【正文】 況與股票價(jià)格正相關(guān) D： 擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國(guó)債籌集資金、增加財(cái)政支出的財(cái)政政策，會(huì)導(dǎo)致貨幣資金向政府轉(zhuǎn)移，市場(chǎng)資金趨緊，股價(jià)下跌 59. 以下關(guān)于詢價(jià)說法正確的有（） A： 單一指定證券賬戶的累計(jì)申購(gòu)上限不得超過擬向詢價(jià)對(duì)象配售的股份總量 B： 詢價(jià)對(duì)象參與累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和配售應(yīng)全額繳付申購(gòu)資金，申購(gòu)資金凍結(jié)期間產(chǎn)生的利息歸詢價(jià)對(duì)象所有 C： 初步詢價(jià)以書面形式進(jìn)行 D： 詢價(jià)分為初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段 60. 證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹 ( )的原則，確保內(nèi)部控制有效。 A： 制衡性； B： 合理性； C： 獨(dú)立性。 D： 健全性； ? 判斷題 1. 國(guó)債基金的收益和市場(chǎng)利率成正比 。 7 2. 對(duì)于股份公司來說，由于股東不能要求退股，所以通過發(fā)行股票募集的資金，在公司存續(xù)期間是一筆穩(wěn)定的自有資本。 3. 我國(guó)目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。 4. 政府債券被視為無風(fēng)險(xiǎn)證券，相對(duì)應(yīng)的證券收益率被稱為無風(fēng)險(xiǎn)利率，是金融市場(chǎng)上最重要的價(jià)格指標(biāo)。 5. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)有關(guān)證券業(yè)從業(yè)人員資格管理 的工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督。 6. 基金性質(zhì)的機(jī)構(gòu)投 資者包括證券投資基金、社保基金、企業(yè)年金和社會(huì)公益基金。 7. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)在 1995 年加入了證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織，并在 1998 年當(dāng)選為該組織的執(zhí)委會(huì)委員。 8. 我國(guó)金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中，以國(guó)家開發(fā)銀行為主。 9. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取會(huì)員制的組織形式，證券公司應(yīng)當(dāng)加入證券業(yè)協(xié)會(huì)。 10. 我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制并配之以發(fā)行審核制度和保薦人制度。 11. 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的交割方式都是股票。 12. 紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)，在我國(guó)香港、澳門和臺(tái)灣地區(qū)上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國(guó)內(nèi)地的股票。 13. 股票的風(fēng)險(xiǎn)較大， 債券的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小。 14. 在證券交易所內(nèi)，買賣雙方直接進(jìn)行證券交易。 15. 遠(yuǎn)期交易是期貨交易的一種形式。 16. 單位犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，只能對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以刑罰。 17. 按照我國(guó)《證券法》的規(guī)定，證券公司可以通過從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以自己的名義或代其客戶進(jìn)行證券投資。 18. CDS 的場(chǎng)外交易特征及過快的增長(zhǎng)速度是導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因。 19. 承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢查職能的部門應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于證券公司其他部門。 20. 債券基金是最重要的基金品種。 21. 貨幣市場(chǎng)投資基金，當(dāng)日申購(gòu)的基金份額自下一個(gè)工作日起享有基 金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個(gè)工作日期起也享有基金的分配權(quán)益。 22. 證券市場(chǎng)與貨幣市場(chǎng)關(guān)系密切，證券市場(chǎng)是貨幣市場(chǎng)上資金的需求者。 23. 中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 2022 年 8 月 1 日注冊(cè)成立。 24. 股票的供求關(guān)系是股價(jià)的基石。 25. 境外上市外資股主要由 H 股、 N 股和 B 股等構(gòu)成。 26. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。 27. ETF 為投資者同時(shí)提供了交易所交易以及申購(gòu)、贖回兩種交易方式：一方面，與封閉式基金一樣，投資者可以在交易所買賣 ETF，而且可以像股票一樣賣空和進(jìn)行保證金交易 (如果該市場(chǎng)允許股票 交易采用這兩種形式 )。 28. 金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，信用度較高，稱為金邊債券 29. 監(jiān)事會(huì)可根據(jù)需要對(duì)公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查，必要時(shí)可聘請(qǐng)外部專業(yè)人士協(xié)助。 30. 設(shè)立證券公司，主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣 1 億元。 31. 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段提高再貼現(xiàn)利率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場(chǎng)利率提高，導(dǎo)致股票市場(chǎng)價(jià)格下降。 32. 證券市場(chǎng)上的交易對(duì)象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金等有價(jià)證券，它們本身并不是一定量財(cái)產(chǎn)權(quán)利的代表。 33. 證 券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起 15 日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。 34. 德國(guó)沒有專門的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。 35. 公司債券中包含的贖回條款、轉(zhuǎn)股條款等是嵌入式衍生工具。 36. 期貨市場(chǎng)由于實(shí)行 T+0 清算制度，可以進(jìn)行日內(nèi)投機(jī)。 37. 目前，我國(guó)的開放式基金按照 %比例計(jì)提基金托管費(fèi)，封閉式基金通常低于 %。 38. 強(qiáng)行平倉、強(qiáng)制平倉、臨時(shí)調(diào)整保證金比例等是金融期貨的交易規(guī)則。 8 39. 股票價(jià)格的變動(dòng)通常比實(shí)際經(jīng)濟(jì)的繁榮或衰退領(lǐng)先一步，因此，股票價(jià)格水平已成為經(jīng)濟(jì)周期變動(dòng)的靈敏信號(hào)或先行指標(biāo)。 40. 財(cái)產(chǎn)股息和負(fù)債股息實(shí)際上是現(xiàn) 金股息的替代。這兩種股息方式在我國(guó)公司實(shí)務(wù)中很少使用，但并非我國(guó)法律所禁止。 41. 衍生證券投資基金一般是高風(fēng)險(xiǎn)的投資品種。 42. 根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局《 2022 年國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展統(tǒng)計(jì)公報(bào)》的數(shù)據(jù)，我國(guó)證券化率已超過 100％。 43. 對(duì)股票投資來講，財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中最大的風(fēng)險(xiǎn)是公司虧損風(fēng)險(xiǎn)。 44. 優(yōu)先股在發(fā)行時(shí)就約定了固定的股息率，無論公司經(jīng)營(yíng) 狀況 和盈利水平如何變化，該股息率不變。 45. 證券登記結(jié)算公司僅為證券公司開立結(jié)算賬戶。 46. 在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券稱為揚(yáng)基債券，它是以美元為面值的債券。 47. 每日的開盤價(jià)由證券交易所確定。 48. 基金可以投資有鎖定期但 鎖定期不明確的股票。 49. 非上市證券是指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所掛牌交易條件的證券。 50. 因?yàn)榻鹑谄谪浻杏袃r(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價(jià)格等于未來現(xiàn)貨價(jià)格。 51. 金融期權(quán)是指持有者在規(guī)定的期限內(nèi)按交易雙方商定的價(jià)格購(gòu)買或出售一定數(shù)量的基礎(chǔ)工具。 52. 1982 年，美國(guó)堪薩斯期貨交易所首先推出價(jià)值線指數(shù)期貨，此后全球股票價(jià)格指數(shù)期貨品種不斷涌現(xiàn)，幾乎覆蓋了所有基準(zhǔn)指數(shù)。 53. 證券市場(chǎng)是證券投資者以發(fā)行證券的方式籌集資金的場(chǎng)所。 54. 由于資本利得和再投資收益具有不確定性，債券投資者在作投資決策時(shí)計(jì)算的到期收益和到期收益率只是預(yù)期的收益和 收益率，只有當(dāng)投資期結(jié)束時(shí)才能計(jì)算實(shí)際收益和實(shí)際到期收益率。 55. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，公司股本總額超過人民幣 4 億元的社會(huì)募集公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是，向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25％以上。 56. 2022 年 10 月 1 日之前，上海證券登記結(jié)算公司和深圳證券登記結(jié)算公司建立了遍及全國(guó)的證券賬戶登記和存管體系。 57. 有限責(zé)任公司的監(jiān)事會(huì)會(huì)議至少每 6 個(gè)月召開 1 次。 58. 赤字國(guó)債是指用于彌補(bǔ)政府預(yù)算赤字的國(guó)債，發(fā)行赤字國(guó)債會(huì)導(dǎo)致通貨膨脹。 59. 根據(jù)產(chǎn)業(yè)周期理論，任何產(chǎn)業(yè)或行業(yè)通常都要經(jīng)理幼稚期、成長(zhǎng)期、成熟期、穩(wěn)定期 4 個(gè)階段 。處于不同生命周期階段的行業(yè)，其所屬股票價(jià)格通常會(huì)呈現(xiàn)不同的特征。 60. 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員可以買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。