【正文】 得體會 隨著輿論監(jiān)督力度的日益加大和政府問責(zé)機(jī)制的逐漸完善，行政執(zhí)法部門面臨著越來越大的履職風(fēng)險(xiǎn)，承擔(dān)著繁重市場監(jiān)管與行政執(zhí)法任務(wù)的工商部門更是如此，稍有不慎就會導(dǎo)致責(zé)任追究。學(xué)習(xí)風(fēng)險(xiǎn)防范心得體會如下： 一、履職風(fēng)險(xiǎn)形勢分析 正確、客觀分析履職風(fēng)險(xiǎn)所面臨的形勢，是我們找準(zhǔn)履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、有效降低和防范履職風(fēng)險(xiǎn)的前提和條件。一是從政府對執(zhí)法部門的要求來看，國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》明確要求各級執(zhí)法部門堅(jiān)持依法行政，依法行政既是基本要求，也是最高要求。政府對市場監(jiān)管和行政執(zhí)法的要求越高，工商部門履職的責(zé)任越大，其承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也隨之增加。二是從工商職能的變化來看，國務(wù)院批準(zhǔn)的新“三定”方案，進(jìn)一步拓寬了工商職能，賦予了工商部門指導(dǎo)廣告業(yè)發(fā)展、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管、服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展等新的職能，強(qiáng)化了反壟斷和食品監(jiān)管職能。但目前我們還存 在著監(jiān)管執(zhí)法能力不夠強(qiáng)、服務(wù)發(fā)展辦法不夠多、網(wǎng)絡(luò)交易監(jiān)管幾乎屬于“空白”等問題，這些問題的存在也不同程度地增加了工商部門履職的風(fēng)險(xiǎn)。三是從系統(tǒng)內(nèi)部的責(zé)任追究來看。在行政收費(fèi)等事關(guān)群眾切實(shí)利益的問題上能否做到依法行政、按標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，是對基層工商部門的考驗(yàn)，在很大程度上也存在著被問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。 從上面的分析可以看出，工商部門履職風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)越來越多，承擔(dān)的責(zé)任 風(fēng)險(xiǎn)越來越大，正確認(rèn)識工商部門存在的履職風(fēng)險(xiǎn)，采取有效措施進(jìn)行防范是我們各級工商部門當(dāng)前重要的任務(wù)。 二、做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范的重要意義 做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范對工商部門來說意義重大，一是有利于減少和避免違法違紀(jì)案件的發(fā)生。針對行政審批、執(zhí)法監(jiān)管、財(cái)務(wù)管理、人事管理等易發(fā)生履職風(fēng)險(xiǎn)的薄弱環(huán)節(jié)，采取措施加以防范，對苗頭性問題及早發(fā)現(xiàn)、及早提醒、及早糾正，使規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任落實(shí)到每一個崗位、每一個人，可以使工商人員最大限度降低履職風(fēng)險(xiǎn)，避免違法違紀(jì)行為。二是有利于規(guī)范工作行為。對容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)、重要部位和重要崗位，認(rèn)真查找問題，細(xì)化管理，擬定具有針對性的防范措施和制度，使工作人員在法律規(guī)章制度允許的范圍內(nèi)行使職權(quán)，可以有效地防止其以權(quán)謀私、吃 拿卡要、不作為、亂作為等行為的發(fā)生，規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高行政效能。三是有利于從源頭上防止腐敗行為的發(fā)生。工作人員能不能做到廉潔執(zhí)法也是履職過程中存在的重要風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范，通過采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處理等措施，最大限度地降低腐敗風(fēng)險(xiǎn)，減少不廉潔行為的發(fā)生，可以有力地推動具有工商特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)。四是有利于樹立工商部門的良好形象。做好履職風(fēng)險(xiǎn)防范工作，不僅避免了工商部門責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、保護(hù)了工商干部，更重要的是有效地預(yù)防了責(zé)任事故的發(fā)生，保護(hù)了人民群眾的合法權(quán)益，在社會上能夠樹立工商部門依法行政、執(zhí)法為民的良好形象。 三、工商部門存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其原因分析 目前工商部門在履職過程中存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)主要來源于工商行政管理法律法規(guī)以及地方政府的行政規(guī)章。這些法律法規(guī)和規(guī)章，對工商部門的履職標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化和具體化。如果對它們理解不深、重視不夠，履職的風(fēng)險(xiǎn)將會大大增加。另外，在目前有效地法律法規(guī)中，共有 100 部法律和 203 部行政法規(guī)賦予工商部門執(zhí)法權(quán)限，國家工商總局單獨(dú)制定和與有關(guān)部門制定的部門規(guī)章有 109 部，工商部門的執(zhí)法依據(jù)和執(zhí)法職責(zé)覆蓋了市場經(jīng)濟(jì)秩序的各個方面。有權(quán)必有有責(zé)，有責(zé)必有風(fēng)險(xiǎn) ，工商部門的職權(quán)越大，職責(zé)范圍越廣，其面臨的風(fēng)險(xiǎn)也越大。 根據(jù)監(jiān)管執(zhí)法的不同環(huán)節(jié)，工商部門的履職風(fēng)險(xiǎn)可以分為以下幾方面： （一）在市場準(zhǔn)入方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門擔(dān)負(fù)著對市場主體進(jìn)行登記注冊的職能，在履職過程中風(fēng)險(xiǎn)來源主要體現(xiàn)在四點(diǎn)：一是對前置審批把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。表現(xiàn)在工作上就是需要前置審批文件的，沒要；不需要的，亂要。這兩種行為，一方面可能是業(yè)務(wù)不熟；另一方面，就是個別人員以權(quán)謀私，存在吃、拿、卡、要思想。二是對登記事項(xiàng)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)。對需要審查的事項(xiàng)輕易放過，更有甚者，幫助企業(yè)做假。例如，不 認(rèn)真審查有限公司的出資行為，甚至幫助、參與公司的虛假出資行為。三是對細(xì)節(jié)審查不嚴(yán)謹(jǐn)。雖然法律法規(guī)對工商部門的要求是形式審查，但是如果是很明顯就能看出存在問題的，工商部門的審查責(zé)任將無法回避。四是對許可審批的具體環(huán)節(jié)不清楚。不在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)，按規(guī)定的程序辦理手續(xù)。目前，較容易出現(xiàn)問題的 是不按規(guī)定辦理變更、注銷、吊銷手續(xù)，如果依法追究下來，必然存在問責(zé)的風(fēng)險(xiǎn)。 （二）在執(zhí)法辦案方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門在執(zhí)法辦案過程中的風(fēng)險(xiǎn)來源主要在以下四點(diǎn)：一是因行政處罰程序不當(dāng)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。如在行政處罰中 不按程序進(jìn)行送達(dá)，在做出責(zé)令停業(yè)、吊銷營業(yè)執(zhí)照、較大數(shù)額罰款等行政處罰決定之前，不按規(guī)定告知當(dāng)事人有要求舉行聽證的權(quán)利等。二是隨意增減處罰幅度帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員，濫用自由裁量權(quán)，隨意加大或減少處罰的幅度，執(zhí)法不嚴(yán)禁，很容易造成執(zhí)法漏洞。三是采取強(qiáng)制措施帶來的風(fēng)險(xiǎn)。在現(xiàn)有的法律法規(guī)中，只有《行政處罰法》、《反不正當(dāng)競爭法》、《商標(biāo)法》、《無照經(jīng)營查處取締辦法》等 10 余部法規(guī)，賦予工商部門采取查封、扣押、凍結(jié)等行政強(qiáng)制措施的權(quán)力。實(shí)際上，一些執(zhí)法人員為了辦案方便而超范圍采取行政強(qiáng)制措施的行為普遍存在。這種 不按規(guī)定采取強(qiáng)制措施的行為，一旦給當(dāng)事人帶來嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)損失，必然會引發(fā)行政訴訟，如果敗訴就會有一個責(zé)任追究的問題。四是處罰中的不廉行為帶來的風(fēng)險(xiǎn)。一些執(zhí)法人員經(jīng)不住當(dāng)事人的誘惑，接受當(dāng)事人的宴請、現(xiàn)金和禮品，如果被揭發(fā)或舉報(bào)，輕者警告處分，重者會給予刑事處罰。 （三）在市場巡查方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門除市場準(zhǔn)入和行政執(zhí)法外，還承擔(dān)著許多市場巡查工作。在食品、農(nóng)資和危險(xiǎn)化學(xué)品等重點(diǎn)行業(yè)的監(jiān)管上，責(zé)任不可小視。但是有的工作人員對市場巡查的重要性認(rèn)識不足，存在應(yīng)付思想，該檢查的不檢查，該簽字的不簽 字，更有甚者閉門造車，填寫假的巡查記錄，一旦出了事故，工商部門責(zé)任難以避免。 （四）在行政確認(rèn)方面存在的履職風(fēng)險(xiǎn)。工商部門的行政確認(rèn)行為主要表現(xiàn)在對外發(fā)布信息或提供證明，尤其是在信用監(jiān)管方面發(fā)布企業(yè)商戶信用信息時(shí)，必須有根有據(jù)、慎之又慎；在企業(yè)檔案查詢方面，要嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真審查查詢?nèi)藛T的資格，不能隨意將企業(yè)的商業(yè)隱私供無關(guān)人員查詢；在對外出具證明時(shí)，只能就事論事，就材料而出具證明，如果超過職權(quán)，隨意為企業(yè)的經(jīng)營情況或產(chǎn)品作擔(dān)保，必然存在著擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。 工商部門存在以上履職風(fēng)險(xiǎn)，如何進(jìn)行防范，需要從其存在的原因分析入手，有針對性地制定對策。其存在的原因主要表現(xiàn)在兩大方面： （一）履職風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀原因。一是法律法規(guī)分工不明確。隨著《無照經(jīng)營查處取締辦法》、《行政許可法》、《食品安全法》等法律法規(guī)的相繼頒布實(shí)施，工商部門的職能領(lǐng)域得到了擴(kuò)展，但同時(shí)也帶來越來越大的執(zhí)法風(fēng)險(xiǎn)。在這些法規(guī)中，有些條文對部門責(zé)任的界定并不明確，導(dǎo)致部分不應(yīng)由工商部門承擔(dān)的責(zé)任卻往往由工商部門承擔(dān)，而其他許可審批部門往往責(zé)任不大，甚至不進(jìn)行責(zé)任追究。二是地方政府部門的 壓力。某些政府部門為了招商引資，對一些并不符合條件的企業(yè)予以登記。有的地方設(shè)立優(yōu)化發(fā)展環(huán)境辦公室等機(jī)構(gòu)，限制甚至阻止工商部門對一些企業(yè)進(jìn)行正當(dāng)?shù)膱?zhí)法檢查。如果工商部門不遵守當(dāng)?shù)氐囊?guī)定就要承受極大的壓力，如果違心地執(zhí)行規(guī)定則又會承擔(dān)瀆職風(fēng)險(xiǎn)。三是執(zhí)法軟硬件條件的限制。目前市場上銷售 的日用商品品種繁多，單是容易引起責(zé)任事故的食品就有上百種，要在現(xiàn)有的人力狀況下實(shí)現(xiàn)對轄區(qū)流通領(lǐng)域內(nèi)所有商品類別的監(jiān)管幾乎是不可能完成的任務(wù)；在執(zhí)法裝備方面，基層工商部門無產(chǎn)品檢測機(jī)構(gòu)，有的執(zhí)法人員靠眼看、鼻聞、手摸等傳統(tǒng)方 式，一定程度上制約了工商部門職能的發(fā)揮。 （二）履職風(fēng)險(xiǎn)存在的主觀原因。一是少數(shù)工商干部思想素質(zhì)不高，不能正確對待自己的身份和權(quán)力，忘記了自己的職責(zé)，從而走向犯罪的道路。除此之外，外界的利益誘惑也對一些意志薄弱的執(zhí)法人員產(chǎn)生了不良的影響；二是對履職風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識程度不夠。目前多數(shù)工商干部沒有樹立起責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)意識，認(rèn)為無論是行政賠償還是職務(wù)犯罪離自己都還很遙遠(yuǎn)；三是工作責(zé)任心不強(qiáng)?，F(xiàn)在雖然建立了各種責(zé)任制度，但真正能夠完全落實(shí)的不是很多。由于責(zé)任追究制并未落實(shí)到人頭上，導(dǎo)致部分工商干部責(zé)任心不強(qiáng)；四是工作程 序不規(guī)范?；鶎庸ど滩块T普遍存在“重實(shí)體、輕程序”的現(xiàn)象，認(rèn)為不管是采取什么手段，只要能夠完成上級下達(dá)的目標(biāo)任務(wù)就行；五是業(yè)務(wù)素質(zhì)不夠高。有的工商干部不加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，不及時(shí)更新知識，干什么工作都憑借老經(jīng)驗(yàn)或是跟著感覺走，一旦出現(xiàn)新情況很容易出現(xiàn)問題。