高管人員防范合規(guī)風險履職自查報告-資料下載頁
2025-04-16 13:36本頁面
【正文】 的優(yōu)秀共產黨員，為輪臺支行的發(fā)展做出新的貢獻。 報告人： XXX二〇一三年三月二十八日 第四篇：支行高管人員防范合規(guī)風險履職情況報告 自市分行開展“支行高管人員合規(guī)經營及風險防范專題教育”活動以來，本人高度重視，始終將此項工作作為支行各項工作的重中之重，同時秉著有則改之無則加勉的心態(tài)，仔細核對《高管人員防范合規(guī)風險履職監(jiān)察要點》中每項內容，結合自身平時的工作情況，認真的做了自查自糾，自查結果平時工作均為合規(guī)操作。本人在平時支行管理中取得階段性成果的基礎上 ，進一步創(chuàng)新途徑，采取有效措施，嚴密步署，狠抓落實，形成了支行領導垂范，上下聯動，多措并舉的合規(guī)文化建設環(huán)境，在全面扎實推進的同時，有效的促進了合規(guī)文化建設的傳播發(fā)展。 一、推進合規(guī)文化建設的重要保障 支行領導重視親力親為起到模范表率作用 以本人為中心的支行領導班子首先認真學習合規(guī)文化建設的相關文件，深刻領會開展合規(guī)文化建設的重大意義。充分認識到開展合規(guī)文化建設是我們支行生存、發(fā)展的內在迫切需要。同時，從本人做起，身體力行，親力親為，起到了模范表率作用。本人不但是合規(guī)文化建設的管理者，更是踐行者。在網點辦理業(yè)務時，不搞特權不走快捷通道，和一般的顧客一樣排隊辦理業(yè)務。 員工認識到位積 極參與形成主動自覺學習的濃厚氛圍 由于以本人為中心的支行領導班子的親力親為和模范表率作用，在員工中形成了一種無形的力量和動力，充分帶動了全行員工積極參與的自覺性和主動性，從而形成了領導做起、上下聯動、共同學習、共同提高的濃厚氛圍。 將合規(guī)文化建設列入重要的議事日程 我支行把合規(guī)文化建設列入極為重要的議事日程，定期召開專門會議進行研究部署。利用各種機會、不同場合不斷地向職工宣傳，而且還把合規(guī)文化建設的要求落實到各項具體工作中去，不斷推動合規(guī)文化建設向縱深發(fā)展。 開展層層 簽訂責任狀活動明確干部員工責任意識 我支行根據市分行日常合規(guī)操作工作要求，層層落實了案件防控責任，并按要求簽訂了案件防控責任狀，明確了員工的責任意識。 二、推進合規(guī)文化建設的有效途徑 從職業(yè)操守培訓入手加強員工職業(yè)道德教育 我支行對于新進的員工進行了職業(yè)操守培訓。通過對銀行業(yè)從業(yè)基本準則、銀行業(yè)從業(yè)人員與客戶等內容的學習，新進員工了解了職業(yè)操守的基本知識和做為一名銀行業(yè)從業(yè)人員應具備的基本素質，使職工初步樹立起是非分明的職業(yè)道德觀、榮辱觀、增強了“誠信”、“正直”行業(yè)精神 的培養(yǎng)，強化了職業(yè)道德教育。 全面落實市分行制定的作業(yè)式操作流程規(guī)范操作行為防范操作風險 為規(guī)范各崗位人員操作行為，防范操作風險，我支行各崗位完全按照市分行制定的操作流程進行日常的工作操作。 開展案例學習活動提高員工遵規(guī)守法意識和反思能力 5 月份全行統(tǒng)一學習了《個人業(yè)務風險防范專題》、《電子渠道風險防范》、《風險合規(guī)教育》、《營業(yè)網點風險防范》、《關于小企業(yè)貸款營銷、調查人員隱瞞客戶信息問題的風險提示》。通過案件的學習，觸動了員工的心靈，起到了警示作用，提高了員工遵規(guī) 守法意識和自控能力。 第五篇：防范合規(guī)風險履職報告 防范合規(guī)風險履職報告 對行內現進行的防范風險合規(guī)風險履職工作實施活動，我作為支行業(yè)務部的負責人對自己的學習以及認真自查主要有以下幾點： 加強學習，廉潔自律。 積極參加行內各種學習，堅持集中學習與自學相結合，并能組織部門員工一起進行學習各項規(guī)章制度與各類文件精神。堅持做到廉潔自律，以身作則，勤奮工作，堅守職責，對自己負責管理的工作，做到讓領導放心。作為 xx 部的負責人，既要以身作則，又要與行內各部門都能搞好團結，主動、虛心聽取大家的意見，自覺維護行內的團結和協(xié)作，對領導的決議果斷服從，從不搞非凡化。對自己所負責的工作，能積極主動地思考問題、解決問題，勇于承擔責任，圓滿完成了各項工作。 提高風險意識，強化風險治理。 工作中主動思考，勇于創(chuàng)新，始 終堅持事前預防與事后治理并重，把風險防范貫穿于業(yè)務的全過程。在對不良貸款全力壓縮的同時，加強對正常貸款的預警工作，從貸前、貸中、貸后三個環(huán)節(jié)嚴格履行監(jiān)管的職責，保證信貸業(yè)務穩(wěn)健運行。同時 ,積極開展推廣自查自糾工作，按照制度化、規(guī)范化、精細化的要求，加強基礎管理和內控建設，堅決執(zhí)行從業(yè)人員行為規(guī)范，積極學習高管人員防范風險工作手冊，對手冊中的六大項違規(guī)行為均能做到認真自查，確保自己與部門員工每條都不違規(guī)，目前，學習工作進展順利，為全面提升風險防控能力，促進業(yè)務健康發(fā)展奠定了基礎。 xxx
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