廣東省機構信用代推廣應用工作培訓-資料下載頁
2025-01-15 12:44本頁面
【正文】 （二） 空白憑證保管 各行普通憑證庫房，應與本行國內支付結算業(yè)務條線部門做好“一證一表”實物入庫、出庫以及系統(tǒng)登記管理。其中：空白機構信用代碼證的系統(tǒng)代碼為“ X0047”,憑證編號為“ XD08”。機構信用代碼申請表的系統(tǒng)代碼為“ X0048”,憑證編號為“ XD09”（普通憑證庫房不進行手工登記操作）。 各機構使用人員應將“一證一表”單獨存放并每日填寫 《 空白機構信用代碼證及機構信用代碼申請表使用登記情況表 》（具體式樣詳見附表，以下簡稱 《 使用登記情況表 》 ），及時登記使用、作廢明細。 各機構每月至少盤點核對“一證一表”一次，妥善保管未用、簽發(fā)作廢的“一證一表”。發(fā)現問題立即逐級上報業(yè)務條線主管部門，嚴防遺失或私自損毀。 機構信用代碼證憑證管理 廣東省機構信用代碼推廣應用工作 （三） 空白憑證調撥和發(fā)放 國內支付結算業(yè)務條線主管部門根據轄內網點基本戶開戶數量及配發(fā)進度需求，發(fā)放 “ 一證一表 ” 。發(fā)放時應仔細核對 “ 一證一表 ” 數量，與接收機構做好交接簽收登記。核定發(fā)放數量時，需合理控制前臺使用作廢的備用量。 （四）空白憑證使用 各機構應按當地人行及業(yè)務條線要求做好 “ 一證一表 ” 的使用、及作廢管理。 機構信用代碼證憑證管理 廣東省機構信用代碼推廣應用工作 （五）空白憑證后續(xù)處理 空白機構信用代碼證發(fā)放工作結束后，機構應于 10月底前，將未用完、作廢的“一證一表”（下同）及 《 使用登記情況表 》以雙人簽字封包方式，逐級交回分行結算業(yè)務部。該主管部門應按規(guī)定清點核實上繳機構“一證一表”的交回數量，并核查總發(fā)放量、使用量、作廢量的匹配情況后，與上繳機構做好交接簽收登記。對于收回的“一證一表” 及 《 使用登記情況表 》應分類集中保管，并按當地人行通知退還人行。 機構信用代碼證憑證管理 廣東省機構信用代碼推廣應用工作 各機構應用機構信用代碼輔助開展客戶身份識別。 （一）辦理以下業(yè)務時，應按照 《 金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法 》 （中國人民銀行 中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會 中國證券監(jiān)督管理委員會 中國保險監(jiān)督管理委員會令 [2022]第 2號印發(fā)，以下簡稱 《 管理辦法 》 ）第七條的規(guī)定，采取相關客戶盡職調查措施，并核對客戶的 《 機構信用代碼證 》 ，登記客戶的機構信用代碼，留存 《 機構信用代碼證 》 復印件： 開戶、變更、銷戶等涉及客戶身份識別關系的業(yè)務； 為不在本機構開立賬戶的機構客戶提供交易金額單筆人民幣一萬元以上或者外幣等值 1000美元以上的現金匯款、現鈔兌換、票據兌付等一次性金融服務。 機構信用代碼證應用 廣東省機構信用代碼推廣應用工作 （二）持續(xù)盡職調查 開展持續(xù)客戶身份識別工作時，應采取合理措施確認留存的機構客戶的信用代碼信息有效性，及時提示客戶按規(guī)定更新《 機構信用代碼證 》 及機構信用代碼證應用服務系統(tǒng)的對應信息。 如發(fā)現客戶出示的 《 機構信用代碼證 》 仍在有效期內，但未按規(guī)定提交征信中心或人民銀行分支機構確認效力的，應要求客戶辦理相關效力確認手續(xù)。 機構信用代碼證應用 Add your pany slogan 謝 謝 ！
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