在銀行本部貫徹實施內(nèi)控規(guī)范動員會上的講話-資料下載頁
2025-04-23 10:34本頁面
【正文】 但內(nèi)控缺陷依然存在，需要及時發(fā)現(xiàn)并予以改進完善。此次貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》，總行本部應(yīng)切實發(fā)揮全行內(nèi)控建設(shè)“首腦機關(guān)”的作用，按照《內(nèi)控規(guī)范》實施方案的要求組織開展各項工作，從公司層面，從制度設(shè)計和機制建設(shè)層面，認真梳理、改進各項制度、流程及業(yè)務(wù)系統(tǒng)。為確保實施工作取得實效，我再強調(diào)幾點要求。 （一）加強領(lǐng)導(dǎo)，明確職責(zé)。各部室要高度重視《內(nèi)控規(guī)范》實施工作，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控建設(shè)兩手抓，精心組織，周密安排，確保實施工作有序開展。總行已經(jīng)成立了《內(nèi)控規(guī)范》實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由董事長任組長，我和監(jiān)事長任副組長，其他行領(lǐng)導(dǎo)為領(lǐng)導(dǎo)小組成員，領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在內(nèi)控與法律合規(guī)部。各部室負責(zé)人是本部門《內(nèi)控規(guī)范》實施工作的第一責(zé)任人，對實施工作全面負責(zé)。各部室要成立《內(nèi)控規(guī)范》實施項目組，確保實施工作的組織、推動、實施到位；要在實施方案的基礎(chǔ)上細化本部門的工作安排，確保實施工作有計劃、有步驟的開展；要明確實施 工作各環(huán)節(jié)的責(zé)任人、工作目標(biāo)、工作要求，確保分工明確、職責(zé)清晰。今年總行對各部室的內(nèi)部控制評價工作，要將《內(nèi)控規(guī)范》的貫徹實施情況納入評價內(nèi)容，與 11 各部室的內(nèi)控評價等級掛鉤。 （二）認真梳理，找準(zhǔn)缺陷。內(nèi)控與法律合規(guī)部要會同外部咨詢機構(gòu)，將《內(nèi)控規(guī)范》的內(nèi)控措施及管理要求，與我行的經(jīng)營管理實踐相結(jié)合，對《內(nèi)控規(guī)范》的各項條款進行細化，并提出明確的梳理要求，形成《內(nèi)控規(guī)范》梳理對照表。各部室要以梳理對照表為依據(jù)，對本部門制定的規(guī)章制度及主管的業(yè)務(wù)系統(tǒng)仔細對照梳理，充分揭示內(nèi)控缺陷和風(fēng)險隱患；梳理的規(guī)章制度應(yīng)當(dāng)包 括制定的全部管理辦法、操作規(guī)程、業(yè)務(wù)流程、實施細則等制度及其他規(guī)范性文件；梳理的業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)包括主導(dǎo)研發(fā)或外包研發(fā)且已交付使用的各個系統(tǒng)。各部室負責(zé)人要對梳理工作高度重視，監(jiān)督梳理進度，督促梳理成效，保障梳理工作有條不紊、深入有效地開展。 （三）著重整改，講究實效。在進行全面對照梳理的基礎(chǔ)上，各部室要對發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控缺陷予以高度重視，認真研究制定整改措施，及時彌補完善；對于需要多個部門協(xié)調(diào)解決的內(nèi)控缺陷，應(yīng)及時提交實施工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以確定整改牽頭部門及參與部門，并明確各部門的整改職責(zé)；對于涉及到系統(tǒng)改造等整改期 限較長的內(nèi)控缺陷，整改部門應(yīng)制定詳細的整改方案，有計劃、分階段的逐步整改完善。內(nèi)控與法律合規(guī)部作為本次實施工作的牽頭部門，要建立內(nèi)控缺陷整改的督導(dǎo)臺賬，督促各部門及時完成整改任務(wù)、反饋整改結(jié)果，確保內(nèi)控缺陷整改到位。 （四）加強溝通，形成合力。貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》，是我行組織開展的又一項重要系統(tǒng)工程，涉及到各條線的規(guī)章制度和業(yè)務(wù)系 12 統(tǒng)，可能會出現(xiàn)需要多個部門協(xié)調(diào)解決的控制缺陷，各部室要加強溝通、相互協(xié)同，妥善解決實施過程中出現(xiàn)的各類問題。此外，《內(nèi)控規(guī)范》實施工作是“基礎(chǔ)管理提升年”活動總行的重要項目之一，各部室要把這項工作與“基礎(chǔ)管理提升年”活動結(jié)合起來，統(tǒng)籌安排，充分利用各項活動的成果，形成內(nèi)控管理合力；要把《內(nèi)控規(guī)范》實施工作與日常工作結(jié)合起來，把《內(nèi)控規(guī)范》的理念、程序、方法應(yīng)用到實際工作當(dāng)中去，靈活運用控制技術(shù)，持續(xù)提高經(jīng)營效率與管理水平，形成邊實施邊提高的良好局面。 同志們，貫徹實施《內(nèi)控規(guī)范》既是一項緊迫和艱巨的任務(wù)，又是一項長期和復(fù)雜的工作，我們要認真抓好落實，切實加強內(nèi)控管理的建設(shè)與執(zhí)行，全面梳理和完善內(nèi)部控制體系，為打造優(yōu)秀大型上市銀行夯實管理基礎(chǔ)。 謝謝大家！
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