【正文】 使用及銷毀的制度規(guī)定 5 現(xiàn)場檢查帳戶管理 指在銀行開設帳戶的有關規(guī)定。 統(tǒng)計分析資金收入與上劃 指保費收入與資金上劃的有關要求。 8 統(tǒng)計分析資金回調與使用 指編制資金回調及使用計劃 3 統(tǒng)計分析加強資金管理日常資金管理 指對日?，F(xiàn)金、銀行存款收支及未達帳項的追蹤、落實。 非現(xiàn)場檢查財務制度建設與執(zhí)行 指財務管理相關制度的制定、執(zhí)行、檢查。 10 管理制度財務分析預警 指撰寫財務分析報告。 3 現(xiàn)場與非現(xiàn)場檢查預算管理 指預算編制、執(zhí)行、調整和考核方面的規(guī)定。 15 統(tǒng)計分析資產(chǎn)管理 指固定資產(chǎn)、低值易耗品的管理制度。 6 現(xiàn)場檢查提高財務管理水平財務隊伍建設 指財務人員組織架構及人員素質方面的要求 4 管理制度單證印刷 指單證印刷流程及費用控制 4 統(tǒng)計分析單證報表報送 指單證報表質量及報送時間的要求。 3 統(tǒng)計分析改善單證管理效果單證管理效果 指有價單證遺失率、超期未回銷率等指標。 8 統(tǒng)計分析財務管理評分評估細則 財務管理評分評估指標評估細則評估指標 評估細則 標準分 實際得分1. 是否建立或正確使用支票登記簿。 12. 是否保管裝訂作廢支票和財務收據(jù)。 1支票、收據(jù)及印章管理使用3. 印章管理人員是否職責明確并妥善保管使用印章 31. 會計科目設置是否符合公司要求。 2. 會計處理方法是否符合公司規(guī)定。 3. 原始會計憑證是否合規(guī)。 24. 記帳憑證內容是否完整或填寫是否規(guī)范。 5. 憑證裝訂符合要求。 6. 帳帳、帳證、帳實、帳表是否相符。 47. 是否按規(guī)定設立會計帳簿和備查簿。 1會計帳務處理8 、債權、債務是否及時清理 21. 報表報送是否及時。 2. 報表簽名或蓋章是否齊全。 1會計報表編制與報送3. 報表內容是否完整、數(shù)據(jù)及勾稽關系是否正確。 1. 會計檔案是否按時、完整歸檔 22. 會計檔案調用、查詢是否符合手續(xù) 會計檔案管理3. 會計檔案銷毀是否辦理審批程序 1. 帳戶設立是否經(jīng)總公司批準。 2. 帳戶是否在規(guī)定銀行開立 帳戶管理3. 是否嚴格執(zhí)行收支帳戶分設 1. 上劃資金是否及時 5資金收入與上劃2. 銀行存款余額是否超限 3評估指標 評估細則 標準分 實際得分1. 回調資金計劃是否準確 資金回調與使用2. 回調資金使用是否合符規(guī)定 1. 是否按公司規(guī)定流程進行資金收付 2. 是否做到現(xiàn)金日清月結 3. 是否逐日逐筆登記現(xiàn)金和銀行日記帳 資金日常管理4. 是否存在超過三個月的未達帳項未清理。 31. 公司財務制度是否健全。 42. 執(zhí)行公司財務制度情況。 3財務制度3. 執(zhí)行總公司標準化作業(yè)流程情況 31. 是否能及時提交財務分析報告。 1財務分析2. 財務分析報告的質量。 21. 是否按公司要求編制預算 22. 是否按規(guī)定時限將預算數(shù)據(jù)上報上級機構審核。 3. 是否按照預算制度規(guī)定流程結報的。 4. 預算追加是否經(jīng)上級機構批準。 25. 是否按總公司的要求進行預算修正。 26. 是否按規(guī)定的時間上報預算報表。 17. 預算分析的質量。 2預算管理8. 預算執(zhí)行率是否控制在規(guī)定標準內。 4財務管理評分評估指標評估細則（續(xù)） 評估指標 評估細則 標準分 實際得分1. 是否建立固定資產(chǎn)明細帳。 12 清理、報廢固定資產(chǎn)是否履行報批手續(xù)。 13. 固定資產(chǎn)購置是否超計劃。 2資產(chǎn)管理4. 財產(chǎn)物資發(fā)生盤盈、盤虧是否及時進行帳務處理，帳實是否相符。 21. 財務組織架構是否建立 12. 財務人員配置是否合理 13. 財務人員是否持證上崗 1財務隊伍建設4. 財務主管任職資格是否合符公司要求 11. 是否存在自印單證的現(xiàn)象 2單證印刷2. 是否按照總公司編制的流水號印刷有價單證 21. 單證報表是否及時報送。 12. 單證報表的準確性 1單證報表3. 單證報表的完整性。 11. 是否存在未回收的單證風險事故損失 32. 有價單證遺失率 3. 作廢有價單證回收的不完整率 14. 有價單證的超期未回銷率 1單證管理效果5. 有價單證實物與記錄的差異率 財務管理評分評估指標評估細則（續(xù)） 關鍵因素 評估指標 標準值 權重 考核標準有價單證遺失率 0 20% 上升一個千分點扣 20 分作廢注銷有價單證回收的不完整率 0 15% 上升一個千分點扣 15 分有價單證實物與記錄的差異率 0 15% 上升一個千分點扣 10 分單證管理有價單證超期未回銷率 ≤ 3% 15% 上升一個千分點扣 10 分財務業(yè)務數(shù)據(jù)差異率 0 10% 上升一個千分點扣 10 分財務管理系統(tǒng)傭金財務發(fā)放傭金差異率 0 15% 上升一個百分點扣 10 分核保核保抽樣差錯率 ≤ 2% 10% 上升一個百分點扣 10 分內控管理評分評估細則 質量管理評分評估細則 關鍵因素 評估指標 描 述 權重 評估方式兩核 質量管理兩核 ISO9002 貫標率二級機構兩核通過ISO9002質量認證，或80%以上三級機構兩核通過ISO9002質量認證25 專家測評客服質量管理客服ISO9002貫標率二級機構客服通過ISO9002質量認證，或80%以上三級機構客服通過ISO9002質量認證25 專家測評保費質量管理保費 ISO9002 貫標率二級機構客服通過 ISO9002 質量認證，或80% 以上三級機構客服通過 ISO9002 質量認證25 專家測評共同資源質量管理共同資源 ISO9002 貫標率二級機構共同資源管理通過ISO9002質量認證，或80%以上三級機構共同資源通過ISO9002質量認證25 專家測評人力資源管理評分評估指標評估細則評估指標 評估方式 標準分 評估細則評估項目 評估標準 分值二級機構本部部室建制符合公司規(guī)定的標準模式 3部門調整得到總公司書面批復 2組織架構建制規(guī)范、合理個、團專業(yè)化經(jīng)營，分工到位 1有完整的工作崗位說明書并定期修訂 2各崗位工作流程明確 1二級機構管理達標率專家小組評估 10管理職責明確、工作流程清晰有明晰的部、室權責劃分表 1評估項目 評估標準 分值前、后線作業(yè)分開 2前、后線各崗位人員隸屬關系明確 1前、后線各崗位人員工作職責明確 1組織架構調整到位前、后線各崗位人員績效考核指標明確 2前線直線匯報與管理流程順暢 1業(yè)務匯報、管理流程順暢后線直線匯報與管理流程順暢 1二、三級機構資源共享，實現(xiàn)一體化管理 1三級機構管理達標率專家小組評估 1 0二級機構對三級機構的管控對三級機構的支援、指導具有較強的時效性 1 經(jīng)濟文化中心城市： 標準分 * 被評估機構本科以上員工占比 / 40 %經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)與中心城市：標準分 * 被評估機構本科以上員工占比 / 35 %本科以上 ( 含 )員工占比分析報表數(shù)據(jù) 15 其他地區(qū)： 標準分 * 被評估機構本科以上員工占比 / 3 0%經(jīng)營流程 LKPI評估細則 —— 人力資源管理評分 評估指標 評估方式 標準分 評估細則 核心崗位適配率分析由信息系統(tǒng)提供的數(shù)據(jù)15 標準分 * 適配達標人員數(shù)量 / 列入考核內各崗位總人數(shù)10 流失率 ≤ 5%9 5% 流失率 ≤ 10%8 10 % 流失率 ≤ 1 5 %7 15 % 流失率 ≤ 20 %6 20 % 流失率 ≤ 25 %5 25 % 流失率 ≤ 30 %4 30 % 流失率 ≤ 35 %3 35 % 流失率 ≤ 40 %2 40 % 流失率 ≤ 4 5 %1 45 % 流失率 ≤ 50 % 核心崗位人才流失率 分析報表數(shù)據(jù) 100 50 % 流失率制式化培訓課時完成率分析報表數(shù)據(jù) 10 標準分 * 本年完成培訓大綱內課程總課時 / 培訓大綱要求的總課時員工滿意度問卷調查 30 見問題附表人力資源管理評分評估指標評估細則（續(xù)） 員工滿意度調查問題匯總表分類 問題 參考得分 實際得分1 、辦公職場的布置令人滿意 5 4 3 2 12 、我很愿意與同事們交流、探討工作中的問題 5 4 3 2 13 、我們的不同意見通常能得到同事的尊重 5 4 3 2 14 、我在團隊工作中作出的貢獻會得到承認 5 4 3 2 15 、在與同事的交流中我們都很坦率，沒有太多的顧慮 5 4 3 2 16 、我通常不相信公司內來自非正式渠道的傳聞。 5 4 3 2 17 ．在我所處的團體中不存在特別復雜的人際關系 5 4 3 2 1工作環(huán)境8 、通常在工作中，我們能夠保持愉快的心情 5 4 3 2 11 、對于考核方案中的各考核要點，我認為是合適的 5 4 3 2 12 、對我的考核結果通常能及時反饋給我 5 4 3 2 13 、對我本人的考核結果是大致符合實際情況的 5 4 3 2 14 、我相信如果在工作中表現(xiàn)出色，是會得到贊賞的。 5 4 3 2 15 、大多數(shù)對我工作的批評意見是中肯的。 5 4 3 2 16 、我的上司會將我的工作表現(xiàn)定期告訴我 5 4 3 2 1考核與績效評估7 、我們公司的管理層通常受到員工的尊重。 5 4 3 2 1分類問題 參考得分 實際得分1 、我很清楚團隊內其他人的工作進度 5 4 3 2 12 、領導對我的個人才能與特長是了解的。 5 4 3 2 13 、領導對我的工作業(yè)績是了解的 5 4 3 2 14 、我從領導、同事那里清楚地知道部門的當期工作重點 5 4 3 2 15 、對公司的經(jīng)營管理，我會主動地提出自己的建議。 5 4 3 2 16 、通常，領導的決定是正確的，尤其是公正的 5 4 3 2 17 、我想我的直接領導愿意聽取我對部門工作的建議 5 4 3 2 18 、我所在的部門員工士氣高昂溝通暢通程度9 、在與其他部門的協(xié)作中，工作效率是有保證的 5 4 3 2 11 、我對在公司內的個人發(fā)展很有信心 5 4 3 2 12 、我覺得公司內部的培訓對我?guī)椭艽? 5 4 3 2 13 、我覺得在平安的幾年是我個人能力成長最快的階段 5 4 3 2 14 、我的領導很關心我個人的發(fā)展 5 4 3 2 15 、我覺得平安干部的價值是被市場所認同的 5 4 3 2 1職業(yè)生涯規(guī)劃6 、我以在平安工作而自豪 5 4 3 2 1得分以上各項目得分加總 *30 / 150員工滿意度調查問題匯總表（續(xù)） 1 、 對無三級機構轉型工作的二級機構，其 “二級機構管理達標率”各指標分值乘以 2 ，總分為 20 分，2 、 有關機構分類定義： 經(jīng)濟文化中心 : 上海、北京、深圳、廣州 經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)與中心城市：天津、大連、寧波、南京、重慶、青島、沈陽、武漢、杭州 福州、成都 、佛山、濟南 、廈門、西安、哈爾濱 其他地區(qū)：合肥、長春、南昌、長沙、昆明、銀川、貴陽、南寧、內蒙、海南、太原、蘭州、鄭州、 石家莊、烏魯木齊3 、 核心崗位定義： 機構所有 B 類干部 首席核保人、首席核賠人 主管會計 ( 或財務部室主任干部 ) 電腦部系統(tǒng)維護人員 ( 或數(shù)據(jù)備份人員 ) 各崗位配備人員達標條件見各崗位說明書，該崗位說明書將結合本次 “四定”工作進行修訂。4 、 核心崗位人才流失定義：核心崗位人員主動離司者 ( 不包括被考核淘汰的 )5 、 制式化培訓課程設置、課時要求見內勤培訓大綱 ( 預計 2022 年年底或 2022 年年初推出 ) 。員工滿意度調查說明 總結與回顧 ? LKPI是一個戰(zhàn)略管理系統(tǒng)，通過經(jīng)營業(yè)績、客戶、經(jīng)營流程和學習與成長這個四維的分析框架，將公司戰(zhàn)略層層分解，與具體的經(jīng)營管理工作相聯(lián)結，從而有效地促進戰(zhàn)略措施的貫徹執(zhí)行； ? 以 LKPI為核心的戰(zhàn)略管理是一個動態(tài)循環(huán)的過程，包括明確戰(zhàn)略、分解戰(zhàn)略、戰(zhàn)略執(zhí)行和戰(zhàn)略檢討四個部分； ? 公司在 LKPI四個方面的戰(zhàn)略目標是： ? 經(jīng) 營 業(yè) 績 ：業(yè)績持續(xù)成長 ? 客 戶 ：建立長期忠誠客戶群 ? 經(jīng) 營 流 程 ：完善核心流程 ? 學習與成長：員工能力發(fā)揮 ? LKPI不是專門用來考核的，它是一套具體的管理工具和工作指南，用來引導公司各層級更注重于根