【正文】 認識。1)防護層類型定義： 被動的：不需要人的介入或動力源.主動的：要求人的介入.表D4 風險評估矩陣頻率級別F4IVIIIIF3IVIIIIIIF2IVIVIIIII可能性升高F1IVIVIVIIIC1C2C3C4后果嚴重性升高 后果級別風險等級的解釋如下：風險等級描述需要的行動PHA改進建議I不能容忍的應當立即落實工程或管理上的控制措施，并立即進行整改。在不超過6個月內把風險降低到級別III或以下。必須II不希望發(fā)生采取工程或管理上的控制措施，在不超過12個月內把風險降低到級別III或以下。需要III有條件的容忍應當確認程序和控制措施已經落實，強調對它們的維護工作。個案評估，評估現(xiàn)有控制措施是否足夠。IV可以容忍不需要采取措施降低風險。不需要。可適當考慮更安全的辦法（在PHA范圍之外）附　錄　E ：PHA報告編制指南PHA報告可包括以下內容，但章節(jié)可根據實際情況進行增減?！?封面應提供的信息包括：名稱、單位名稱、分析單元、時間、批準人　 目次應提供的信息包括：章節(jié)名稱、對應頁碼。　 工作組成員的簽名頁該簽名頁必須聲明分析對象能否安全運行，所有的工作組正式成員應在此簽名。如果工作組認為該對象不能安全運行，應提出關閉建議?！?直線組織管理層對建議措施的回復管理層應把對建議措施的回復形成文字記錄，指出對每條建議措施是接受還是拒絕。文件應對每條措施落實責任人和完成的時間?！?工作組的成員和資格列明姓名、職務、專業(yè)領域，現(xiàn)場和所評估工藝方面的經驗年限，PHA的經驗和培訓。（至少有一個成員對所評估的工藝具備專門的經驗和知識；至少有一個成員對使用的工藝安全分析方法非常了解。）　 分析結論l 工藝過程描述和評估范圍的總結（說明評估的界限）l 建議措施的小結－工作組所作建議的一個簡明列表l 實地考察－ 實地考察的日期和任何重大的發(fā)現(xiàn)　 分析過程工藝過程的詳細描述，提供足夠的信息讓相關人員對工藝有清晰的了解。包括工藝原理、使用的物料、儲存的數量、設備規(guī)格。在這個部分必須對評估的界限作詳細的描述。標明每個設備元件或工藝單元，說明它們之間如何連接，顯示流程方向的簡明工藝流程圖。對已確定的危害事件/事故、可能發(fā)生的后果以及降低或消除事件發(fā)生可能性的主要的防護措施進行總結。列明針對不同危害的硬件和軟件上的控制措施以及它們之間的相互關系。記錄每條建議背后的詳細信息和思路。考慮是否需要在永久性的解決方案實施前，采取中期的、暫時性的或管理性的措施。這部分的目的是突出已分析的，但情況令人滿意的重要條目。討論應提供足夠的細節(jié)，以便將來的評估小組能從已完成的工作中受益。這部分總結了在整個分析過程中人為因素是如何被考慮的。對人為失誤、人機界面和人的工作要求等因素，在評估中如何得到控制進行描述。 應記錄裝置定點分析的詳細內容。工作組應從本質安全的角度考慮工藝技術，作出相應的建議。下面所列的是可以包括在報告附錄中的文件：l 工作任務書l 危害辨識所采用方法（如：化學品反應矩陣、通用危害檢查表、封閉性檢查表等）l 技術文件包l 變更管理文件l 重大事故報告l 先前的PHA和建議措施的實施狀況列表l 人為因素檢查表l 風險評估方法的文件及分析記錄l PHA結果的培訓和溝通計劃l 其他附　錄　F ：相關記錄編制基本要求本附件僅對本規(guī)范的相關記錄作了基本要求，具體實施時，各單位可根據自身實際情況自行編制?！?工作任務書應包括PHA 工作組的目標、范圍、要求完成的時間及所需資源等?！?PHA工作計劃應包括工作組成員任務、完成計劃時間表以及工藝技術資料的準備與分工?！?化學品相互反應矩陣評估化學品相互反應的方法是編制一個矩陣圖，通常矩陣應包括所有的物料，并應考慮管道系統(tǒng)和容器的材質與物料可能發(fā)生化學反應的情況。下表給出了編制化學品相互反應矩陣的示例。A與B反應會造成問題嗎？ ABCl2丁二烯HCl空氣過氧化物潤滑油鋼Cl2NYNNYYY丁二烯YYY??NHClNNYYY空氣NYNN過氧化物YY?潤滑油NN鋼NY=是，N=否，?=不知道 1． 列表中應該包括所有的物料，包括原料、中間產物、產品、廢棄物等。2． 對于每個“Y”，該反應和反應必需的條件應被記錄。　 通用危害檢查表危害辨識是辨認可能發(fā)生的重大事件的原因：可能造成火災、爆炸、超壓、中毒、凍傷、化學灼傷、核輻射、高溫、環(huán)境污染等事故。通用危害辨識檢查表（范例）事件問題火災是否涉及可燃/易爆的物料？列出所有的火災危險及其潛在危害。……爆炸是否存在由于非正常反應、分解、放熱、聚合等帶來的潛在爆炸按照常規(guī)標準設計的泄壓、排放設施是否能提供足夠的保護？……物理性的超壓高壓氣體是否會竄入低壓容器？……暴露于毒性物質進入受限空間作業(yè)時，是否會暴露于有毒氣體中？…………　 封閉性失效檢查表本檢查表歸類為由于封閉性失效而使物料排放至環(huán)境中。，在設計操作條件下封閉性失效。例如: 吊車、筑路機械、挖掘機或與工藝有關的其它機械所造成的沖擊損壞。由于地理或氣候因素或因腐蝕致使結構支座失效等造成的結構支座沉降。、由于工廠條件超過設計極限的偏離而引起的封閉性失效。（對于不能承受真空的設備）。（引起強度損失）。（引起冷脆和超應力）。（引起腐蝕、化學侵蝕密墊片、應力腐蝕裂紋、脆裂）?！?人為因素檢查表 應考慮人為失誤，人機界面以及其它人為因素問題。 管理體系是否所有的人都理解安全規(guī)章？員工是否對其執(zhí)行負有責任？員工是否充分了解安全的重要性和違反程序的處罰機制？…… 操作規(guī)程是否有相關操作的操作規(guī)程？例如開車、停車、正常運行和應急操作等？操作規(guī)程是否保持更新？是否對操作規(guī)程進行例行審查，與使用者的行為進行對照，并進行適當的修正？……相關人員是否具備崗位技能要求? 對進入區(qū)域人員的培訓是否包括通用的和區(qū)域特定的安全規(guī)章以及關鍵的應急程序？……操作員的工作描述是否清晰明確（例如是否存在職責交叉或縫隙，由于相關責任的模糊不清而出現(xiàn)重要任務被遺漏的可能性）？對于“連續(xù)工作”（例如DCS監(jiān)控、動火作業(yè)和進入有限空間作業(yè)監(jiān)護等）是否有一個強制執(zhí)行的制度確保該“連續(xù)工作”持續(xù)受控？……關鍵性的控制件（例如緊急停車按鈕、緊急切斷閥、排放閥等）設置位置是否合理？（例如，員工是否需要穿過泄漏物料或火場，才能夠操作緊急切斷閥？）是否預留滿足檢修條件的空間？……是否有不必要報警分散了員工的注意力或使得更重要的報警被忽視？控制系統(tǒng)的標識用語是否統(tǒng)一并清晰易懂（例如“100%閥門開度”是否總是代表閥門全開？）當選擇警報設置時，是否考慮了反應時間（儀器/DCS系統(tǒng)的延遲時間和人的反應時間）？……　 本質安全工藝檢查表 本檢查表可用來指導設計、PHA、事故調查以及其它工藝改進工作，可采用“頭腦風暴”方式進行充分思考和分析，對不能在現(xiàn)有裝置中使用的想法，若不被采納，也應記錄并保留，為將來的工藝改進工作提供參考。 盡量少用是否減少危害物料的使用或使用量？ 替代/消除 、工藝中間體或副產品？？，例如：不燃的, 低活性的, 更穩(wěn)定的, 低毒性的等？ 減少/緩和？（如壓力，溫度）更為緩和？？例如：通過設計升級提高反應器的熱力學或動力學效率（如，改善混和或傳熱）以降低操作溫度和/或壓力。 限制影響 ？ （如：強度的降低、耐腐蝕性等），從而避免依賴外部系統(tǒng)（如冷凍、加溫）來控制工作壓力超出設計范圍？？ 程序簡化/操作失誤容忍？？？？（如：便于操作和維修）　 What If/Checklist 檢查表此檢查表用于故障假設后，完善補充危害辨識，確保其充分性。檢查表范例：工藝單元單元流程分析主體設計工藝操作管理其他原料與半成品的儲運儲罐輸送設備管道系統(tǒng)電氣系統(tǒng)控制系統(tǒng)消防設施排放系統(tǒng)……設計容量自動控制環(huán)境影響物料MSDS工藝參數檢查程序應急程序……儲罐間距是否符合防火安全要求？……儲罐內油品含水是否符合工藝要求？……儲罐的液位是否在安全高度范圍內？……罐區(qū)是否建立巡回檢查制度？……儲罐安全附件是否定期檢查？…………　 PHA《再確認檢查表》是否包括了所有的危害？所有的危害的定義和特征描述是否仍舊合適？ PHA分析中那些廣泛接受的PHA方法的運用情況先前PHA中分析方法是否得到正確運用？結論是否正確？，是否重新進行PHA?所有的控制措施是否仍然落實有效？自上次PHA分析以來是否做過修正？有沒有會影響到先前PHA結論的控制措施或人員的變動？是否有一些新的考慮/建議能提高工藝的本質安全性？每一個改動對安全有什么影響？改動之間的相互作用是否會、并如何產生新的危險源？