開放式基金受益憑證交易平臺(tái)-資料下載頁(yè)
2025-09-20 08:26本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】有鑑於國(guó)際市場(chǎng)已有建立開放式基金掛牌交易之。元資產(chǎn)配置，爰規(guī)劃建置開放式基金交易平臺(tái)。交易標(biāo)的：淨(jìng)資產(chǎn)價(jià)值達(dá)新臺(tái)幣3億元以上之國(guó)。有關(guān)開放式基金受益憑證交易平臺(tái)屬交易及造市。有下列情形之一者，本中心得自公告日之次一個(gè)營(yíng)業(yè)日起停止基。金於交易平臺(tái)買賣，惟得於其原因消滅時(shí)，檢具相關(guān)證明書件，其他本中心認(rèn)為有必要停止櫃檯買賣之情事者。有「證券投資信託及顧問(wèn)法」第45條或「證券投資信託基金管理?；鹜Ｖ菇灰诐M3個(gè)月後即終止交易。由投信事業(yè)告知該基金之受益人，投信事業(yè)將同意撥。未依前項(xiàng)作業(yè)同意撥轉(zhuǎn)基金受益憑證之受益人，造市部位及辭任限制。成交之一方必為造市商，投資人間無(wú)法相互成交。到價(jià)委託單(投資人委託買價(jià)≧造市商報(bào)賣價(jià)、投資。造市商無(wú)成交義務(wù)，如有成交意願(yuàn)可藉由更改報(bào)價(jià)或點(diǎn)選之。受目前買進(jìn)及賣出報(bào)價(jià)之價(jià)差不得逾賣出報(bào)價(jià)5%之規(guī)範(fàn)。其所點(diǎn)選之賣出（或買進(jìn)）價(jià)格者，應(yīng)全數(shù)予以成交。
【正文】 此 致 財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買賣中心 證券商名稱： 部門主管 (簽章 ) 承 辦 人 (簽章 ) 電 話 30 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) 成交序號(hào) 客戶帳號(hào) 受益憑證 代號(hào) 買賣別 成交資料 成交時(shí)間 買 賣 價(jià)格 /元 數(shù)量 /單位數(shù) 對(duì)方券商 原始資料 T 更正資料 (加蓋公司或部門印章 ) 開放式基金受益憑證成交資料改帳申請(qǐng)書 乙聯(lián) 配合改帳證券商代號(hào)： 成交日期： 年 月 日 一、改帳 方式： □ ； □ 二、改帳內(nèi)容： ＊ 請(qǐng)參考電腦議價(jià)點(diǎn)選系統(tǒng)「成交回報(bào)」之內(nèi)容填製 三、改帳原因： □ ，發(fā)生原因 ____（ 6.庫(kù)存受益憑證不足 __________ □ □ 此 致 財(cái)團(tuán)法人中華民國(guó)證券櫃檯買賣中心 證券商名稱： 部門主管 (簽章 ) 承 辦 人 (簽章 ) 電 話 31 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) 成交序號(hào) 客戶帳號(hào) 受益憑證 代號(hào) 買賣別 成交資料 成交時(shí)間 買 賣 價(jià)格 /元 數(shù)量 /單位數(shù) 對(duì)方券商 原始資料 T 更正資料 (加蓋公司或部門印章 ) 陸、改帳作業(yè) (續(xù) ) ?注意事項(xiàng) ? 證券經(jīng)紀(jì)商因申請(qǐng)改帳致發(fā)生客戶權(quán)益損失或其他糾紛，應(yīng)自行負(fù)責(zé)。 ? 一筆成交序號(hào)須 整筆 更改或取消， 不能部分更改或取消 。 ? 一筆成交序號(hào)可同時(shí)更改帳號(hào)、價(jià)格、數(shù)量。 ? 改帳申請(qǐng)書正本郵寄至本中心交易部 興櫃暨基金市場(chǎng)服務(wù)組 備查。 32 柒、給付結(jié)算作業(yè) ? 給付結(jié)算作業(yè) ? 併興櫃股票 依集保結(jié)算所規(guī)定 辦理給付結(jié)算 ? T+2日餘額交割；或經(jīng)雙方同意可改為 T日逐筆交割 ? 證券經(jīng)紀(jì)商錯(cuò)帳專戶及造市商專戶以成交日後第二營(yíng)業(yè)日為給付結(jié)算期之買賣 ， 得以買進(jìn)及賣出相抵後之?dāng)?shù)額 ， 依證券集中保管事業(yè)之規(guī)定辦理給付結(jié)算 。 ? 造市商專戶買賣互抵後之受益憑證之餘額不足者 ， 當(dāng)日得向投信事業(yè)申購(gòu)受益憑證以因應(yīng)給付結(jié)算 。 ? 改帳作業(yè) ? 同興櫃股票 ， 經(jīng)交易雙方同意可取消交易或更正錯(cuò)誤 ? 投資人違約 ? 同興櫃股票 ， 委託人發(fā)生違約時(shí) ， 證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)代予完成給付結(jié)算 33 捌、其他相關(guān)問(wèn)題 Q1： 申購(gòu)基金時(shí)銷售人員須對(duì)投資人做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評(píng)估方可銷售符合該投資人風(fēng)險(xiǎn)之基金，但投資人如透過(guò)開放式基金受益憑證交易平臺(tái)交易，是否亦須做風(fēng)險(xiǎn)承受度之評(píng)估才可下單買賣？ A： 因開放式基金受益憑證交易平臺(tái)係屬基金次級(jí)市場(chǎng)之交易 ， 投資人透過(guò)證券帳戶下單委託買賣 ，其買賣額度併入現(xiàn)行委託人單日買賣委託額度計(jì)算 。 證券商於辦理開戶作業(yè)時(shí)已對(duì)投資人進(jìn)行徵信作業(yè)及額度控管之程序 ， 故投資人於交易平臺(tái)中交易時(shí)無(wú)須再進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受度之評(píng)估 。 34 捌、其他相關(guān)問(wèn)題 (續(xù) ) Q2： 證券經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)員受託買賣開放式基金受益憑證是否需有銷售基金之相關(guān)證照 ? A： 開放式基金受益憑證交易平臺(tái)係屬基金次級(jí)市場(chǎng)之交易，基金受益憑證登錄櫃檯買賣後即屬櫃檯買賣有價(jià)證券，其交易方式與興櫃股票相同，證券經(jīng)紀(jì)商之營(yíng)業(yè)員受託買賣受益憑證，尚不涉及銷售行為，無(wú)須取具投信投顧人員資格證照。 35 櫃買中心相關(guān)業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)窗口： 交易部 陳先生 TEL:0223666079 柯小姐 TEL:0223665913 簡(jiǎn)報(bào)結(jié)束 敬請(qǐng)指教
教學(xué)課件相關(guān)推薦
鄂ICP備17016276號(hào)-1