交割分類期轉(zhuǎn)現(xiàn)流程-資料下載頁(yè)
2025-05-13 09:25本頁(yè)面
【正文】 規(guī)進(jìn)入交割月 ? （大商所 和 鄭商所規(guī)定自然人客戶不能持倉(cāng)進(jìn)入交割月 ； 上期所允許自然人持倉(cāng)進(jìn)入交割月，但持倉(cāng)數(shù)量必須符合交易所相關(guān)要求。） ? 控制措施：風(fēng)控人員提前半個(gè)月，提示客戶調(diào)整持倉(cāng)避免違規(guī)持倉(cāng)進(jìn)入交割月，如交割月前一個(gè)月最后交易日客戶持倉(cāng)仍不符合交易所要求對(duì)其進(jìn)行平倉(cāng)。 八、交割風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 交割風(fēng)險(xiǎn)二：客戶交易虧損或套利失敗等，擬進(jìn)行交割 ? 控制措施：對(duì)持倉(cāng)量大或套利客戶，風(fēng)控人員應(yīng)提示風(fēng)險(xiǎn)，詢問(wèn)客戶或業(yè)務(wù)人員，是否有交割意向，是否符合交割的相關(guān)規(guī)定。 ? 交割風(fēng)險(xiǎn)三：客戶在最后交易日前，不斷更改交割意向 ? 控制措施：對(duì)此類客戶，風(fēng)控人員應(yīng)聯(lián)系業(yè)務(wù)人員，業(yè)務(wù)人員與客戶進(jìn)行溝通，做好客戶的風(fēng)險(xiǎn)提示。 八、交割風(fēng)險(xiǎn)提示 ? 交割風(fēng)險(xiǎn)六：客戶交割意向不明 ? 控制措施：對(duì)進(jìn)入交割月的客戶，風(fēng)控人員通知業(yè)務(wù)人員詢問(wèn)客戶是否交割，報(bào)交割條線。對(duì)于要交割的客戶，交割條線做好交割服務(wù)工作。 ? 交割風(fēng)險(xiǎn)七： 買方客戶 交割扣款日資金不足 ? 控制措施：對(duì)進(jìn)入交割的買方客戶，業(yè)務(wù)人員應(yīng)提示客戶準(zhǔn)備資金， 且 交割的資金不能開新倉(cāng)，避免交割違約。客戶申報(bào)買方意向，進(jìn)入交割期后，結(jié)算人員將在劃款時(shí)凍結(jié)客戶交割資金。 八、交割風(fēng)險(xiǎn)提示 謝謝！ 本 PPT僅為交割培訓(xùn)使用， 交割具體規(guī)定以交易所網(wǎng)站公示信息為準(zhǔn)。 28
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