【正文】 際上是一種證明商標，只有經(jīng)過標準商標持有人認證并許可，其它企業(yè)才能在其商品和服務上使用商標標識。如 DVD、 Dolby等。技術標準中商標標識的認證和許可與專利技術的許可，有的是由同一機構負責，有的是由不同機構負責。商標標識可以有效的區(qū)分產品和服務的標準、保證質量、樹立標準的品牌形象、防止侵權。 第三講 企業(yè)知識產權綜合管理 二、專利池與企業(yè)知識產權 （一）專利池 （二）專利池的組建與管理 （一）專利池 ? 專利池（ Patent pool）：指兩個或兩個以上的專利所有人間的協(xié)定，用以相互間或向第三方授權他們的一個或多個專利。專利池通常由某一產業(yè)領域里多家共同掌握核心專利技術的廠商通過協(xié)議結成，各成員擁有的專利是其進入專利池的入場券。是一種知識產權集合體。 ? 依其是否對外許可專利權，專利池可分為 開放式和封閉式 ，封閉式只在內部交叉許可，不統(tǒng)一對外許可。開放式是現(xiàn)代主流，其內部成員間相互交叉授權，并統(tǒng)一對外許可，對外許可方式是一站式打包許可。如 1998年成立的DVD3C是 DVD行業(yè)的第一個專利池，由飛利浦、索尼、先鋒組成， LG后來加入。隨后是 1999年的 DVD6C專利池，由東芝、松下、三菱、日立、 JVC、時代華納組成， IBM、三洋、夏普之后相繼加入，以各自所有的 DVD視頻播放器、DVD－ ROM驅動器、解碼器、光盤等 14類必要專利組建專利池，對內交叉許可，對外統(tǒng)一許可。 DVD商標標識的許可則由 DVD3C、 6C組建的 DVD格式 /標識許可公司（ DVD FLLC）統(tǒng)一管理。 ? 專利池的發(fā)展與作用： – 最早在 1856年出現(xiàn)于美國－縫紉機聯(lián)盟，逐漸普及。“一戰(zhàn)”期間， 1917年美國海軍組織建立了飛機專利池。之后，專利池的發(fā)展陷入低谷。到 20世紀 90年代，由于信息技術、生物技術的快速發(fā)展和激烈競爭，專利池又活躍起來，并得到了政府的肯定和支持。標志性事件是 1997年基于數(shù)字視頻壓縮標準的 MPEG－ 2專利池的成立，該專利池控制了全球的數(shù)字視頻壓縮產業(yè)。之后 DVD、 3G、數(shù)字電視、生物制藥、無線網(wǎng)絡技術等專利池逐漸形成。 – 作用體現(xiàn)在：有效的消除障礙專利，便于技術推廣；能夠創(chuàng)造更多的創(chuàng)新和平行研發(fā)，消除專利瓶頸加速產品開發(fā)；加強技術互補，減少交易成本；減少專利糾紛，降低訴訟成本。 （二）專利池的組建與管理 ? 專利池的組建與運作：專利池的組建與運作一般與技術標準的形成和實施相伴而生，專利池日益成為技術標準實施的平臺。大致有如下三步驟： – 結成技術聯(lián)盟，形成技術標準。 當前技術標準形成的主流模式是先由部分企業(yè)結成技術聯(lián)盟，共同研發(fā)推出候選技術標準，然后由行業(yè)聯(lián)盟接受為行業(yè)標準或由政府和標準化組織確立為法定標準。 – 評估必要專利，構建專利池。 根據(jù)標準化組織政策和各國反壟斷部門的要求，不允許所有的相關技術專利都進入專利池，只能是必要專利進入。所以一般由獨立第三方進行專利評估，確定進入專利池的必要專利，必要專利是動態(tài)調整的。 – 制定政策，設立機構。 專利池的知識產權政策主要涉及專利，也涉及商標和著作權，包括許可原則和方式、費用標準等。政策一般由成員協(xié)商制定，要考慮反壟斷法規(guī)和標準化組織的相關政策。也可以由標準化組織直接制定。 專利池內部成員遵循平等原則，成員地位與專利大小、多少無關。對外許可收入則根據(jù)專利數(shù)量按比例分配。專利池對外遵守 FRAND原則。專利許可費一般按照一定的方法計算確定，一般不超過專利產品售價的 5％。 專利池一般確立一個專門的機構管理知識產權事務，可以設立專門實體機構，也可以委托某一成員負責。 ? 專利池知識產權濫用與對策： – 專利池將專利權與技術標準結合，使其獲得了更強的市場支配力量，所以有知識產權濫用的危險。美國反壟斷最為嚴厲，對專利池的研究，以及相關法規(guī)建設和管理方法比較成熟和完善。歐盟對專利池的政策和管理比較寬松和模糊。 – 我國目前關于專利池的法規(guī)和政策幾乎是空白，僅在反壟斷法、合同法、專利法、技術進出口管理條例中有零星的原則規(guī)定。在應對國外的專利池政策時，國內企業(yè)要注意聯(lián)合，并與政府協(xié)調。遇到糾紛可以選擇在法規(guī)完善的國家和地區(qū)提起訴訟。根本對策是增強自主創(chuàng)新能力。 第四講 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理 一、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理概述 二、企業(yè)專利戰(zhàn)略 三、企業(yè)商標戰(zhàn)略 第四講 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理 一、企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理概述 ? 知識產權戰(zhàn)略管理的含義 指作為創(chuàng)新主體的企業(yè)在進行技術創(chuàng)新活動中，運用專利及其他知識產權制度的特性和功能，從法律、經(jīng)濟和科技的角度，對有關技術創(chuàng)新知識產權的獲得、保護、實施和管理等所做的總體安排和統(tǒng)一規(guī)劃，是企業(yè)從自身條件、技術環(huán)境和競爭態(tài)勢出發(fā)作出的企業(yè)技術創(chuàng)新知識產權工作哦的總體部署，以及為實現(xiàn)創(chuàng)新目標而采取的有關知識產權的根本對策。 ? 知識產權戰(zhàn)略管理的特點 法律性；保密性；整體上的非獨立性與相對獨立性；風險性；時間性和地域性；靈活性 ? 地位和作用 – 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略是企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的重要組成部分。不但影響企業(yè)的市場競爭地位，更制約著企業(yè)的成長、發(fā)展。 – 企業(yè)知識產權的管理水平直接影響國家、地區(qū)和行業(yè)的競爭力。溫家寶說過：世界未來的競爭就是知識產權的競爭。 – 要由企業(yè)知識產權管理，逐步提高到全民知識產權意識的層次。 ? 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略的過程管理 – 戰(zhàn)略的制定 ? 起點：自我定位 ? 各職能部門配合協(xié)調 ? 制定程序：成立課題組、調查分析、擬定草案、討論征求意見、確定戰(zhàn)略 ? 注意問題：法律制度、與經(jīng)營管理戰(zhàn)略目標相一致 – 戰(zhàn)略的實施和控制 ? 實施：設立知識產權工作機構；確立配套制度和措施；培養(yǎng)相關人員較強的知識產權意識；各職能部門互相溝通，相互協(xié)作。 ? 控制：偏離目標時要及時糾正 – 戰(zhàn)略的評估和調整 ? 評估：實施效果、方案合理與否、方案中的問題 ? 調整：根據(jù)評估結果調整；根據(jù)市場、法律制度、自身變化、政策調整 第四講 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理 二、企業(yè)專利戰(zhàn)略 ? 進攻型專利戰(zhàn)略： 企業(yè)利用各種手段，預測技術發(fā)展趨勢，積極開發(fā)新技術、新產品，并及時申報專利，搶占和控制市場的主動權。 企業(yè)須具備的條件： 強的研發(fā)能力和技術預見能力；強的經(jīng)濟實力；技術商品化和市場開拓能力?？梢圆扇∫韵聭?zhàn)略： – 基本專利戰(zhàn)略： 基本專利是在一個技術領域具有開拓性和基礎性作用的專利，具有較高的獨創(chuàng)性、廣泛的應用性和重大的經(jīng)濟前景。如激光、超導及生物技術等。由于基本專利中的核心技術，難以模仿和替代，具有支配地位，能為企業(yè)帶來獨特的競爭優(yōu)勢。采取此戰(zhàn)略，要注意外圍配套技術專利的開發(fā)，注意關鍵技術的保密，否則技術公開后容易被對手圍堵。如 IBM在歐洲專利局申請的超導技術專利被其他國家圍堵。 – 專利網(wǎng)戰(zhàn)略： 在基本專利周圍建立多項外圍專利。一是在自己的基本專利周圍構筑專利網(wǎng)，形成本企業(yè)的專利壁壘。二是在他人專利周圍構筑專利網(wǎng)，形成包圍圈。盡可能擠壓競爭對手的技術開發(fā)空間。 要考慮專利申請策略：一是基本專利與外圍專利同時申請；二是先申請外圍專利再申請基本專利，如杜邦公司；三是先申請基本專利、后申請外圍專利，但風險較大。 – 專利轉讓、許可戰(zhàn)略： 達到融資、投資、盈利的目的。也可以與商標結合使用。 – 專利收購戰(zhàn)略： 注意被收購專利的類型、有效期限、有無權利爭議，評估其市場價值及競爭力。 – 專利與技術標準相結合戰(zhàn)略： 達到市場準入的壟斷作用，可以獲得高額利潤。 – 專利與商標相結合戰(zhàn)略： 與自己商標結合、與他人商標結合 – 專利回輸戰(zhàn)略： 技術創(chuàng)新或改進，形成新專利，再轉讓原專利 ? 防御型專利戰(zhàn)略： – 專利地圖戰(zhàn)略： 了解相關技術和其它企業(yè)的專利情況，繪制專利地圖。日常工作。 – 排除和繞開戰(zhàn)略： 提起異議、撤銷或無效宣告程序，排除對方專利。也可以采取開發(fā)替代技術、外圍技術，或避開專利保護區(qū)域的方法，繞開對方專利。 – 技術公開戰(zhàn)略： 通過公開某些技術信息來破壞技術的新穎性，阻止對手獲得專利保護。要注意，一定是正式公開，還要盡量減少傳播面，而且要迅速搜集他人的相關專利申請信息，視情況宣布無效。 IBM常用。 – 防衛(wèi)性專利申請戰(zhàn)略： 不用的技術也申請專利，防衛(wèi)和迷惑對手。 – 交叉許可戰(zhàn)略： 滿足企業(yè)技術需要，避免侵權 – 失效專利利用戰(zhàn)略： 蘋果電腦公司 第四講 企業(yè)知識產權戰(zhàn)略管理 三、企業(yè)商標戰(zhàn)略 ? 商標使用戰(zhàn)略： – 商標使用模式：（ 有些產品無法、或無必要使用商標） 統(tǒng)一商標模式：在企業(yè)的所有產品上都使用一個商標，如 3M公司。其優(yōu)點是：簡化管理，成本低；提高商標的影響，強化商標效應；借助商標的信譽開拓市場和定價。其局限是：不利于區(qū)別產品的特點和性能、類別、檔次，不利于細分市場；必須確保每一產品的質量，風險大。如 “ 派克 ” 鋼筆的衰落。 個別商標模式：不同產品使用不同商標。其優(yōu)勢是：利于區(qū)分產品的差異性和特性，如寶潔的各種洗發(fā)水；利于對市場細分，滿足不同層次需要；降低經(jīng)營風險，如聯(lián)合利華的各種產品。其不足是：管理傳成本高，難度大；難以形成商標合力，會給消費者造成混亂，不利于企業(yè)形象的塑造。 主副商標模式：綜合了統(tǒng)一商標和個別商標的特點，使用較多。如豐田花冠，海爾小神童。 分類使用商標：如食品類商標，飲料類商標等。 – 商標使用方法： 將商標置于顯著位置，不要將商品名稱代替商標。如可口可樂商標占3/4的位置，麥當勞永遠在最顯眼的位置。 做廣告時要突出商標的宣傳，不要只宣傳商品名稱。如河南新誼醫(yī)藥的“國欣”牌山海丹，在開發(fā)市場時注重“山海丹”而忽視了“國欣”牌，最后讓西安山海丹集團的產品輕易進入市場并搶占大量市場份額?！笆ミ_”牌中華鱉精的市場開發(fā)也犯了同樣錯誤?！半p黃連口服液”也遇到類似問題，正在糾正。 利用各種機會和方式宣傳、凸顯商標。如利用辦公場所、產品及包裝、各種書面資料、宣傳手冊、辦公用品等。如微軟的商標。 聲明強調商標的注冊權利。如按規(guī)定標注注冊標識，不允許他人用商標作為產品名稱等。 長期穩(wěn)定使用：提高產品和服務質量，對商標進行投資 ? 名牌戰(zhàn)略： 馳名商標所承載的意義和內涵已超出了一般的商標功能，而更進一步象征著產品質量和企業(yè)信用，蘊含了一種更具價值的商業(yè)資產 ——商譽，這些馳名商標所蘊含的商譽則轉化為企業(yè)強大的綜合競爭力。 – 樹立名牌意識，重視商標的宣傳和利用 – 名牌商標的創(chuàng)立，可從以下三方面入手： ? 商標的設計和定位：可口可樂定位為男女老少；百事可樂定位為青少年時尚飲料 ? 產品與服務質量的管理 ? 商標的推廣和宣傳 – 企業(yè)名牌的維護： ? 保證商品和服務質量， ? 謹慎進行商品使用許可； ? 防止商標淡化； ? 防止商標演化為商品通用名稱。 有關重要法規(guī)條約名錄 ? 中華人民共和國專利法 ? 中華人民共和國著作權法 ? 著作權法實施條例 ? 中華人民共和國商標法 ? 反不正當競爭法 ? 世貿組織 《 與貿易有關的知識產權協(xié)議 》（ TRIPS） ? 保護工業(yè)產權巴黎公約 ? 專利合作條約（ PCT） ? 商標國際注冊馬德里協(xié)定 有關重要法規(guī)條約名錄 ? 世界知識產權組織版權公約（ WTC） ? 計算機軟件保護條例 ? 伯爾尼公約 ? 關于禁止侵犯商業(yè)秘密行為的若干規(guī)定 ? 貿易技術壁壘協(xié)定（ TBT） ? 反壟斷法