【正文】 訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認(rèn)真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評價9認(rèn)真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認(rèn)真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)／法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量／企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策總量。3. 重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按《中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法》第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核指標(biāo)及評分表（七）（本表適用于租賃及服務(wù)貿(mào)易板塊）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（1分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（4分）未設(shè)置專職總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面獨立設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，職責(zé)明確，履職良好。（2分）未設(shè)置法律事務(wù)機(jī)構(gòu)不得分；未確定機(jī)構(gòu)職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的專職法制工作人員，法制工作人員的持證上崗率80%以上；及時報備人員變更情況（3分）未配置專職法制工作人員的不得分；主要法律業(yè)務(wù)不能落實到人扣1分；持證上崗率不滿80%或人員變更未及時報備扣2分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法制工作考核類制度建立健全并有效執(zhí)行（2分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（2分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行的酌情扣分。法律審核把關(guān)10企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（4分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（4分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（2分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)有效。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起扣1分；應(yīng)當(dāng)依法反索賠或應(yīng)訴而沒有積極進(jìn)行的每次扣1分；知識產(chǎn)權(quán)未申請法律保護(hù)或商業(yè)秘密泄露的每起扣1分?！∑辗ㄅc培訓(xùn)10領(lǐng)導(dǎo)重視，工作機(jī)構(gòu)和隊伍健全（2分）沒有普法領(lǐng)導(dǎo)組織的不得分，沒有明確普法機(jī)構(gòu)或普法隊伍不健全的酌情扣分。圍繞中心工作，開展法制宣傳教育活動，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員和全體職工積極學(xué)習(xí)法律法規(guī)（2分）未開展普法活動的不得分；普法覆蓋面低于80％或普法活動沒有記錄的酌情扣分。通過普法教育，企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員及全體職工法律意識和法律素質(zhì)明顯提高；無違法犯罪行為發(fā)生（2分）發(fā)生單位犯罪案件的，不得分；企業(yè)有被通報的違法事項或職工有犯罪行為被處理的酌情扣分。積極組織開展法律專業(yè)知識培訓(xùn)（2分）未組織開展的扣2分。積極參加上級機(jī)關(guān)及股份公司組織的法律業(yè)務(wù)培訓(xùn)（2分）未按要求參加的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控工作（50分）風(fēng)險內(nèi)控組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管風(fēng)險內(nèi)控工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（2分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位的酌情扣分。建立健全風(fēng)險內(nèi)控工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并履職良好（2分）未設(shè)立風(fēng)險內(nèi)控領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)的不得分；未切實履行職責(zé)的酌情扣分。明確風(fēng)險內(nèi)控工作歸口管理部門，履職良好（3分）未明確風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門的扣3分；未正常履職的酌情扣分。 歸口管理部門配有風(fēng)險內(nèi)控人員，其他部門配有風(fēng)險內(nèi)控專員（3分）歸口管理部門未配有風(fēng)險內(nèi)控人員的扣2分；其他部門未配有風(fēng)險內(nèi)控專員的扣1分。風(fēng)險內(nèi)控制度體系建設(shè)10風(fēng)險內(nèi)控工作基本管理制度建立健全（3分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控手冊的扣2分，未制訂風(fēng)險內(nèi)控工作管理辦法的扣1分。風(fēng)險評估管理制度建立健全（2分）未制訂風(fēng)險評估管理制度的扣2分。內(nèi)部控制評價管理制度及業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)建立健全（4分）未制訂內(nèi)部控制評價管理制度的扣2分，未制訂業(yè)務(wù)流程體系控制管理標(biāo)準(zhǔn)的扣2分。風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度建立健全（1分）未制訂風(fēng)險內(nèi)控考核管理制度的扣1分。風(fēng)險評估5廣泛持續(xù)收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息，建有企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫（1分）未收集內(nèi)、外部風(fēng)險信息并建立企業(yè)風(fēng)險信息數(shù)據(jù)庫的扣1分。認(rèn)真開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價，制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案（2分）未開展風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析與風(fēng)險評價的扣1分，未制定企業(yè)重大風(fēng)險管理策略與解決方案的扣1分。按時按要求向股份公司報送企業(yè)全面風(fēng)險管理報告（2分）未按時報送的扣1分，未按要求報送的扣1分。風(fēng)險管理9及時向股份公司風(fēng)險內(nèi)控歸口管理部門報告發(fā)生的各類風(fēng)險事件（2分）有一次風(fēng)險事件報告不及時現(xiàn)象的扣1分，扣完為止。密切跟蹤重大風(fēng)險變化趨勢，動態(tài)調(diào)整管理策略，確保落實重大風(fēng)險措施（5分）有一項重大風(fēng)險應(yīng)對措施落實不到位的扣1分,扣完為止。重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前開展專項風(fēng)險評估工作（2分）有一項重大生產(chǎn)經(jīng)營項目實施前未開展專項風(fēng)險評估工作的扣1分，扣完為止。內(nèi)部控制評價9認(rèn)真梳理企業(yè)管理規(guī)章制度與流程，持續(xù)完善企業(yè)管理制度體系與工作流程體系（3分）未開展管理規(guī)章制度梳理的扣1分，未開展管理流程梳理的各扣2分。認(rèn)真開展內(nèi)部控制評價，且評價范圍覆蓋企業(yè)管理的各個主要方面，有清晰完整的評價工作底稿（4分）未開展內(nèi)部控制評價的不得分；評價范圍未覆蓋企業(yè)管理各主要方面的扣1分，有一項評價工作底稿記錄不完整的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告（1分）未按時、按要求向股份公司報送企業(yè)內(nèi)部控制評價報告的扣1 分。積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作（1分）未積極配合會計師事務(wù)所開展內(nèi)部控制審計工作的扣1分。內(nèi)控缺陷整改7無重大或重要內(nèi)部控制缺陷（2分）每發(fā)現(xiàn)一項重大或重要內(nèi)部控制缺陷的扣1分，扣完為止。內(nèi)控缺陷得到及時整改落實（4分）每發(fā)現(xiàn)一項內(nèi)控缺陷未得到整改落實的扣1分，扣完為止。按時按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告（1分）未按時、按要求向股份公司報告企業(yè)內(nèi)部控制缺陷整改報告的扣1分。合計得分：注：1. 法制工作人員持證上崗率的計算方式為：持證上崗率=持有全國企業(yè)法律顧問執(zhí)業(yè)資格證（含律師資格證、法律執(zhí)業(yè)資格證）的法制工作人員數(shù)／法制工作人員總數(shù)。2. 法律審核把關(guān)率的計算方式為：法律審核把關(guān)率=法律審核數(shù)量／企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同、重要決策總量。3. 重大法律糾紛案件的標(biāo)準(zhǔn)：按《中國電力建設(shè)股份有限公司法律糾紛案件管理辦法》第十條的規(guī)定執(zhí)行。4. 全面風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作中需要各單位報送的風(fēng)險事件，報送標(biāo)準(zhǔn)以股份公司印發(fā)的相關(guān)管理制度為標(biāo)準(zhǔn)。報送時間要求為各單位在向股份公司相關(guān)業(yè)務(wù)歸口管理部門報送有關(guān)風(fēng)險事件時，應(yīng)同時將風(fēng)險事件的發(fā)生情況抄報或?qū)ｎ}報送給法律與風(fēng)險管理部。2014年度法制與風(fēng)險內(nèi)控管理評價考核指標(biāo)及評分表（八）（本表適用于水電規(guī)劃總院）分項指標(biāo)考核內(nèi)容權(quán)重分配考核標(biāo)準(zhǔn)評分規(guī)則考評分法制工作（50分）組織體系建設(shè)10領(lǐng)導(dǎo)班子有分管法制工作的領(lǐng)導(dǎo)且職責(zé)明確、管控到位、履職良好（3分）未明確分管領(lǐng)導(dǎo)的不得分；管控、履職不到位酌情扣分。設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問，職責(zé)明確，履職良好（3分）未設(shè)置總法律顧問或副總法律顧問不得分；未確定職責(zé)扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。在總部層面明確法律事務(wù)工作歸口管理部門，職責(zé)明確，履職良好。（1分）未明確法律事務(wù)工作歸口管理部門的不得分；歸口管理部門未明確法律事務(wù)工作職責(zé)的扣1分；未切實履行職責(zé)酌情扣分。配置滿足業(yè)務(wù)需求的法制工作人員，及時報備人員變更情況（3分）未配置工作人員的不得分；人員變更未及時報備扣1分。制度體系建設(shè)10經(jīng)營行為法律審核類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。法律糾紛案件管理類制度建立健全并有效執(zhí)行（3分）未制訂此類管理制度不得分；制度不健全或未能有效執(zhí)行酌情扣分。制定法制工作以及普法宣傳教育中長期規(guī)劃或?qū)嵤┓桨覆⒂行?zhí)行（4分）未制訂此類規(guī)劃方案的不得分；規(guī)劃方案未能有效執(zhí)行扣分。法律審核把關(guān)5企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策法律審核率分別達(dá)到100%（2分）無基礎(chǔ)統(tǒng)計數(shù)據(jù)不得分；審核率每低5個百分點扣1分，扣完為止。法律審核的日常臺賬記錄清晰，資料整理歸檔規(guī)范，法律審核數(shù)據(jù)報備準(zhǔn)確（2分）未建立審核登記備案臺賬、未報送法律審核數(shù)據(jù)不得分；法律審核登記記錄不完整每項扣1分，扣完為止。凡經(jīng)法律審核的規(guī)章制度、合同和決策，保證其合法合規(guī)性（1分）出現(xiàn)因未經(jīng)法律審核而導(dǎo)致違法違規(guī)事件發(fā)生的不得分；法律審核不準(zhǔn)確或不完整每項扣1分，扣完為止。案件糾紛處置10法律糾紛案件及時準(zhǔn)確報備，歷史遺留的重大法律糾紛案件基本解決，遺留的法律糾紛案件逐年減少，杜絕因自身違法違規(guī)引發(fā)新的重大法律糾紛案件（4分）瞞報重大法律糾紛案件的不得分，瞞報其他法律糾紛案件的每起扣1分，扣完為止；未按要求報備（半年報、年報）的每次扣1分；每遺留未決1件扣1分，扣完為止。積極應(yīng)對行政處罰，維護(hù)企業(yè)形象，未因處置不當(dāng)使企業(yè)利益受損（3分）受到責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、主要負(fù)責(zé)人受到行政拘留行政處罰的不得分；企業(yè)受到警告行政處罰的，每一起扣1分，扣完為止。積極開展索賠與反索賠，善于運用法律手段清收應(yīng)收賬款與維護(hù)企業(yè)權(quán)益，知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識強(qiáng)。（3分）應(yīng)當(dāng)及時依法索賠或以法律手段清收而未進(jìn)行，導(dǎo)致時效喪失的，每一起