【正文】 不得用于本項(xiàng)目之外的任何擔(dān)保、抵押或質(zhì)押。 A在鎖定期內(nèi)，如發(fā)生以下特殊的情形，可以允許發(fā)生股權(quán)變更 : (a)當(dāng)國家政策發(fā)生變化時(shí) 。 (b)項(xiàng)目貸款人為履行本項(xiàng)目融資項(xiàng)下的擔(dān)保而涉及的股權(quán)結(jié)構(gòu)的變更 。 (c)政府轉(zhuǎn)讓其在項(xiàng)目公司股權(quán)不受上述股權(quán)變更限制。 B違反股權(quán)變更限制的后果 當(dāng)發(fā)生違反股權(quán)變更限制的情形，將直接認(rèn)定為項(xiàng)目公司的違約行為，情節(jié)嚴(yán)重的，政府將在權(quán)因該違約而終止項(xiàng)目合同。 （ 4）資產(chǎn)或特許權(quán)合同的轉(zhuǎn)讓 未經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)事先書面同意，社會(huì)資本 合作方不得出讓、轉(zhuǎn)讓、抵押、質(zhì)押本項(xiàng)目的資產(chǎn)，也不得在上述資產(chǎn)、權(quán)利和利益上設(shè)置任何留置權(quán)或擔(dān)保權(quán)益或者以其它方式處置這些資產(chǎn)、權(quán)利或利益。 （ 5）為保證政府方股東履行監(jiān)管職能，項(xiàng)目公司成立后，政府方股東有權(quán)為項(xiàng)目公司指定法律顧問單位 (律師事務(wù)所 )，相關(guān)費(fèi)用由項(xiàng)目公司承擔(dān)。 （ 6）關(guān)于項(xiàng)目公司的其他事項(xiàng)以股東協(xié)議 (附件 1)的約定為準(zhǔn)。 第三章 合作關(guān)系 第 8條 . 合作內(nèi)容 在合作期限內(nèi)，中標(biāo) 社會(huì)資本方與政府方出資代表共同組建 項(xiàng)目公司，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目的投融資、建設(shè)、運(yùn)營、維護(hù)、移交等 詳見《第二章 合同主體》 13 （ 1）項(xiàng)目融資階段工作 ①在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)與社會(huì)資本方簽訂本項(xiàng)目合同之日起三十（ 30）日內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)注冊(cè)成立，項(xiàng)目公司注冊(cè)成立之日起六十（ 60）日內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)完成融資交割。 ②項(xiàng)目公司自完成融資交割之日起十五（ 15）個(gè)工作日內(nèi)，應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面確認(rèn)融資交割完成，并提交所有已簽署的融資文件的復(fù)印件，以及項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)合理要求的證明融資交割已完成的任何其他文件。 ③如融資交割未能按期實(shí)現(xiàn)，項(xiàng)目公司可以向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)申請(qǐng)寬限期，該寬 限期時(shí)間不超過六十（ 60）日，以經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)書面同意的時(shí)間為準(zhǔn)。 ④如融資交割未能按期實(shí)現(xiàn)又未能取得寬限，或未能在寬限期內(nèi)完成，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)兌取建設(shè)履約保函或提前終止本協(xié)議。 （ 2）項(xiàng)目建設(shè)階段工作 在整個(gè)建設(shè)期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)本合同的規(guī)定，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、建設(shè)本項(xiàng)目并保證項(xiàng)目公司籌集建設(shè)費(fèi)用 (包括稅費(fèi) )。如項(xiàng)目公司未按本合同的約定完成項(xiàng)目的建設(shè)工作，則視為社會(huì)資本合作方對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)的違約，由社會(huì)資本合作方向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部違約責(zé)任。 （ 3）項(xiàng)目運(yùn)營、維護(hù)階段工作 在整個(gè)運(yùn)營期內(nèi)，項(xiàng)目公司應(yīng)根據(jù)本合 同的規(guī)定，自行承擔(dān)費(fèi)用 (包括稅費(fèi) ) 和風(fēng)險(xiǎn)，管理、運(yùn)營和維護(hù)。 項(xiàng)目公司在本項(xiàng)目的合作期內(nèi)必須接受政府有關(guān)部門及項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)合同實(shí)施的監(jiān)督。按照適用法律繳納所有稅金、關(guān)稅及行政性收費(fèi)。應(yīng)遵守現(xiàn)行的勞動(dòng)保護(hù)法規(guī)，尊重職工的權(quán)利和嚴(yán)格執(zhí)行安全法規(guī)及有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)。項(xiàng)目公司應(yīng)確保融資文件、股東之間的任何合同、項(xiàng)目公司章程、本合同項(xiàng)下的保險(xiǎn)單以及由項(xiàng)目公司簽訂的與本項(xiàng)目有關(guān)的任何其它合同都能符合本合同的規(guī)定和都能夠履行本合同。 項(xiàng)目公司雇用任何承包商和其雇員及其代理人，不應(yīng)解除項(xiàng)目公司在本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)。承包商和 其雇員及其代理人為本合同目的的所有作為或不作為視同社會(huì)資本合作方的作為或不作為。 項(xiàng)目公司應(yīng)始終遵守有關(guān)公共衛(wèi)生和安全的適用法律法規(guī)及本合同的規(guī)定。 項(xiàng)目公司不應(yīng)因項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)而造成周圍環(huán)境的污染。 項(xiàng)目公司在項(xiàng)目設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)營和維護(hù)期間應(yīng)采取一切合理措施來避免或盡量減少對(duì)項(xiàng)目設(shè)施周圍建筑物和居民區(qū)的干擾。 但項(xiàng)目公司對(duì)于以下任何一種情形不承擔(dān)責(zé)任 : 1）生效日期前己經(jīng)存在的或潛在的 。 14 或者 2）因第三方的作為或不作為引起的 。 或者 3) 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)導(dǎo)致的環(huán)境污染及安全隱患。 權(quán)屬 本項(xiàng)目資產(chǎn)歸屬于徐州市人民政府 （ 1）為明晰資產(chǎn)權(quán)屬，本項(xiàng)目建設(shè)用地使用權(quán)，由徐州市人民政府采用劃撥方式保障項(xiàng)目用地，并根據(jù)需要由市國土資源局辦理土地使用權(quán)證。 （ 2）未經(jīng)法定程序批準(zhǔn)，項(xiàng)目公司不得擅自改變項(xiàng)目用地使用權(quán)用途、性質(zhì)。項(xiàng)目合作期滿，土地使用權(quán)隨項(xiàng)目資產(chǎn)的移交一并交還政府。 政府方應(yīng)在本合同生效后 20日內(nèi)辦理項(xiàng)目場(chǎng)地移交。 政府方應(yīng)保證項(xiàng)目場(chǎng)地在移交給項(xiàng)目公司時(shí)未設(shè)置任何抵押或其他具有擔(dān)保性質(zhì)的負(fù)擔(dān)，且不存 在任何法律糾紛。 第 9條 . 合作期限 本項(xiàng)目合作期（含建設(shè)期） 13年。其中建設(shè)期 3年，運(yùn)營期 10 年（包含試運(yùn)行期 2年，運(yùn)營維護(hù)期 8年 ） 。 建設(shè)期從監(jiān)理工程師發(fā)出開工令之日起至項(xiàng)目工程交工驗(yàn)收合格日止，運(yùn)營期從工程交工驗(yàn)收合格日后至運(yùn)營期限屆滿日。如提前完工，則鎖定運(yùn)營期，并根據(jù)提前的時(shí)間，相應(yīng)調(diào)減合作年限。 項(xiàng)目在以下情況下可以延長： （ 1）由于項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)原因，導(dǎo)致社會(huì)資本合作方在項(xiàng)目建設(shè)期或運(yùn)營期暫?；蛑兄?； （ 2）在本合同簽署之后，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)發(fā)生應(yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致項(xiàng)目無法進(jìn)行； 本項(xiàng)目在雙方約定的合作期限到來時(shí)自動(dòng)結(jié)束。 第 10 條 . 排他性約定 無。 第 11 條 . 合作履約擔(dān)保 15 本項(xiàng)目設(shè)建設(shè)期履約保函、運(yùn)營維護(hù)保函。 1）社會(huì)資本方應(yīng)于 PPP合同生效之日起（ 30）日內(nèi)，提供符合要求的建設(shè)期履約保函，作為其履行建設(shè)義務(wù)和其他違約賠償義務(wù)的擔(dān)保。建設(shè)期保函金額為初始投資額的 10%。 2）項(xiàng)目公司應(yīng)在竣工驗(yàn)收期滿（ 30）日內(nèi)，提交符合要求的運(yùn)營維護(hù)保函，作為其履行運(yùn)營義務(wù)和其他違約賠償義務(wù)的擔(dān)保。運(yùn)營期保函金額為人民幣5000萬元整。 3）由項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)可接受的一家金融機(jī)構(gòu)出具保函，受益人為項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)。 履約保函的解除 在 PPP合同約定的工程竣工驗(yàn)收之日起五（ 5）個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)解除建設(shè)履約保函；在 PPP 合同約定的合作期滿起五（ 5）個(gè)工作日內(nèi)，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)解除運(yùn)營履約保函。 履約保函的提取 1）如果發(fā)生本合同社會(huì)資本方未全部或部分履行其在合同項(xiàng)下的義務(wù)，且在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)要求的期限內(nèi)未予補(bǔ)正，或未按本合同的約定承擔(dān)違約責(zé)任，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)按照實(shí)際違約金額持保函向銀行提取相應(yīng)違約金，但提取違約金總額不得超過保函金 額。 2）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在提取履約保函任何金額之前，應(yīng)向社會(huì)資本方發(fā)出書面通知并告知對(duì)方其提取的理由和擬取的履約保函金額。除非社會(huì)資本方在收到該等通知后七（ 7）個(gè)工作日內(nèi)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)全額支付上述擬提取的履約保函金額。 恢復(fù)履約保函的數(shù)額 如果項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目合作期內(nèi)根據(jù)本合同的有關(guān)規(guī)定提取了履約保函，社會(huì)資本方應(yīng)確保在項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提取后的十（ 10）個(gè)工作日內(nèi)，將履約保函的數(shù)額恢復(fù)到本合同約定的數(shù)額，且應(yīng)向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提供履約保函已足額恢復(fù)的證據(jù)。 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提取履約保函的權(quán)利不影響其在本合同項(xiàng) 下的其他權(quán)利，并且不應(yīng)解除社會(huì)資本方不履行維護(hù)本項(xiàng)目義務(wù)而對(duì)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)所負(fù)的任何進(jìn)一步的責(zé)任和義務(wù)。 社會(huì)資本方未在前述期限內(nèi)補(bǔ)足或恢復(fù)履約保函相應(yīng)金額的，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)發(fā)出催告，社會(huì)資本方應(yīng)在三十（ 30）日內(nèi)予以補(bǔ)足；社會(huì)資本方在前述期限內(nèi)仍未補(bǔ)足的，則項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)提取履約保函項(xiàng)下的余額，并有權(quán)提前終16 止項(xiàng)目合同。 第四章 投資計(jì)劃及融資方案 第 12 條 . 項(xiàng)目總投資 272省道徐州至沛縣公路建設(shè)工程 PPP 項(xiàng)目 總投資約 106400 萬元 。 項(xiàng)目資金結(jié)構(gòu)：項(xiàng)目資本金 萬元，占項(xiàng)目總投資 30%。融資 萬元，占總投資 70% 項(xiàng)目資本金結(jié)構(gòu)：政府出資 萬元，占項(xiàng)目資本金 49%。社會(huì)資本出資 萬元，占項(xiàng)目資本金 51%。 項(xiàng)目建設(shè)期為三年，按建設(shè)進(jìn)度投入相應(yīng)資金。 第 13 條 . 投資控制責(zé)任 歸于社會(huì)資本方責(zé)任造成的項(xiàng)目工程總投資的超支責(zé)任由其全部承擔(dān)。 第 14 條 . 融資方案 項(xiàng)目公司對(duì)在合作期內(nèi)投資和建設(shè)本項(xiàng)目設(shè)施所需資金（包括項(xiàng)目資本金和貸款）的獲得負(fù)全部責(zé)任。 項(xiàng)目公司應(yīng)積極運(yùn)用境內(nèi)外適用和優(yōu)惠的融 資工具為本項(xiàng)目獲得必要融資，以降低項(xiàng)目公司的融資成本。各方應(yīng)為項(xiàng)目公司的融資提供協(xié)助。 本項(xiàng)目的融資利率不得超過中國人民銀行同期 5 年期以上基準(zhǔn)貸款利率，若政府方推薦的綜合融資成本和貸款期限優(yōu)于項(xiàng)目公司的綜合融資成本和貸款期限，項(xiàng)目公司須采用政府方推薦的融資方案。 如項(xiàng)目公司的實(shí)際融資成本低于政府方推薦的融資方案（如有）下的融資成本且二者均不高于中國人民銀行同期 5 年以上期基準(zhǔn)貸款利率下的融資成本，則政府方將就項(xiàng)目公司的實(shí)際融資成本與政府方推薦方案的融資成本之間的差額部分的 50%作為對(duì)項(xiàng)目公司的 獎(jiǎng)勵(lì)。 非經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)事先書面同意，項(xiàng)目公司不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押或許可他人使用項(xiàng)目公司擁有的資產(chǎn)，或設(shè)置抵押或其他擔(dān)保權(quán)益。上述轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、質(zhì)押或許可等即使獲得交通局的書面同意，也僅限于為本項(xiàng)目實(shí)施之目的，且不得影響項(xiàng)目的正常運(yùn)營。 第 15 條 . 融資成本及政府提供的其他投融資支持 17 融資成本是指“根據(jù)與銀行等金融機(jī)構(gòu)簽訂貸款協(xié)議，項(xiàng)目公司實(shí)際支付的貸款利息”、“中國人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”三者中的最低者。具體為： ①如項(xiàng)目 公司實(shí)際支付的貸款利息均低于“中國人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”，則按照項(xiàng)目公司與銀行等金融機(jī)構(gòu)簽訂的貸款協(xié)議下項(xiàng)目公司實(shí)際支付的貸款利率計(jì)算與支付。 ②如項(xiàng)目公司實(shí)際支付的貸款利息均高于“中國人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”或“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”，則項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)根據(jù)“中國人民銀行 5年期以上貸款利率下的貸款利息”和“政府方推薦融資方案（如有）下的貸款利息”二者中的較低者，在運(yùn)營期向項(xiàng)目公司分年平均支付。 如本項(xiàng)目在合 作期期內(nèi)享有國家或地方的優(yōu)惠政策、支持資金和其他形式的補(bǔ)貼，該等優(yōu)惠政策、支持資金和補(bǔ)貼所有權(quán)、使用權(quán)和處分權(quán)均歸項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)或政府指定機(jī)構(gòu)所有，如政府方將該等優(yōu)惠政策、支持資金和補(bǔ)貼用于項(xiàng)目公司，則政府方有權(quán)在向項(xiàng)目公司 /社會(huì)資本支付的政府付費(fèi)中扣減相應(yīng)金額或者用以置換政府方股東的注冊(cè)資本出資金額。 第 16 條 . 投融資監(jiān)管 1）項(xiàng)目公司應(yīng)對(duì)項(xiàng)目工程進(jìn)行獨(dú)立核算，每季依照中國現(xiàn)行會(huì)計(jì)制度和準(zhǔn)則編制工程財(cái)務(wù)報(bào)表，財(cái)務(wù)報(bào)表至少應(yīng)包括獨(dú)立核算的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等報(bào)表，應(yīng)當(dāng)于每季度終了日后十日內(nèi)， 報(bào)送政府方備案審查。 2）項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)委派財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，作為政府方代表對(duì)社會(huì)資本方的日常投融資行為進(jìn)行監(jiān)管。 3）項(xiàng)目工程竣工后，市政府按照規(guī)定對(duì)本項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行竣工財(cái)政決算審計(jì)。通過市政府指定機(jī)構(gòu)竣工財(cái)政決算審計(jì)確定的項(xiàng)目投資總額作為項(xiàng)目最終投資額。（歸于社會(huì)資本方責(zé)任造成的項(xiàng)目工程總投資的超支責(zé)任由其全部承擔(dān)） 項(xiàng)目總?cè)谫Y金額＝建設(shè)總投資 — 項(xiàng)目資本金。 第 17 條 . 投融資違約及其處理 如果因社會(huì)資本合作方的原因?qū)е氯谫Y期限的延誤，社會(huì)資本合作方應(yīng)書面通知項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)，給予 30 天寬限期。如果寬限期后 仍不能完成融資，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)要求社會(huì)資本合作方按照 5 萬元 /天 的標(biāo)準(zhǔn)繳納違約金，并有權(quán)從履約保函中直接兌取該違約金，同時(shí)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)有權(quán)立即發(fā)出通知書解除本合18 同。 第五章 項(xiàng)目前期工作 第 18 條 . 前期工作內(nèi)容及要求 前期工作包括但不限于項(xiàng)目建議書、規(guī)劃、選址、可行性研究報(bào)告、環(huán)評(píng)、衛(wèi)生與安全評(píng)價(jià)、社會(huì)穩(wěn)定分析與評(píng)鉆、節(jié)能評(píng)估、地質(zhì)勘察及項(xiàng)目審批等有關(guān)前期工作及設(shè)計(jì)。 制定應(yīng)急預(yù)案 項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu) 、項(xiàng)目公司參照《關(guān)于建立健全重大決策社會(huì)穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制的指導(dǎo)意見（試行）》相關(guān)文件，制定本項(xiàng)目應(yīng)急處置預(yù) 案。 1）項(xiàng)目各職能部門成立應(yīng)急事項(xiàng)處置工作小組，在項(xiàng)目應(yīng)急處置管理工作中發(fā)揮主導(dǎo)作用。 2）防范預(yù)警，對(duì)可能發(fā)生的突發(fā)事件進(jìn)行定期分析、研究處置對(duì)策，制定有針對(duì)性的處置預(yù)案，做到預(yù)防在先。 3）事件發(fā)生后，啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，靈活便捷的開展處置工作，在第一時(shí)間內(nèi)盡快上報(bào)相關(guān)組織。 4）對(duì)事件后果進(jìn)行評(píng)估，杜絕類似事件二次發(fā)生。 第 19 條 . 前期工作任務(wù)分擔(dān) 為項(xiàng)目的順利開展和實(shí)施，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)應(yīng)在計(jì)劃開工日前負(fù)責(zé)完成如下前期工作： 完成項(xiàng)目用地范圍內(nèi)的征地、拆遷及相關(guān)補(bǔ)償； 協(xié)調(diào)本項(xiàng)目的供電、供水等 配套設(shè)施； 辦理項(xiàng)目相關(guān)許可證件的報(bào)批工作； 完成項(xiàng)目的規(guī)劃、選址、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)以及工程概（預(yù)）算等工作，并組織上述文件的報(bào)審等工作，產(chǎn)生的前期費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目總投資。 在建設(shè)期的任何時(shí)候，為了加快建設(shè)進(jìn)度、降低建設(shè)成本或提高施工質(zhì)量需要對(duì)施工圖進(jìn)行改動(dòng)的，或發(fā)現(xiàn)施工圖中的遺漏或紕漏，由項(xiàng)目公司書面向項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)提出，經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)審查認(rèn)為改動(dòng)確有必要，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)改動(dòng)（或由相關(guān)行政主管部門批準(zhǔn)改動(dòng)）。產(chǎn)生費(fèi)用計(jì)入項(xiàng)目總成本。但未經(jīng)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，社會(huì)資本 合作方及項(xiàng)目公司不能自行改動(dòng)施工圖設(shè)計(jì)。 19 變更程序應(yīng)按國家和省、市的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行，任何涉及工程范圍、規(guī)模及標(biāo)準(zhǔn)的變更必須報(bào)項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)同