理財(cái)規(guī)劃師-基礎(chǔ)知識-資料下載頁
2025-05-10 05:18本頁面
【正文】 金融市場和金融機(jī)構(gòu) ?金融工具 ?國際金融 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 32 基本要求 — 基礎(chǔ)知識 ?理財(cái)計(jì)算基礎(chǔ) ?概率和統(tǒng)計(jì)分析 ?收益和風(fēng)險計(jì)算 ?基本的預(yù)測方法 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 33 基本要求 — 基礎(chǔ)知識 ?理財(cái)規(guī)劃工作流程 ?建立客戶關(guān)系 ?收集客戶信息 ?分析客戶財(cái)務(wù)狀況 ?制定理財(cái)規(guī)劃方案 ?實(shí)施理財(cái)規(guī)劃方案 ?持續(xù)提供理財(cái)規(guī)劃服務(wù) 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 34 基本要求 — 基礎(chǔ)知識 ? 稅收基礎(chǔ) ?稅收的基本概念 ?稅收的分類 ?相關(guān)稅收制度 ?法律基礎(chǔ) ?民事法律 ?商事法律 ?民事訴訟及其他 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 35 第四節(jié) 職業(yè)道德與操守 主 要 內(nèi) 容 道德與職業(yè)道德 理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn) 理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范 違反職業(yè)道德規(guī)范的制裁措施 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 36 道德與職業(yè)道德 ?道德 ?天人合德、理道德、社會公德、職業(yè)道德 ?職業(yè)道德 ?從業(yè)人員應(yīng)恪守的道德標(biāo)準(zhǔn) ?應(yīng)當(dāng)遵守的行為規(guī)范和準(zhǔn)則 ?不是法律規(guī)范 ?依靠從業(yè)人員的自覺和集體約束行為 ?包括：愛國守法、正直誠信、客觀公正、勤學(xué)上進(jìn)、公平合理、嚴(yán)守秘密、團(tuán)結(jié)合作、勤勉盡職等。 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 37 理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)道德規(guī)范構(gòu)成 ?職業(yè)道德標(biāo)準(zhǔn) ?基本準(zhǔn)則 ?倡議性 ?是執(zhí)業(yè)紀(jì)律的基本淵源 ?執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范 ?具體的行為規(guī)則 ?是“積極要求”或“禁止性” ?非倡議性 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 38 理財(cái)規(guī)劃師職業(yè)道德準(zhǔn)則 ?一般原則 P3840 ?正直誠信原則 ?客觀公正原則 ?勤勉謹(jǐn)慎原則 ?專業(yè)盡職原則 ?嚴(yán)守秘密原則 ?團(tuán)體合作原則 ?具體規(guī)范 P4143 ?一般原則的具體化 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 39 理財(cái)規(guī)劃師執(zhí)業(yè)紀(jì)律規(guī)范 ?不得從事違法行為 ?不得欺騙或誤導(dǎo)客戶 ?不得侵占或竊取客戶的財(cái)產(chǎn) ?維護(hù)客戶利益 ?隨時披露存在或可能產(chǎn)生的利益沖突 ?不得隨意公開或使用客戶的秘密 ?維護(hù)整體形象、禁止不正當(dāng)競爭 ?嚴(yán)格履行承諾 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 40 制裁措施 ?行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的制裁措施 ?警告 ?暫停執(zhí)業(yè) ?罰款 ?吊銷執(zhí)照 ?法律責(zé)任 ?民事法律責(zé)任 ?行政法律責(zé) ?刑事法律責(zé)任 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 41 理財(cái)規(guī)劃師 — 基礎(chǔ)知識 — 第 1章 本章結(jié)束 《 理 財(cái) 規(guī) 劃 師 — 基 礎(chǔ) 知 識 》 42 效用 ?在經(jīng)濟(jì)學(xué)中 ?效用是指商品滿足人的欲望的能力評價，或是指消費(fèi)者在消費(fèi)商品時所感受到的滿足程度。 ?基數(shù)效用和序數(shù)效用
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