【正文】 況與股票價格正相關 D： 擴大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金、增加財政支出的財政政策，會導致貨幣資金向政府轉(zhuǎn)移，市場資金趨緊，股價下跌 59. 以下關于詢價說法正確的有（） A： 單一指定證券賬戶的累計申購上限不得超過擬向詢價對象配售的股份總量 B： 詢價對象參與累計投標詢價和配售應全額繳付申購資金，申購資金凍結(jié)期間產(chǎn)生的利息歸詢價對象所有 C： 初步詢價以書面形式進行 D： 詢價分為初步詢價和累計投標詢價兩個階段 60. 證券公司內(nèi)部控制應當貫徹 ( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。 A： 制衡性； B： 合理性； C： 獨立性。 D： 健全性； ? 判斷題 1. 國債基金的收益和市場利率成正比 。 7 2. 對于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。 3. 我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 4. 政府債券被視為無風險證券，相對應的證券收益率被稱為無風險利率，是金融市場上最重要的價格指標。 5. 中國證券業(yè)協(xié)會對中國證券業(yè)協(xié)會有關證券業(yè)從業(yè)人員資格管理 的工作進行指導和監(jiān)督。 6. 基金性質(zhì)的機構投 資者包括證券投資基金、社?；稹⑵髽I(yè)年金和社會公益基金。 7. 中國證監(jiān)會在 1995 年加入了證監(jiān)會國際組織，并在 1998 年當選為該組織的執(zhí)委會委員。 8. 我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國家開發(fā)銀行為主。 9. 中國證券業(yè)協(xié)會采取會員制的組織形式，證券公司應當加入證券業(yè)協(xié)會。 10. 我國的股票發(fā)行實行注冊制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 11. 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的交割方式都是股票。 12. 紅籌股是指在中國境外注冊，在我國香港、澳門和臺灣地區(qū)上市但主要業(yè)務在中國內(nèi)地或大部分股東權益來自中國內(nèi)地的股票。 13. 股票的風險較大， 債券的風險相對較小。 14. 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進行證券交易。 15. 遠期交易是期貨交易的一種形式。 16. 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處以刑罰。 17. 按照我國《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營業(yè)務和資產(chǎn)管理業(yè)務，以自己的名義或代其客戶進行證券投資。 18. CDS 的場外交易特征及過快的增長速度是導致信用危機放大的重要原因。 19. 承擔內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門。 20. 債券基金是最重要的基金品種。 21. 貨幣市場投資基金，當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基 金的分配權益，當日贖回的基金份額自下一個工作日期起也享有基金的分配權益。 22. 證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者。 23. 中國證券投資者保護基金有限責任公司于 2022 年 8 月 1 日注冊成立。 24. 股票的供求關系是股價的基石。 25. 境外上市外資股主要由 H 股、 N 股和 B 股等構成。 26. 證券服務機構是指依法設立的從事證券服務業(yè)務的法人機構。 27. ETF 為投資者同時提供了交易所交易以及申購、贖回兩種交易方式：一方面，與封閉式基金一樣，投資者可以在交易所買賣 ETF，而且可以像股票一樣賣空和進行保證金交易 (如果該市場允許股票 交易采用這兩種形式 )。 28. 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機構，信用度較高，稱為金邊債券 29. 監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財務情況、合規(guī)情況進行專項檢查，必要時可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。 30. 設立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 1 億元。 31. 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)利率，收緊銀根，使資金供應趨緊和市場利率提高，導致股票市場價格下降。 32. 證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟權益憑證的股票、債券、投資基金等有價證券，它們本身并不是一定量財產(chǎn)權利的代表。 33. 證 券公司應當自領取營業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構申請經(jīng)營證券業(yè)務許可證。 34. 德國沒有專門的證券經(jīng)營機構。 35. 公司債券中包含的贖回條款、轉(zhuǎn)股條款等是嵌入式衍生工具。 36. 期貨市場由于實行 T+0 清算制度，可以進行日內(nèi)投機。 37. 目前，我國的開放式基金按照 %比例計提基金托管費，封閉式基金通常低于 %。 38. 強行平倉、強制平倉、臨時調(diào)整保證金比例等是金融期貨的交易規(guī)則。 8 39. 股票價格的變動通常比實際經(jīng)濟的繁榮或衰退領先一步，因此，股票價格水平已成為經(jīng)濟周期變動的靈敏信號或先行指標。 40. 財產(chǎn)股息和負債股息實際上是現(xiàn) 金股息的替代。這兩種股息方式在我國公司實務中很少使用，但并非我國法律所禁止。 41. 衍生證券投資基金一般是高風險的投資品種。 42. 根據(jù)國家統(tǒng)計局《 2022 年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》的數(shù)據(jù)，我國證券化率已超過 100％。 43. 對股票投資來講，財務風險中最大的風險是公司虧損風險。 44. 優(yōu)先股在發(fā)行時就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營 狀況 和盈利水平如何變化，該股息率不變。 45. 證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶。 46. 在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券，它是以美元為面值的債券。 47. 每日的開盤價由證券交易所確定。 48. 基金可以投資有鎖定期但 鎖定期不明確的股票。 49. 非上市證券是指未申請上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。 50. 因為金融期貨有有價格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價格等于未來現(xiàn)貨價格。 51. 金融期權是指持有者在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價格購買或出售一定數(shù)量的基礎工具。 52. 1982 年，美國堪薩斯期貨交易所首先推出價值線指數(shù)期貨，此后全球股票價格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有基準指數(shù)。 53. 證券市場是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所。 54. 由于資本利得和再投資收益具有不確定性，債券投資者在作投資決策時計算的到期收益和到期收益率只是預期的收益和 收益率，只有當投資期結(jié)束時才能計算實際收益和實際到期收益率。 55. 我國《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過人民幣 4 億元的社會募集公司申請股票上市的條件之一是，向社會公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的 25％以上。 56. 2022 年 10 月 1 日之前，上海證券登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司建立了遍及全國的證券賬戶登記和存管體系。 57. 有限責任公司的監(jiān)事會會議至少每 6 個月召開 1 次。 58. 赤字國債是指用于彌補政府預算赤字的國債，發(fā)行赤字國債會導致通貨膨脹。 59. 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)理幼稚期、成長期、成熟期、穩(wěn)定期 4 個階段 。處于不同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價格通常會呈現(xiàn)不同的特征。 60. 投資咨詢機構及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票。