【正文】 a)識別和糾正已存在的不符合，以減少所造成的環(huán)境影響； b)對已存在的不符合進行調(diào)查，消除其產(chǎn)生原因，避免其再次發(fā)生； c)確定預(yù)防措施以消除潛在的不符合的產(chǎn)生原因，從而預(yù)防其發(fā)生。 為了識別、糾正、減少、預(yù)防或消除已存在的和潛在的不符和的原因或影響所采取的任何措施應(yīng)與有關(guān)問題和環(huán)境影響的嚴重性相適應(yīng)。 組織應(yīng)評審所采取的措施，實話和用文件證實由糾正和預(yù)防措施引起的變化。 〈糾正和預(yù)防措施管理程序〉 QP0009 標(biāo)準和理解 理解要點 ● 組織應(yīng)建立、實施并保持一套對不符合采取就正與預(yù)防措施的程序。 ● 程序的作用是： a） 確規(guī)定各相關(guān)部門和人員在對不符合的處理與調(diào)查、采取糾正措施、執(zhí)行、驗證和文件更改等方面各自的職責(zé)和權(quán)限； b） 對不符合進行處理和調(diào)查，識別不符合，分析不符合發(fā)生的原因，一邊采取有針對性的措施，以防止不符合的發(fā)生； c） 評估預(yù)防措施的需求，針對潛在不符合采取預(yù)防措施，以防止不符合的發(fā)生； d） 采取的措施應(yīng)與不符合的原因、問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)； e） 應(yīng)評估措施的實施效果； f） 保持相關(guān)的實施記錄。 ● 由于采取措施引起的文件更改，應(yīng)按文件控制要求進行修改、批準和實施，并做好更改和實施記錄。 標(biāo)準和理解 記錄 如有必要，組織應(yīng)建立并保持記錄，用來證明它滿足其環(huán)境管理體系和本標(biāo)準的要求，包括 對環(huán)境法律要求和其他應(yīng)遵守的環(huán)境要求的評價、程序的實施情況及其取得的結(jié)果。 組織應(yīng)建立保持一個或多個程序，用于記錄的標(biāo)識、貯存、保護、檢索、保持和處置。 環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標(biāo)識明確，并具有可追溯性。 〈記錄管理程序〉 QP0006 理解要點 ● 必要時，組織應(yīng)建立和保持實施環(huán)境管理體系的記錄，以作為體系實施的證據(jù)之一，這些記錄應(yīng)包括： a） 環(huán)境投訴記錄； b） 培訓(xùn)記錄； c） 過程監(jiān)控記錄；監(jiān)測、維護和校準記錄； d） 合同和供方記錄； e） 應(yīng)急準備演練記錄，事故報告等； 標(biāo)準和理解 f） 審核結(jié)果、管理評審記錄； g） 外部溝通信息； h） 組織滿足適用環(huán)境法律和其他要求的記錄； i） 重大環(huán)境因素記錄； j） 環(huán)境會議記錄； k） 環(huán)境績校信息； l） 法律符合性記錄； m） 與相關(guān)方溝通記錄等。 ● 組織應(yīng)建立、實施并保持一套對記錄進行管理的程序。該程序應(yīng)規(guī)定記錄的標(biāo)識、收集、編目、歸檔、保存、維護（包括保密性）、查閱、處置以及記錄的種類（應(yīng)建立哪些記錄）等管理內(nèi)容。 ● 對記錄本身的質(zhì)量要求：字跡清楚、標(biāo)識明確、可追溯。 標(biāo)準和理解 內(nèi)部審核 組織應(yīng)確保按照計劃的間隔對環(huán)境管理體系進行內(nèi)部審核，目的是： a) 判定環(huán)境管理體系 1）是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標(biāo)準的要求； 2）是否得到了的實施和保持。 b) 向管理者報送審核結(jié)果。 組織應(yīng)在所涉及的運行的環(huán)境重要性和以前審核結(jié)果的基礎(chǔ)上，策劃、實施和保持審核方案。 應(yīng)制定并保持一個審核程序，涉及 —— 策劃和實施審核、報告審核結(jié)果的職責(zé)和要求； —— 確定審核準則、范圍、頻次和方法。 對審核員的選擇和對審核的實話均應(yīng)確保審核過程的客觀性和公正性。 〈內(nèi)部審核管理程序〉 QP0010 標(biāo)準和理解 理解要點 ● 本條款所述的“內(nèi)部審核”是指環(huán)境管理體系內(nèi)部審核。 ● 組織應(yīng)制定、實施并保持按策劃的時間間隔開展環(huán)境管理體系內(nèi)部審核的程序和審核方案。 ● 程序和方案要能達到如下的審核目的： a） 判斷環(huán)境管理體系是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和規(guī)范要求，即符合性； b） 判定環(huán)境管理體系是否得到正確實施和保持，即有效性； c） 向管理者報告審核結(jié)果； d） 對審核實施方案（每次審核的具體實施方案）編制依據(jù)和內(nèi)容要求：應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前的審核結(jié)果。 ● 審核程序的內(nèi)容，應(yīng)規(guī)定： a） 審核范圍，可包括審核的地理區(qū)域、部門或體系要素； b） 審核的頻次（由組織根據(jù)環(huán)境管理體系的狀況、相關(guān)方的要求確定）； c） 審核的方法（如查閱文件、記錄、現(xiàn)場查驗、面談等）； d） 對審核組和審核員的要求（如何實施審核）； e） 審核報告的職責(zé)與要求等。 ● 內(nèi)部審核可以由組織內(nèi)部的人員實施，也可以聘請外部人員實施，但必須保證擔(dān)任審核的人員的能力。 標(biāo)準和理解 標(biāo)準和理解 審核流程： （人員分工、日程、編制檢查表、審核體系文件等） A首次會議 B審核 C末次會議 、預(yù)防和驗證。 管理評審 最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時間間隔，對組織的環(huán)境管理體系進行評審，以確保它的持續(xù)適用性、 充分性和有效性。評審內(nèi)容應(yīng)包括評價改進環(huán)境管理體系的時機和更改環(huán)境管理體系（包括環(huán)境方針、環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)）的需求。評審結(jié)果應(yīng)形成文件。 管理評審的輸入包括： ● 環(huán)境管理體系審核的結(jié)果； ● 和外部相關(guān)方的交流信息； ● 組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）； ● 目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況； ● 糾正和預(yù)防措施的狀況； ● 上次管理評審后采取的后續(xù)措施； ● 外部情況的變化； ● 對改進的建議等。 管理評審的輸出應(yīng)包括任何與可能改變環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)或其他環(huán)境管理體系要素有關(guān)，并與持續(xù)改進的承諾相一致的決定和措施。 〈管理評審程序〉 QP0001 標(biāo)準和理解 標(biāo)準和理解 理解要點 ● 標(biāo)準明確了管理評審是組織最高管理者的職責(zé)。 ● 應(yīng)按策劃的時間間隔進行，評審過程要記錄，評審結(jié)果要形成文件。 ● 評審的對象是環(huán)境管理體系，目的是明確環(huán)境管理體系的持續(xù)適宜性、充分性、有效性： a） 適宜性：指環(huán)境管理體系對客觀情況（法律、法規(guī)、市場、相關(guān)方要求和其他要求等）的適應(yīng)性； b） 充分性：指環(huán)境管理體系是否滿足本標(biāo)準和相關(guān)法規(guī)的要求； c） 有效性是對方針的貫徹、目標(biāo)和指標(biāo)的實施、重大環(huán)境因素的控制、環(huán)境表現(xiàn)的改善、員工環(huán)境保護意識的提高、組織自我監(jiān)督自我完善機制的建立等方面的效果。 標(biāo)準和理解 ● 評審前要充分收集必要的信息，作為評審輸入，這些信息應(yīng)包括： a） 內(nèi)部審核的結(jié)果以及適用法律法規(guī)和其他相關(guān)要求的符合性的評價； b） 外部相關(guān)方的溝通信息，包括抱怨信息； c） 組織的環(huán)境績效； d） 環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的達成程度； e） 糾正和預(yù)防措施的實施狀況； f） 以往管理評審的跟蹤措施及其效果； g） 變化的情況，包括與環(huán)境因素有關(guān)的適用法律法規(guī)和其他要求的變化； h） 改進的建議。 ● 管理評審的輸出應(yīng)包括： a） 與環(huán)境方針、目標(biāo)、指標(biāo)和環(huán)境管理體系的其他要素可能變化； b） 與持續(xù)改進承諾相一致的任何決定和措施。 THANK YOU！