國(guó)家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)-資料下載頁(yè)
2025-09-04 10:31本頁(yè)面
【導(dǎo)讀】革試點(diǎn)的九項(xiàng)政策措施。上海市分局制訂了相應(yīng)的試點(diǎn)方案實(shí)施細(xì)?，F(xiàn)一并印發(fā)給各行，并就有關(guān)問(wèn)題通知如下：。日內(nèi)集中方式，對(duì)境內(nèi)成員公司的外匯資金進(jìn)行集中管理。（三）允許符合條件的跨國(guó)公司以人民幣利潤(rùn)購(gòu)匯從事境外放款，并進(jìn)行該境外放款項(xiàng)下的遠(yuǎn)期結(jié)售匯和人民幣與外匯掉期交易。集中辦理與境外母公司資金結(jié)算中心的進(jìn)出口收付匯?；琴Q(mào)易售付匯手續(xù)。且基本符合條件的非金融企業(yè)直接申請(qǐng)進(jìn)入銀行間外匯市場(chǎng)。進(jìn)金融外匯產(chǎn)品創(chuàng)新。式改革試點(diǎn)綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則》。具體認(rèn)定由上海市政府或浦東新區(qū)政。府按照規(guī)定的條件和程序辦理。財(cái)務(wù)中心或資金中心職能、經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資企業(yè)。經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的專(zhuān)門(mén)性研發(fā)機(jī)構(gòu)。公司的全球總部或授權(quán)地區(qū)總部進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)和承諾。部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范措施，落實(shí)相應(yīng)的法律責(zé)任。和非現(xiàn)場(chǎng)外匯監(jiān)管。為降低財(cái)務(wù)成本、提高資金使用效率，在現(xiàn)行委托貸款的法律框架下，
【正文】 ）以下的非貿(mào)易購(gòu)付匯項(xiàng)目，跨國(guó)公司可憑備案回復(fù)、合同（協(xié)議）、發(fā)票（支付通知）到外匯指定銀行辦理，由外匯指定銀行進(jìn)行真實(shí)性審核后辦理售付匯手續(xù)；對(duì)于因交易方式靈活而無(wú)法逐筆提供合同（協(xié)議）、發(fā)票（支付通知）等真實(shí)性審核文件的，跨國(guó)公司在外匯指定銀行辦理 業(yè)務(wù)時(shí)填寫(xiě)《跨國(guó)公司小額非貿(mào)易購(gòu)付匯申報(bào)表》（見(jiàn)附表 2），明確交易性質(zhì)。 第八條 受理銀行于每月初 5 個(gè)工作日內(nèi)，以電子文檔形式向上海市分局上報(bào)“浦東新區(qū)跨國(guó)公司非貿(mào)易售付匯月報(bào)表”（見(jiàn)附表 3）。 第九條 本實(shí)施細(xì)則之未盡事宜，按照《國(guó)家外匯管理局關(guān)于跨國(guó)公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā) [2020]62號(hào)）、《國(guó)家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒(méi)有明確規(guī)定的非貿(mào)易項(xiàng)目售付匯有關(guān)問(wèn)題的通知》（匯發(fā) [2020]35 號(hào)）等非貿(mào)易外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理。 23 附件八： 放寬跨國(guó)公司進(jìn)入外匯市 場(chǎng)條件限制試點(diǎn)方案實(shí)施細(xì)則 第一條 為便利跨國(guó)公司提高外匯資金使用效率，擴(kuò)大即期外匯市場(chǎng)交易主體，加快發(fā)展外匯市場(chǎng)，根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù)[2020]300號(hào)）、《中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā) [2020]202 號(hào)）等規(guī)定，特制訂本實(shí)施細(xì)則。 第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)跨國(guó)公司，是指同時(shí)在境內(nèi)外擁有成員公司、且由一家在中國(guó)境內(nèi)的成員公司行使其全球或區(qū)域（含中國(guó)）投資管理職能的企業(yè)集團(tuán)，包括中資控股企業(yè)集團(tuán)（ 即中資跨國(guó)公司）和外資控股企業(yè)集團(tuán)（即外資跨國(guó)公司）。 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)境內(nèi)成員公司，是指跨國(guó)公司企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的相互擁有控股或被控股關(guān)系的、設(shè)在中國(guó)境內(nèi)的各家公司。 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)地區(qū)總部，是指注冊(cè)設(shè)立在浦東新區(qū)、具有獨(dú)立法人資格、經(jīng)上海市政府認(rèn)定的外資跨國(guó)公司地區(qū)總部或浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資跨國(guó)公司地區(qū)總部。 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)財(cái)務(wù)中心或資金中心，是指具有獨(dú)立法人資格、履行財(cái)務(wù)中心或資金中心職能、經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資企業(yè)。 第三條 跨國(guó)公司可指定地區(qū)總部、財(cái)務(wù)中心或資金 中心，代表跨國(guó)公司向中國(guó)外匯交易中心申請(qǐng)會(huì)員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市 24 場(chǎng)進(jìn)行自營(yíng)性交易。 第四條 跨國(guó)公司申請(qǐng)中國(guó)外匯交易中心會(huì)員時(shí)，可以合并計(jì)算各境內(nèi)成員公司上一年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支或貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額。 第五條 地區(qū)總部、財(cái)務(wù)中心或資金中心持以下材料，向中國(guó)外匯交易中心提出申請(qǐng)，中國(guó)外匯交易中心初審后報(bào)國(guó)家外匯管理局備案： （ 1）申請(qǐng)報(bào)告（說(shuō)明申請(qǐng)的主要目的、人員配備等）；（ 2）上海市政府或浦東新區(qū)政府對(duì)地區(qū)總部、財(cái)務(wù)中心或資金中心的認(rèn)定文件；（ 3）跨國(guó)公司對(duì)地區(qū)總部、財(cái)務(wù) 中心或資金中心的授權(quán)文件，參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的各境內(nèi)成員公司董事會(huì)的授權(quán)認(rèn)可文件，參與此項(xiàng)業(yè)務(wù)的各境內(nèi)成員公司名單；（ 4）上年度經(jīng)常項(xiàng)目跨境外匯收支或貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報(bào)告；（ 5）技術(shù)支持系統(tǒng)的配置和功能說(shuō)明；（ 6）參與銀行間即期外匯市場(chǎng)交易的內(nèi)部管理制度；（ 7）國(guó)家外匯管理局和中國(guó)外匯交易中心要求提供的其他材料。 第六條 本實(shí)施細(xì)則之未盡事宜，按照《中國(guó)人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場(chǎng)有關(guān)問(wèn)題的通知》（銀發(fā) [2020]202 號(hào)）等規(guī)定辦理。 25 附件九： 支持外匯產(chǎn)品創(chuàng)新試點(diǎn)方案實(shí)施細(xì)則 第一條 為發(fā)展人民幣與外幣交叉理財(cái)業(yè)務(wù)，支持外匯產(chǎn)品創(chuàng)新，根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù) [2020]300 號(hào)）等規(guī)定，特制訂本實(shí)施細(xì)則。 第二條 符合銀監(jiān)部門(mén)理財(cái)業(yè)務(wù)管理規(guī)定的銀行，可以開(kāi)辦經(jīng)國(guó)家外匯管理局審核符合外匯管理規(guī)定的人民幣與外幣交叉理財(cái)產(chǎn)品。 第三條 銀行可持以下材料向國(guó)家外匯管理局上海市分局提出開(kāi)辦人民幣與外幣交叉理財(cái)產(chǎn)品的申請(qǐng)： 申請(qǐng)報(bào)告； 銀監(jiān)部門(mén)頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易資格證明； 對(duì)產(chǎn)品的具體說(shuō)明，包括：（ 1）所申請(qǐng)產(chǎn)品的明細(xì)清單，（ 2）各類(lèi)產(chǎn)品的本金及利息幣種和支付方式，（ 3）所涉及的衍生產(chǎn)品類(lèi)別，（ 4）所掛鉤的利率、匯率或信用指標(biāo)，（ 5）結(jié)售匯發(fā)生的環(huán)節(jié)和方式，（ 6）產(chǎn)品所帶來(lái)的跨境資金流動(dòng)情況，（ 7）境外的交易對(duì)手情況等； 外匯局認(rèn)為必需的其他材料。 第四條 國(guó)家外匯管理局上海市分局對(duì)銀行申請(qǐng)進(jìn)行初審后，上報(bào)國(guó)家外匯管理局審核。審核通過(guò)后，由上海市分局以轉(zhuǎn)發(fā)文形式正 26 式批復(fù)銀行。 第五條 銀行要建立人民幣與外幣交叉理財(cái)產(chǎn)品的業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部管 理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范措施。 27 附件十： 跨國(guó)公司外匯資金管理方式改革試點(diǎn)綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)實(shí)施細(xì)則 第一條 為做好浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯資金管理方式改革試點(diǎn)效果的監(jiān)測(cè)和評(píng)估，根據(jù)《國(guó)家外匯管理局關(guān)于推動(dòng)浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯管理改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的批復(fù)》（匯復(fù) [2020]300 號(hào)）等規(guī)定，特制訂本實(shí)施細(xì)則。 第二條 本實(shí)施細(xì)則所稱(chēng)綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)，是指由國(guó)家外匯管理局上海市分局建立，用于監(jiān)測(cè)和評(píng)估浦東新區(qū)跨國(guó)公司外匯資金管理方式改革試點(diǎn)效果的監(jiān)測(cè)分析框架體系。 第三條 綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)的主要內(nèi)容是 ：參與試點(diǎn)的跨國(guó)公司跨境資金流量、存量監(jiān)測(cè)，包括換匯成本、貿(mào)易信貸抽樣調(diào)查在內(nèi)的專(zhuān)項(xiàng)定點(diǎn)外匯收支監(jiān)測(cè)，企業(yè)執(zhí)行改革試點(diǎn)政策的情況分析，以及改革試點(diǎn)政策對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)狀況的影響等。 第四條 綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)以參與試點(diǎn)的跨國(guó)公司和銀行為對(duì)象，在外匯管理局常規(guī)采集的現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息和企業(yè)報(bào)送的相關(guān)信息等基礎(chǔ)上開(kāi)展。綜合評(píng)估監(jiān)測(cè)一般每半年進(jìn)行一次。 第五條 跨國(guó)公司應(yīng)在季后 20 個(gè)工作日內(nèi)向外匯局報(bào)送每季度的各項(xiàng)專(zhuān)項(xiàng)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)的數(shù)據(jù)信息，以及本外幣分列的、包含關(guān)聯(lián)公司的涉外權(quán)益表、境內(nèi)本外幣現(xiàn)金流量表以及損益報(bào) 表。 第六條 跨國(guó)公司應(yīng)確保所有報(bào)送數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性、完整性和 28 及時(shí)性。無(wú)正當(dāng)理由拒報(bào)、瞞報(bào)、謊報(bào)相關(guān)數(shù)據(jù)信息的，外匯局可視情節(jié)嚴(yán)重程度暫?；蛉∠鋮⑴c外匯資金管理方式改革試點(diǎn)的資格。
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