國家外匯管理局關(guān)于推動浦東新區(qū)跨國公司外匯管理改革試點有關(guān)問題的批復(fù)-資料下載頁
2025-09-04 10:31本頁面
【導(dǎo)讀】革試點的九項政策措施。上海市分局制訂了相應(yīng)的試點方案實施細(xì)?，F(xiàn)一并印發(fā)給各行，并就有關(guān)問題通知如下：。日內(nèi)集中方式，對境內(nèi)成員公司的外匯資金進(jìn)行集中管理。（三）允許符合條件的跨國公司以人民幣利潤購匯從事境外放款，并進(jìn)行該境外放款項下的遠(yuǎn)期結(jié)售匯和人民幣與外匯掉期交易。集中辦理與境外母公司資金結(jié)算中心的進(jìn)出口收付匯?；琴Q(mào)易售付匯手續(xù)。且基本符合條件的非金融企業(yè)直接申請進(jìn)入銀行間外匯市場。進(jìn)金融外匯產(chǎn)品創(chuàng)新。式改革試點綜合評估監(jiān)測實施細(xì)則》。具體認(rèn)定由上海市政府或浦東新區(qū)政。府按照規(guī)定的條件和程序辦理。財務(wù)中心或資金中心職能、經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資企業(yè)。經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的專門性研發(fā)機構(gòu)。公司的全球總部或授權(quán)地區(qū)總部進(jìn)行書面確認(rèn)和承諾。部管理制度和風(fēng)險防范措施，落實相應(yīng)的法律責(zé)任。和非現(xiàn)場外匯監(jiān)管。為降低財務(wù)成本、提高資金使用效率，在現(xiàn)行委托貸款的法律框架下，
【正文】 ）以下的非貿(mào)易購付匯項目，跨國公司可憑備案回復(fù)、合同（協(xié)議）、發(fā)票（支付通知）到外匯指定銀行辦理，由外匯指定銀行進(jìn)行真實性審核后辦理售付匯手續(xù)；對于因交易方式靈活而無法逐筆提供合同（協(xié)議）、發(fā)票（支付通知）等真實性審核文件的，跨國公司在外匯指定銀行辦理 業(yè)務(wù)時填寫《跨國公司小額非貿(mào)易購付匯申報表》（見附表 2），明確交易性質(zhì)。 第八條 受理銀行于每月初 5 個工作日內(nèi)，以電子文檔形式向上海市分局上報“浦東新區(qū)跨國公司非貿(mào)易售付匯月報表”（見附表 3）。 第九條 本實施細(xì)則之未盡事宜，按照《國家外匯管理局關(guān)于跨國公司非貿(mào)易售付匯管理有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]62號）、《國家外匯管理局關(guān)于現(xiàn)行法規(guī)中沒有明確規(guī)定的非貿(mào)易項目售付匯有關(guān)問題的通知》（匯發(fā) [2020]35 號）等非貿(mào)易外匯管理的有關(guān)規(guī)定辦理。 23 附件八： 放寬跨國公司進(jìn)入外匯市 場條件限制試點方案實施細(xì)則 第一條 為便利跨國公司提高外匯資金使用效率，擴大即期外匯市場交易主體，加快發(fā)展外匯市場，根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于推動浦東新區(qū)跨國公司外匯管理改革試點有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù)[2020]300號）、《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā) [2020]202 號）等規(guī)定，特制訂本實施細(xì)則。 第二條 本實施細(xì)則所稱跨國公司，是指同時在境內(nèi)外擁有成員公司、且由一家在中國境內(nèi)的成員公司行使其全球或區(qū)域（含中國）投資管理職能的企業(yè)集團(tuán)，包括中資控股企業(yè)集團(tuán)（ 即中資跨國公司）和外資控股企業(yè)集團(tuán)（即外資跨國公司）。 本實施細(xì)則所稱境內(nèi)成員公司，是指跨國公司企業(yè)集團(tuán)內(nèi)部的相互擁有控股或被控股關(guān)系的、設(shè)在中國境內(nèi)的各家公司。 本實施細(xì)則所稱地區(qū)總部，是指注冊設(shè)立在浦東新區(qū)、具有獨立法人資格、經(jīng)上海市政府認(rèn)定的外資跨國公司地區(qū)總部或浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資跨國公司地區(qū)總部。 本實施細(xì)則所稱財務(wù)中心或資金中心，是指具有獨立法人資格、履行財務(wù)中心或資金中心職能、經(jīng)浦東新區(qū)政府認(rèn)定的中外資企業(yè)。 第三條 跨國公司可指定地區(qū)總部、財務(wù)中心或資金 中心，代表跨國公司向中國外匯交易中心申請會員資格，進(jìn)入銀行間即期外匯市 24 場進(jìn)行自營性交易。 第四條 跨國公司申請中國外匯交易中心會員時，可以合并計算各境內(nèi)成員公司上一年度經(jīng)常項目跨境外匯收支或貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額。 第五條 地區(qū)總部、財務(wù)中心或資金中心持以下材料，向中國外匯交易中心提出申請，中國外匯交易中心初審后報國家外匯管理局備案： （ 1）申請報告（說明申請的主要目的、人員配備等）；（ 2）上海市政府或浦東新區(qū)政府對地區(qū)總部、財務(wù)中心或資金中心的認(rèn)定文件；（ 3）跨國公司對地區(qū)總部、財務(wù) 中心或資金中心的授權(quán)文件，參與此項業(yè)務(wù)的各境內(nèi)成員公司董事會的授權(quán)認(rèn)可文件，參與此項業(yè)務(wù)的各境內(nèi)成員公司名單；（ 4）上年度經(jīng)常項目跨境外匯收支或貨物貿(mào)易進(jìn)出口總額等有關(guān)情況的報告；（ 5）技術(shù)支持系統(tǒng)的配置和功能說明；（ 6）參與銀行間即期外匯市場交易的內(nèi)部管理制度；（ 7）國家外匯管理局和中國外匯交易中心要求提供的其他材料。 第六條 本實施細(xì)則之未盡事宜，按照《中國人民銀行關(guān)于加快發(fā)展外匯市場有關(guān)問題的通知》（銀發(fā) [2020]202 號）等規(guī)定辦理。 25 附件九： 支持外匯產(chǎn)品創(chuàng)新試點方案實施細(xì)則 第一條 為發(fā)展人民幣與外幣交叉理財業(yè)務(wù)，支持外匯產(chǎn)品創(chuàng)新，根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于推動浦東新區(qū)跨國公司外匯管理改革試點有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù) [2020]300 號）等規(guī)定，特制訂本實施細(xì)則。 第二條 符合銀監(jiān)部門理財業(yè)務(wù)管理規(guī)定的銀行，可以開辦經(jīng)國家外匯管理局審核符合外匯管理規(guī)定的人民幣與外幣交叉理財產(chǎn)品。 第三條 銀行可持以下材料向國家外匯管理局上海市分局提出開辦人民幣與外幣交叉理財產(chǎn)品的申請： 申請報告； 銀監(jiān)部門頒發(fā)的金融衍生產(chǎn)品交易資格證明； 對產(chǎn)品的具體說明，包括：（ 1）所申請產(chǎn)品的明細(xì)清單，（ 2）各類產(chǎn)品的本金及利息幣種和支付方式，（ 3）所涉及的衍生產(chǎn)品類別，（ 4）所掛鉤的利率、匯率或信用指標(biāo)，（ 5）結(jié)售匯發(fā)生的環(huán)節(jié)和方式，（ 6）產(chǎn)品所帶來的跨境資金流動情況，（ 7）境外的交易對手情況等； 外匯局認(rèn)為必需的其他材料。 第四條 國家外匯管理局上海市分局對銀行申請進(jìn)行初審后，上報國家外匯管理局審核。審核通過后，由上海市分局以轉(zhuǎn)發(fā)文形式正 26 式批復(fù)銀行。 第五條 銀行要建立人民幣與外幣交叉理財產(chǎn)品的業(yè)務(wù)操作規(guī)程、內(nèi)部管 理制度和風(fēng)險防范措施。 27 附件十： 跨國公司外匯資金管理方式改革試點綜合評估監(jiān)測實施細(xì)則 第一條 為做好浦東新區(qū)跨國公司外匯資金管理方式改革試點效果的監(jiān)測和評估，根據(jù)《國家外匯管理局關(guān)于推動浦東新區(qū)跨國公司外匯管理改革試點有關(guān)問題的批復(fù)》（匯復(fù) [2020]300 號）等規(guī)定，特制訂本實施細(xì)則。 第二條 本實施細(xì)則所稱綜合評估監(jiān)測，是指由國家外匯管理局上海市分局建立，用于監(jiān)測和評估浦東新區(qū)跨國公司外匯資金管理方式改革試點效果的監(jiān)測分析框架體系。 第三條 綜合評估監(jiān)測的主要內(nèi)容是 ：參與試點的跨國公司跨境資金流量、存量監(jiān)測，包括換匯成本、貿(mào)易信貸抽樣調(diào)查在內(nèi)的專項定點外匯收支監(jiān)測，企業(yè)執(zhí)行改革試點政策的情況分析，以及改革試點政策對企業(yè)財務(wù)狀況的影響等。 第四條 綜合評估監(jiān)測以參與試點的跨國公司和銀行為對象，在外匯管理局常規(guī)采集的現(xiàn)有數(shù)據(jù)信息和企業(yè)報送的相關(guān)信息等基礎(chǔ)上開展。綜合評估監(jiān)測一般每半年進(jìn)行一次。 第五條 跨國公司應(yīng)在季后 20 個工作日內(nèi)向外匯局報送每季度的各項專項統(tǒng)計監(jiān)測的數(shù)據(jù)信息，以及本外幣分列的、包含關(guān)聯(lián)公司的涉外權(quán)益表、境內(nèi)本外幣現(xiàn)金流量表以及損益報 表。 第六條 跨國公司應(yīng)確保所有報送數(shù)據(jù)信息的準(zhǔn)確性、完整性和 28 及時性。無正當(dāng)理由拒報、瞞報、謊報相關(guān)數(shù)據(jù)信息的，外匯局可視情節(jié)嚴(yán)重程度暫?；蛉∠鋮⑴c外匯資金管理方式改革試點的資格。
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