【正文】 大道儲蓄所 15枚 (機構(gòu)名稱變更 )、聯(lián)通路分理處 10 枚，營業(yè)室 3 枚。由綜合部負(fù)責(zé)了公章用印管理的自查，營業(yè)網(wǎng)點和客戶服務(wù)部負(fù)責(zé)了業(yè)務(wù)專用章的自查。行章管理方面，嚴(yán)格按照上級行要求，做到指定專人保管、雙人管理。由綜合部經(jīng)理專門保管 (A 角 )，另一保管人為印章專管人的 B 角。實行雙人上鎖保管制，行章存放于市行統(tǒng)一配發(fā)的保險柜內(nèi)，主鑰匙由 A 角保管、副鑰匙由 B 角保管，用 印時雙人開鎖。收印時雙人上鎖，切實做到了人離章收。嚴(yán)格實行用印審批登記制度，做好用印登記，印章保管人如有急事需要交接時必須登記交接登記簿，交接時間按要求準(zhǔn)確到分鐘，避免了印章保管出現(xiàn)的“盲區(qū)”。在 08 年我行及時更換了新的印章保管交接登記簿、用印登記簿、用印審批單、印章行外使用審批單 ,使用印管理更加合理規(guī)范。 目前，印章管理方面存在的問題及整改措施 : 存在舊章在用現(xiàn)象。 機構(gòu)名稱更換后，現(xiàn)黨支部章 1 枚未更換新章。以上印章待市行明確制發(fā)單位后統(tǒng)一刻制。 用印登記簿登記不及時。 個別部門內(nèi)部存在用印完畢不及時登記，而是將存在積攢多日的用印審審批單作為登記依據(jù)，易造成登記簿漏登之現(xiàn)象。通過這次自查，明確以后必須堅持以下兩點 :1:用印前，由印章管理人首先在用印審批單中的管理人欄項雙人簽字確認(rèn) 2:用印后，立即登記用印登記簿。 由于人員受限，監(jiān)印制度有待進一步加強。 銀行印章管理的自查報告 2 根據(jù)《關(guān)于對印章管理使用情況進行檢查的通知》 (*農(nóng)信聯(lián)發(fā)[20xx]347 號 )要求，為有效防范因印章管理不善引發(fā)案件風(fēng)險， *****信用社對全轄印章管理使用情況進行了一次全面自查，現(xiàn)將自查情況報告如下 : 一、加強組織領(lǐng)導(dǎo)，確保自查工作順利開展 成立了以 **同志任組長、 ***、 ***、 ***、 ***同志任副組長、辦公室、會計業(yè)務(wù)部、稽核審計部負(fù)責(zé)人為成員的自查領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)對本社及各基層營業(yè)網(wǎng)點的印章管理情況進行檢查。對照銀監(jiān)會風(fēng)險提示、會計出納基本制度和《 **市農(nóng)村信用社會計專用印章管理辦法》(成信聯(lián)會 [20xx]326 號 )，及時制定下發(fā)了 ***信用社《關(guān)于對印章管理使用情況檢查的通知》，對檢查工作的時間、檢查對象、 范圍及檢查的具體內(nèi)容進行了安排部署，確保了自查工作的順利開展。 二、印章管理制度健全，為防范風(fēng)險提供了有力保障 ***信用社印章管理健全，先后制定了《 ***行政公章管理辦法》(***〔 20xx〕 **號 )、《 ****業(yè)務(wù)印章管理辦法》 (**[20xx]*號 )及 ****《機關(guān)日常事務(wù)管理規(guī)定》 (***[20xx]**號 )，對印章的刻制、管理和使用等提出了明確要求，對蓋印的操作程序、管理責(zé)任、監(jiān)督檢查與違規(guī)處理等進行了全面、系統(tǒng)的規(guī)范。 三、印章管理使用規(guī)范，杜絕了風(fēng)險隱患的發(fā)生 一是嚴(yán)格執(zhí)行印章使用審批、登記制度。印章使用前由用印人在《印章登記簿》上真實、詳細(xì)、準(zhǔn)確地進行了登記，由有權(quán)簽字人簽字同意后用印。未出現(xiàn)過未經(jīng)審批使用印章的情況，且加蓋印章份數(shù)與審批、登記數(shù)相符。特殊合同文本等，加蓋印章時使用合規(guī)。印章的刻制嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行，啟用和廢止印章時正式行文進行了公告，并進行了登記。 二是保管嚴(yán)密，認(rèn)真落實專人保管，入保險柜存放制度。單位行政公章、黨委印章由辦公室 ***同志負(fù)責(zé)保管和使用，工會印章由工會辦 **同志負(fù)責(zé)保管和使用。印章不隨意亂放、不隨意外借使用，未發(fā)生未經(jīng)批準(zhǔn) 將單位行政公章攜帶出單位使用的情況。 三是認(rèn)真落實“誰掌管、誰負(fù)責(zé)”的規(guī)定，嚴(yán)格執(zhí)行隨用隨蓋，領(lǐng)導(dǎo)不預(yù)簽，人在章在，人離章收的操作要求。印章專管員調(diào)離、外出，均按規(guī)定辦理了交接手續(xù)。印章的領(lǐng)用、收回、更換均嚴(yán)格履行了交接登記手續(xù)，并由移交人、接收人、監(jiān)交人在印章保管登記簿上簽字 四、會計專用印章管理使用合規(guī)，夯實了業(yè)務(wù)發(fā)展基礎(chǔ) (一 )自查的會計專用印章包括 :業(yè)務(wù)公章、儲蓄業(yè)務(wù)公章、現(xiàn)金收訖章、現(xiàn)金付訖章、轉(zhuǎn)訖章、結(jié)算專用章、匯票專用章、本票專用章、受理憑證專用章、財務(wù)專用章、交換專用 章、假幣專用章、假幣收繳專用章、個人名章等。各分支機構(gòu)會計專用印章齊全，管理規(guī)范，并且建立有《會計專用印章啟用保管登記薄》，對會計印章的領(lǐng)用、啟用、更換、停用，保管印章人員崗位調(diào)換、離崗或離職等，均按規(guī)定進行了如實登記。 (二 )在使用各種會計專用印章過程中嚴(yán)格堅持“專人使用、專人保管、專人負(fù)責(zé)”的原則，做到了印、押 (機 )、證分管分用。 (三 )會計印章嚴(yán)格按規(guī)定范圍使用，無私自授受及會計業(yè)務(wù)人員的個人名章交由他人使用的情況。對于超過會計印章經(jīng)管人員權(quán)限的用印以及特殊業(yè)務(wù)使用的印章，均經(jīng)分社負(fù)責(zé) 人審批同意后加蓋印章，并對有關(guān)內(nèi)容進行了登記備案。 (四 )在營業(yè)過程中會計人員臨時離柜，會計印章均入柜加鎖保管。下午營業(yè)終了，會計印章、個人名章隨鈔箱入庫、加鎖保管。 (五 )對需要更換的印章，均按規(guī)定程序申請刻制，作廢印章按規(guī)定上繳，作廢印模列入會計檔案按規(guī)定保存。 (六 )對于需將作廢、停用印章上繳至公司相關(guān)部門的，嚴(yán)格執(zhí)行了兩名專管人員編表連同印章上繳。 (七 )***改革過渡期間，分支機構(gòu)舊的行政公章按規(guī)定上交到 ***信用社辦公室統(tǒng)一管理。對需要加蓋舊行政公章的，由分支機構(gòu) 負(fù)責(zé)人在《印章使用登記簿》上簽字同意后，由辦公室負(fù)責(zé)印章管理人員用章。 銀行印章管理的自查報告 3 為了進一步加強我行行政印章的管理和使用，切實防范風(fēng)險。近日，總行根據(jù)上級相關(guān)文件要求，在全轄開展了黨委印章、行政印章、業(yè)務(wù)印章、個人名章管理專項檢查，有效地規(guī)范了印章管理，進一步促進了各項業(yè)務(wù)和經(jīng)營管理工作的發(fā)展。 一、相互檢查交流，共同提高管理。在組織全轄開展全面自查的的基礎(chǔ)，總行從黨委辦公室、辦公室、財務(wù)會計部、信貸管理部、稽核審計部等部門抽調(diào)人員組成檢查組于 20xx 年 5 月 16 日至 5 月 18 日對全轄各支行、分理處及各部門 20xx 年 7 月農(nóng)村合作銀行開業(yè)以來發(fā)生的用印事項進行了現(xiàn)場檢查，采取聽取匯報、現(xiàn)場查看、調(diào)閱臺賬及與行政印章專管員談話等方式進行。進一步促進了支行和分理處之間規(guī)范用印操作辦法的相互交流，達到共同提高風(fēng)險控制的目的。 二、嚴(yán)格執(zhí)行制度，定期進行自查。通過這次檢查發(fā)現(xiàn)支行、分理處及部門領(lǐng)導(dǎo)均較重視印章管理工作，每季或每半年對本單位的印章管理使用情況進行檢查?？傂械男姓≌聦９軉T基本能貫徹執(zhí)行上級行有關(guān)行政印章管理的規(guī)章制度，做好行政印章的日常管理與使用工作。全轄印章的 使用和管理趨于規(guī)范，用印環(huán)節(jié)操作性風(fēng)險得到了較好的控制。 三、加強集中管理，有效防范風(fēng)險。從這次檢查情況看，總行根據(jù)上級行的統(tǒng)一部署并結(jié)合本行實際情況，自從合作銀行開業(yè)起將 13個網(wǎng)點以前統(tǒng)一法人時使用的印章統(tǒng)一上收到總行辦公室集中管理和使用，需要上繳的上繳，需要銷毀的銷毀，進一步強化了印章的管理，有效防范了印章使用風(fēng)險。 四、完善用印流程，切實規(guī)范管理。注重管理流程及業(yè)務(wù)流程的梳理和再造，使行政印章管理流程與組織機構(gòu)及業(yè)務(wù)發(fā)展、風(fēng)險控制的要求相適應(yīng)。從防控操作風(fēng)險角度出發(fā)，對交接、保管、使用等各環(huán)節(jié)的規(guī)章制度進行了強調(diào)和明確，力求用印流程完善，切實做到規(guī)范管理、優(yōu)質(zhì)服務(wù)、防范風(fēng)險。 銀行印章管理的自查報告 4 為保證印章使用、管理的正確性、安全性，我部根據(jù)聯(lián)社有關(guān)文件的要求，對本部門印章使用管理情況進行自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下 : 一、自查的主要內(nèi)容 : 我部對聯(lián)社配置給本部門保管使用的印章。自查重點包括 :印章保管、印章使用、印章交接 /移交、印章收繳等。 二、自查的情況 經(jīng)核查，我部目前管理的印章有印章的制作、領(lǐng)用、保管、使用情況如下 : (一 )印章刻制方面。我部無存在私刻公章、偽造印章的情況，所有現(xiàn)存的印章由聯(lián)社辦公室根據(jù)聯(lián)社統(tǒng)籌安排，負(fù)責(zé)統(tǒng)一制作的。 (二 )印章啟用方面。我部的印章都是從聯(lián)社辦公室移交接管過來的，并在聯(lián)社辦公室存有印章領(lǐng)用登記記錄，不存在未經(jīng)批準(zhǔn)而擅自提前啟用新印章的情況。 (三 )印章的保管方面。我部對印章管理有實行審批人與保管人分離原則，指定專人保管印章，存放在具有防盜功能的保險柜 (箱 )內(nèi)進行保管，能認(rèn)真做好印章的日常清潔與保養(yǎng)工作，沒有發(fā)生過丟失印章的情況。 (四 )印章使用方面。我部使用印章時，堅持執(zhí)行審批手續(xù)，由本部門有權(quán)審批人審批同意后，才簽發(fā)印章，沒有存在越權(quán)審批、濫用、盜用印章和使用偽造印章的情況，并就實際用印情況填寫《使用印章登記簿》。 (五 )印章交接、移交方面。非保密員之間交接印章，能執(zhí)行印章日常交接審批手續(xù)，并就交接情況填寫《日常印章交接登記簿》 。 銀行印章管理的自查報告 5 為有效防范印章管理中存在問題，根據(jù)縣聯(lián)社轉(zhuǎn)發(fā)《關(guān)于中國銀監(jiān)會辦公廳關(guān)于對農(nóng)村合作金融機構(gòu)印章管理的風(fēng)險提示》 (銀監(jiān)辦發(fā)[20xx]164 號文件 )的有關(guān)要求，我社于日前對印章的審批、使用、保管情況進行了一次自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下 : 一、印章使用管理的自查情況 (1)**信用社制定了印章管理辦法，印章制發(fā)由聯(lián)社統(tǒng)一刻制，停用及時上交聯(lián)社有關(guān)部室，在自查過程中未發(fā)現(xiàn)已停用印章未上交的現(xiàn)象。 (2)印章使用情況 :信用社印章由信用社指定專人保管 ，對印章使用過程中嚴(yán)格執(zhí)行用章制度 。各類業(yè)務(wù)用章、個人名章堅持“誰使用，誰保管，誰負(fù)責(zé)”的原則，嚴(yán)格落實管理使用責(zé)任。業(yè)務(wù)用章和日常辦理業(yè)務(wù)的個人名章只能在營業(yè)場所使用，并用于規(guī)定的業(yè)務(wù)種類，相關(guān)人員按照規(guī)定范圍使用。隨用隨蓋，沒有預(yù)蓋印章和借與他人使用的情況。 (3)嚴(yán)格登記制度 :建立使用印章管理登記簿，保證印章在刻制、更換、保管、使用和交接等各個環(huán)節(jié)都能夠嚴(yán)格登記。要求移交人、接交人和監(jiān)交人在印章保管使用上嚴(yán)格執(zhí)行登記手續(xù)，主辦會計有每月對各類會計印章進行檢查。 二、自查中存在的問題 : 各網(wǎng)點行政印章未入庫保管。 三、整改措施 : 今后進一步加強行政印章的管理，堅持“雙人入庫保管、事先審批登記、雙人監(jiān)督用印”原則，確保雙人雙鎖、密碼鑰匙分管，做到人離章收，入庫上鎖。