20xx年下半年黑龍江證券從業(yè)資格考試：金融債券與公司債券考試題-資料下載頁
2025-03-27 23:12本頁面
【正文】 險有__。A．信用風(fēng)險B．市場風(fēng)險C．流動性風(fēng)險D．結(jié)算風(fēng)險 1目前我國股份有限公司資本確定采取__原則。A．實(shí)際資本制B．法定資本制C．授權(quán)資本制D．折中資本制 1QDII基金的禁止行為包括__。A．購買不動產(chǎn)B．購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證C．購買實(shí)物商品D．從事證券承銷業(yè)務(wù) 1證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的作用主要體現(xiàn)在__幾個方面。A．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場C．優(yōu)化資源配置D．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中 1全國銀行間市場買斷式回購的債券券種范圍與用于__的相同。A．質(zhì)押式回購B．債券遠(yuǎn)期交易C．債券期貨交易D．現(xiàn)券買賣 1證券交易風(fēng)險的監(jiān)察主要包括（）、（）和（）等方面的內(nèi)容。A．事先預(yù)警B．實(shí)時監(jiān)控C．事后監(jiān)查D．行業(yè)檢查 如果投資者進(jìn)行戰(zhàn)略投資取得單一上市公司25%或以上股份并承諾在10年內(nèi)持續(xù)持股不低于（）的，外匯管理部門在外匯登記證上加注“外資投資股份公司”。A．20%B．25%C．30%D．35% 2下列基金類別中，__的管理費(fèi)率最高。A．證券衍生工具基金B(yǎng)．貨幣市場基金C．股票基金D．債券基金 2在超額配售權(quán)行使完成后的3個工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)當(dāng)在證監(jiān)會指定報刊披露的內(nèi)容不包括（）。A．發(fā)行人本次發(fā)行的股份總量B．發(fā)行人本次籌資總金額C．因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行的新股數(shù)D．從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票所發(fā)生的費(fèi)用2僅可以在合格機(jī)構(gòu)投資者范圍內(nèi)交易的ADR是__。A．一級有擔(dān)保ADRB．二級有擔(dān)保ADRC．三級有擔(dān)保ADRD．144A私募ADR 2為了控制期貨交易的風(fēng)險和提高效率，期貨交易雙方在成交后都要通過經(jīng)紀(jì)人向交易所或結(jié)算所繳納一定數(shù)量的保證金，保證金的水平由交易所或結(jié)算所制定，一般初始保證金的比率為期貨合約價值的__。A．2%～4%B．1%～5%C．5%～10%D．10%～15%2由標(biāo)的證券發(fā)行人以外的第三方發(fā)行的權(quán)證屬于__。A．認(rèn)股權(quán)證B．認(rèn)沽權(quán)證C．股本權(quán)證D．備兌權(quán)證
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