規(guī)則》《水上交通事故肇事逃逸處理程序》《海損事故調(diào)查和處理規(guī)則》《水上交通事故調(diào)查結(jié)案管理規(guī)定》《水上交通事故統(tǒng)計辦法》（二）有關(guān)公約《聯(lián)合國海洋法公約》第九十四條第七款《1974年國際海上人命安全公約》第二十一條《1966年國際載重線公約》第二十三條《1972年國際海上避碰規(guī)則》《經(jīng)1978年議定書修訂的1973年國際防止船舶造成污染公約》第八、十二條《1970年防止海員事故公約》（國際勞工組織第134號公約）第二、三、九條《海事調(diào)查的實施，及主管機關(guān)對海事和違反公約事件進行調(diào)查的人力和物力保障》（國際海事組織第322（IX）號決議）《海事和海上意外事故調(diào)查規(guī)則》（（20）號決議）《海事調(diào)查所需的資料交換》（國際海事組織第11屆大會第440號決議）《重大海事的調(diào)查報告》（海安會第433號通函）1《國際安全管理規(guī)則》1《海事報告》（MSC/、MEPC/）二、崗位職責（一）各級海事管理機構(gòu)按照規(guī)定的權(quán)限和上級的指定開展水上交通事故的調(diào)查處理工作。（二）水上交通事故調(diào)查人員（調(diào)查人員）負責水上交通事故的具體調(diào)查取證工作，參與水上交通事故的結(jié)案審批及責任認定復(fù)核工作；對調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的違法行為依照權(quán)限依法處理或移交有關(guān)部門處理；負責轄區(qū)海事報告簽證工作；負責事故分析工作，提出相應(yīng)防范意見和安全管理建議。（三）負責水上交通事故調(diào)查處理的管理人員（海事調(diào)查管理員）負責事故信息接收、匯報和事故調(diào)查處理；研究轄區(qū)內(nèi)交通事故的特點和規(guī)律；負責水上交通事故的統(tǒng)計、上報和檔案管理工作。（四）事故調(diào)查主管部門負責人負責組織調(diào)查取證工作，組織事故分析，審核事故的調(diào)查結(jié)論；負責審批下級機構(gòu)的結(jié)案申請。海事管理機構(gòu)負責人負責審批本機構(gòu)的事故調(diào)查結(jié)論和結(jié)案申請。三、工作流程（一）事故信息接收與立案事故信息來源：（1）搜救中心和海事管理機構(gòu)動態(tài)監(jiān)管部門的信息。（2）當事船舶、浮動設(shè)施及其船東的報告；（3）事故現(xiàn)場或附近船舶、目擊者的報告； （4）其他海事管理機構(gòu)的通報；（5）公安110接警臺轉(zhuǎn)報信息；（6）其他途徑，如港口、引航部門、岸上目擊者等的報告。事故接收與立案。（1）搜救中心或海事管理機構(gòu)動態(tài)監(jiān)管部門接到事故報告后，應(yīng)注意搜集以下信息：事故船舶的名稱、提供信息的船名、人名及所在的位置、事故時間、地點和聯(lián)系方式，事故船舶所載貨物、當前的狀況、危害程度、人員的傷亡情況以及采取的措施等；并將上述信息內(nèi)容以書面形式通報事故調(diào)查主管部門。（2）發(fā)生事故后，現(xiàn)場執(zhí)法人員應(yīng)開展初步調(diào)查取證工作（如現(xiàn)場有執(zhí)法人員）。（3）事故調(diào)查主管部門接到事故信息后，初步判斷事故等級，根據(jù)授權(quán)成立調(diào)查組或指定下屬機構(gòu)開展調(diào)查處理工作，同時向海事管理機構(gòu)負責人報告。調(diào)查人員接到事故調(diào)查指令后及時趕赴現(xiàn)場開展調(diào)查取證工作。事故的調(diào)查取證不應(yīng)妨礙現(xiàn)場的應(yīng)急處置行動。海事調(diào)查管理員負責事故信息接收和匯報、指示以及事故調(diào)查處理等環(huán)節(jié)的記錄，做到工作過程清晰、完整。（4）涉及肇事逃逸的，海事調(diào)查管理員應(yīng)了解逃逸嫌疑船舶的特征、逃逸方向等，制作《水上交通事故肇事逃逸協(xié)查書》并向本機構(gòu)的動態(tài)監(jiān)管部門和相關(guān)海事管理機構(gòu)通報；協(xié)查結(jié)束，應(yīng)及時向有關(guān)單位或部門發(fā)出《解除協(xié)查通知》。（5）如果接到無管轄權(quán)的事故信息，也應(yīng)組織必要的現(xiàn)場取證和采取必要的措施，并協(xié)助當事方盡快向有管轄權(quán)的海事管理機構(gòu)報告。在有管轄權(quán)的海事管理機構(gòu)調(diào)查人員到達后，向其介紹情況，移交材料。（二）現(xiàn)場調(diào)查調(diào)查人員接到開展事故調(diào)查指令后，立即開展現(xiàn)場調(diào)查：到達現(xiàn)場后，應(yīng)首先了解現(xiàn)場情況，掌握現(xiàn)場動態(tài)。盡可能控制事故主要當事人，并及時、適時地開展現(xiàn)場調(diào)查取證工作；在不妨礙現(xiàn)場施救組織，不妨礙當事人參與必要的現(xiàn)場搶救工作，險情消除或基本消除時，現(xiàn)場調(diào)查取證工作即可全面展開。如果現(xiàn)場已有執(zhí)法調(diào)查人員，要緊密配合，合理分工，并做好現(xiàn)場材料的匯總和交接工作。展開現(xiàn)場勘查工作。收集書證，根據(jù)事故的不同類型，搜集與事故有關(guān)的航行（海）日志、海圖、輪機日志、車鐘記錄、雷達記錄、各種儀器設(shè)備打印輸出數(shù)據(jù)、配載圖、證書等，備份所需文件復(fù)印件，并要求船方確認簽字，以證明這些復(fù)印件為原始文件的真實副本。收集物證和視聽資料。檢查船舶檢驗證書、船舶最低安全配員證書和船員適任證書等法定文書，對照船舶和船員狀況進行船舶（浮動設(shè)施）適航、人員適任情況的核查。盡快開展現(xiàn)場詢問調(diào)查工作?，F(xiàn)場詢問調(diào)查的對象主要是信息提供者、各方當事人員、現(xiàn)場周圍的工作人員、附近的可能見到或聽到某種情況的其他人員。條件具備時，現(xiàn)場勘查、收集書證物證、現(xiàn)場詢問調(diào)查等工作力求同時進行。保持與動態(tài)監(jiān)管部門緊密聯(lián)系，注意通報現(xiàn)場情況。1現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束時調(diào)查人員應(yīng)及時交換調(diào)查信息,匯總調(diào)查材料,并進行初步分析,對重點、疑點和有爭議問題應(yīng)抓緊現(xiàn)場的補充核查。1現(xiàn)場調(diào)查結(jié)束后應(yīng)責令遭受損害的船舶申請檢驗部門進行檢驗或鑒定，必要時視情通知船舶安全檢查主管部門安排專業(yè)性安全檢查。（三）全面調(diào)查調(diào)查人員根據(jù)調(diào)查指令開展全面調(diào)查：針對事故不同種類和性質(zhì)，制定相應(yīng)調(diào)查計劃，確定調(diào)查重點，按計劃分步實施。收集和分析事故當事各方提交的交通事故報告書及相關(guān)材料。開展當事船舶適航、船員適任情況的調(diào)查核實工作。調(diào)查人員應(yīng)當運用良好的專業(yè)知識對照有關(guān)證書和規(guī)范對船舶的適航、船員適任作出檢查和判斷，可深入到船籍港或航次始發(fā)港進行調(diào)查,對船舶沉沒事故尤為必要。開展全面的詢問調(diào)查。詢問調(diào)查是查明事故情節(jié)，發(fā)現(xiàn)線索和獲取證據(jù)的重要方法，是交通事故調(diào)查的主要環(huán)節(jié)，調(diào)查人員要善于運用詢問策略，與被詢問人進行良好的溝通，轉(zhuǎn)變其對抗心理，幫助回憶和陳述，以獲得全面、具體、真實的材料。確定事故損失損害程度。收集航道、氣象等相關(guān)信息和證據(jù)。收集有關(guān)船舶檢驗、鑒定意見及專家意見。（四）證據(jù)整理收集書證、物證，調(diào)查人員查詢當事人和證人、核定事故損失等調(diào)查工作后，應(yīng)及時匯總已有材料，針對各種事故的相應(yīng)要求進行整理歸納，以檢查是否獲得了事故調(diào)查所需的完整材料，如果不足，則應(yīng)及時補充。交通事故協(xié)查案件材料匯總后應(yīng)及時轉(zhuǎn)交要求協(xié)查的海事管理機構(gòu)。對所有水上交通事故，都應(yīng)獲得齊全的一般資料，不同類型的事故還須根據(jù)其特點作相應(yīng)的重點資料收集。（五）事故原因分析與責任認定調(diào)查人員匯總所有的調(diào)查材料，通過對材料的審查、判斷及分析，從人、船舶、環(huán)境與管理等幾方面，挖掘出促成事故發(fā)生的各種因素，進一步分析各因素在事故發(fā)生過程中所起作用，確定包括潛在原因在內(nèi)的各種原因，建立事故原因鏈，從而找出事故的直接和間接原因，主要和次要原因，主觀和客觀原因以及可能原因。進行事故原因分析，一般應(yīng)采取集體討論的方式，必要時可召集專家組會議，聽取各方面意見，以獲得正確的分析結(jié)果。在查明事故原因的基礎(chǔ)上，根據(jù)當事方是否違法或存在過失，違法或過失行為與事故之間的因果關(guān)系以及違法或過失行為在事故中的作用，認定事故是責任事故還是非責任事故。對于責任事故,要根據(jù)事故原因和當事方違法或過失對事故的關(guān)聯(lián)程度確定事故各相關(guān)方的責任。確認責任時，應(yīng)用“全部”、“對等”、“主要與次要”來劃分。對事故原因和責任的分析認定，根據(jù)職責由海事管理機構(gòu)負責人或事故調(diào)查主管部門負責人主持分析會，形成會議紀要。（六）事故處理調(diào)查人員制作初步事故調(diào)查報告。《水上交通事故調(diào)查報告書》作為對一起交通事故調(diào)查處理的總結(jié)，是一項重要的內(nèi)部管理工作，一般及以上的事故應(yīng)完成事故調(diào)查報告。調(diào)查人員填寫《水上交通事故調(diào)查結(jié)論內(nèi)部審核申報表》并簽署意見，連同初步事故調(diào)查報告以及相關(guān)調(diào)查材料報事故調(diào)查主管部門負責人審核。審核不通過的，事故調(diào)查主管部門負責人提出修改意見，退回調(diào)查人員；同意調(diào)查人員意見的，報海事管理機構(gòu)負責人審批。對船舶、船員涉及的違法行為，由相應(yīng)職能部門依據(jù)《海事行政處罰業(yè)務(wù)流程》或《海事行政強制業(yè)務(wù)流程》有關(guān)規(guī)定組織實施處罰或強制措施。對相關(guān)單位、部門提出安全管理建議。交通事故的責任人員涉嫌犯罪的，根據(jù)《中華人民共和國刑法》及《最高人民法院關(guān)于審理交通肇事刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》的有關(guān)規(guī)定，依照《行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》，移送司法機關(guān)追究其刑事責任。水上交通事故涉及民事賠償糾紛的調(diào)解（1）對船舶、設(shè)施發(fā)生水上交通事故引起的民事侵權(quán)賠償糾紛，當事人可以申請海事管理機構(gòu)調(diào)解。 （2）調(diào)解由當事人各方在事故發(fā)生之日起三十日內(nèi)向負責該事故調(diào)查的海事管理機構(gòu)提交《水上交通事故民事糾紛調(diào)解申請書》的書面申請。（3）經(jīng)調(diào)解達到協(xié)議的，海事管理機構(gòu)應(yīng)制作《水上交通事故民事糾紛調(diào)解協(xié)議書》。調(diào)解書應(yīng)當寫明當事人的姓名或名稱、住所、法定代表人或代理人的姓名及職務(wù)、糾紛的主要事實、當事人的責任、協(xié)議的內(nèi)容、調(diào)解費的承擔、調(diào)解協(xié)議履行的期限。調(diào)解書由當事人各方共同簽字，并以海事管理機構(gòu)蓋印確認，調(diào)解書應(yīng)交當事方各持一份，海事管理機構(gòu)留存一份。 （4）調(diào)解達成協(xié)議的，當事人各方應(yīng)當自動履行，達成協(xié)議后當事人翻悔的或逾期不履行協(xié)議的，視為調(diào)解不成。 （5）凡向海事管理機構(gòu)申請調(diào)解的民事糾紛，當事人中途不愿調(diào)解的，應(yīng)當向海事管理機構(gòu)遞交《水上交通事故民事糾紛調(diào)解撤消申請書》的書面申請，并通知對方當事人。（6）海事管理機構(gòu)自收到調(diào)解申請書之日起三個月內(nèi)未能使當事人各方達成調(diào)解協(xié)議的，制作《水上交通事故民事糾紛調(diào)解不成通知書》，宣布調(diào)解不成。 （7）不愿意調(diào)解或調(diào)解不成的，當事人可以向海事法院起訴或申請海事仲裁機構(gòu)仲裁。 （8）凡申請海事管理機構(gòu)調(diào)解的，應(yīng)向海事管理機構(gòu)繳納調(diào)解費。調(diào)解的收費標準 ，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 （七）結(jié)案管理調(diào)查結(jié)案是指負責事故調(diào)查的海事管理機構(gòu)完成事故調(diào)查，經(jīng)上級批復(fù)后（如須批復(fù)），以正式文件形成《水上交通事故調(diào)查報告書》。自海事機構(gòu)獲悉事故發(fā)生之日起，應(yīng)在3個月內(nèi)申請事故調(diào)查結(jié)案。因涉及沉船打撈、事故定損等影響事故原因調(diào)查或事故等級確定的，經(jīng)上級海事機構(gòu)同意后，可延長3個月。在上述規(guī)定期限內(nèi)仍然難以查明事故原因或確定事故等級的，按可能的原因分析及估計的事故損失上報申請結(jié)案。事故原因查明和事故損失確定后要重新申請結(jié)案。負責結(jié)案的海事管理機構(gòu)按規(guī)定以《水上交通事故調(diào)查結(jié)案申請表》的形式書面向上一級海事管理機構(gòu)事故調(diào)查主管部門提出結(jié)案申請；申請結(jié)案時，除附送交通事故調(diào)查報告外，若調(diào)查組成員對調(diào)查報告有不同意見，或有其他需要說明的問題，應(yīng)一并上報；結(jié)案批復(fù)部門在收到結(jié)案申請之日起，1個月內(nèi)以《水上交通事故調(diào)查結(jié)案批復(fù)表》的形式書面進行結(jié)案批復(fù)，逾期未批復(fù)視為同意。負責結(jié)案的海事管理機構(gòu)在得到上一級海事管理機構(gòu)的結(jié)案批復(fù)后（如需批復(fù)），以正式文件的形式形成水上交通事故調(diào)查報告；完成事故調(diào)查結(jié)論，應(yīng)當事人申請，可出具《水上交通事故責任認定書》；對事故相關(guān)方提出安全管理建議，并將安全管理建議書送達有關(guān)方面后予以結(jié)案。《水上交通事故調(diào)查報告書》、《水上交通事故責任認定書》和《安全管理建議書》使用海事調(diào)查專用章。（八）歸檔事故結(jié)案后，海事調(diào)查管理員應(yīng)及時按一事一檔原則建立水上交通事故卷宗，進行立卷與歸檔留存，建立檔案材料目錄，目錄的格式、順序應(yīng)統(tǒng)一。海事調(diào)查管理員按規(guī)定在相應(yīng)業(yè)務(wù)軟件中錄入相關(guān)數(shù)據(jù)，填寫《水上交通事故調(diào)查處理登記簿》（如業(yè)務(wù)軟件已有相關(guān)數(shù)據(jù)時可免填），除當事人提交的書面材料和海事管理機構(gòu)出具書面文書需書面歸檔外，其他材料內(nèi)容已在業(yè)務(wù)軟件中錄入的，不需書面記錄、歸檔，業(yè)務(wù)軟件應(yīng)滿足歸檔的相關(guān)要求。水上交通事故調(diào)查材料的歸檔要求：（1）表格、紙張符合規(guī)范化的要求；（2）對各項材料分類、編號。一般按事故調(diào)查報告書、當事方提交材料、調(diào)查材料、處理材料幾部分整理分類表 號：海安全06表制表機關(guān)：交通部海事局備案機關(guān)：國家統(tǒng)計局備案文號：國統(tǒng)辦函[2002]36號 有效期限：三年報送時間：年后1月20日前；（3）照片注明時間、部位、地點、錄音應(yīng)附有文字材料；（4）編制目錄，按順序裝訂成卷宗。四、執(zhí)法標準（一）水上交通事故定義水上交通事故，是指船舶、浮動設(shè)施在海洋、沿海水域和內(nèi)河通航水域發(fā)生的碰撞、擱淺、觸礁、觸損、浪損、火災(zāi)、爆炸、風災(zāi)、自沉和其他引起人身傷亡、直接經(jīng)濟損失的水上交通事件。水上交通事故調(diào)查處理是海事管理機構(gòu)代表國家，為了查明事故真相，分析事故原因，確定事故的性質(zhì)和判明相關(guān)方責任而依法進行的一系列活動，其根本目的是預(yù)防事故，提出安全管理建議，采取安全措施，防止類似事故再次發(fā)生。（二）基本要求執(zhí)行一項調(diào)查任務(wù)的調(diào)查人員不得少于兩人，著裝整齊，持有海事行政執(zhí)法證，具有相應(yīng)的海事調(diào)查官資格。調(diào)查人員應(yīng)配備事故調(diào)查專用包，包內(nèi)備齊相應(yīng)的調(diào)查用品，并有便捷的通信和交通工具，做好隨時趕赴現(xiàn)場調(diào)查的準備。調(diào)查人員必須主動及時、全面細致地開展工作，在現(xiàn)場調(diào)查階段尤其要突出“三搶”的做法，即“搶時間”、“搶人員”和“搶證據(jù)”。調(diào)查人員因調(diào)查需要,有權(quán)要求當事船舶在港或者駛往指定地點接受調(diào)查,但事故調(diào)查人