銀行部門案防工作總結(jié)5篇模版-資料下載頁
【導(dǎo)讀】制的落實(shí)，不斷提升案件查防工作水平，充分發(fā)揮案防保障維護(hù)作用，因此，客戶營銷中心由部門經(jīng)理牽頭，部門副經(jīng)理協(xié)助組建。及時(shí)對(duì)上級(jí)行下發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)事件典型案例，通過工作例。規(guī)理念，提升員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，實(shí)現(xiàn)2021年全年安全無事故營運(yùn)。分析，使員工通過本部門定期組織的內(nèi)控案防會(huì)議等形式強(qiáng)化學(xué)習(xí)，職責(zé)，進(jìn)一步明確工作職責(zé)，將案件防范工作責(zé)任制落實(shí)到部門與人。防內(nèi)容的考核比重，有效落實(shí)人員的案防責(zé)任。組織開展進(jìn)行全員重點(diǎn)異常行為的排查工。關(guān)注人員管理，建立化解檔案，截止目前為止，部門無異常行為員工。理機(jī)制，案防領(lǐng)導(dǎo)小組將定期監(jiān)督檢查執(zhí)行情況，督促落實(shí)各項(xiàng)整改。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)糾改。確保每一個(gè)員工、每一個(gè)崗位嚴(yán)格執(zhí)行國家各項(xiàng)。二是堅(jiān)持“以人為本”發(fā)展理念，堅(jiān)持案防意識(shí)教育。明確管理職責(zé)，要求對(duì)本部門、本專業(yè)發(fā)生的重大事項(xiàng)和突發(fā)事件，措施，消除隱患和負(fù)面影響。先進(jìn)的能引領(lǐng)發(fā)展、提高核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)文化管理模式。
【正文】 程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工家訪相結(jié)合、與客戶走 訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 通過聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。 第五篇：銀行案防工作總結(jié) 四季度，支行加強(qiáng)內(nèi)控管理，把依法合規(guī)經(jīng)營、防范案件事故作為立行之本，采取有效措施，強(qiáng)化制度執(zhí)行，有效地防范和杜絕了各類案件事故的發(fā)生 ，為支行各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ)。 一、加強(qiáng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)核查。 加強(qiáng)對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)柜員和高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理工作，認(rèn)真落實(shí)核查制度，不斷加強(qiáng)監(jiān)督核查力度，嚴(yán)格堅(jiān)持“誰核查、誰負(fù)責(zé)、誰回復(fù)”的原則，認(rèn)真分析判斷每一筆風(fēng)險(xiǎn)事件，保證各類可能風(fēng)險(xiǎn)事件得到及時(shí)核查、及時(shí)發(fā)現(xiàn)、及時(shí)處置。 對(duì)各級(jí)部門檢查發(fā)現(xiàn)的問題，明確專人及時(shí)進(jìn)行落實(shí)整改，對(duì)查詢及時(shí)核實(shí)回復(fù)。同時(shí)，利用晨會(huì)的形式點(diǎn)評(píng)上日工作情況，采取表揚(yáng)與批評(píng)相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合的方法，減少差錯(cuò)、提高業(yè)務(wù)操作水平。 二、提高部門 負(fù)責(zé)人的管理履職。 支行要求部門經(jīng)理及運(yùn)營授權(quán)人員牢固樹立“守土有責(zé)”的意識(shí)，切實(shí)承擔(dān)起事中控制與現(xiàn)場(chǎng)管理的職責(zé)，扎實(shí)做好業(yè)務(wù)操作的基礎(chǔ)管理工作，切實(shí)消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，確保各部門的業(yè)務(wù)客觀、準(zhǔn)確、真實(shí)發(fā)生。 同時(shí)，支行充分利用業(yè)務(wù)監(jiān)控系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)大額存取款、異常資金劃付、違規(guī)開戶等風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行日常監(jiān)控。將重要業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、重要部位、重要時(shí)段納入日常檢查范圍，通過采取突然性檢查、滾動(dòng)檢查等形式，防止案件的發(fā)生。 三、加強(qiáng)員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)教育。 支行要求分管行長及部門負(fù)責(zé)人在日常 工作中，經(jīng)常性教育和引導(dǎo)員工增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，在業(yè)務(wù)過程中不能有絲毫的松懈情緒，把風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)貫穿于業(yè)務(wù)操作的各個(gè)環(huán)節(jié)，防止觸碰“五禁”類違規(guī)操作紅線，結(jié)合業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)案例教育員工樹立案件防范意識(shí)和自我保護(hù)意識(shí)，增強(qiáng)工作責(zé)任心和執(zhí)行規(guī)章制度的自覺性，防止隨意操作引起風(fēng)險(xiǎn)事件。 支行始終堅(jiān)持每日二次晨會(huì)制度、堅(jiān)持每周部門例會(huì)制度，通報(bào)案例宣傳、加強(qiáng)制度學(xué)習(xí)，針對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)，強(qiáng)化開展對(duì)員工的合規(guī)廉政教育，認(rèn)真為員工算好經(jīng)濟(jì)賬、親情帳、名譽(yù)帳、前途帳，教育大家認(rèn)清形勢(shì)、把握好自己。通過這種廣泛、深 入、持續(xù)地教育學(xué)習(xí)，引起員工思想共鳴，自覺遠(yuǎn)離違規(guī)經(jīng)營及經(jīng)濟(jì)犯罪。 四、規(guī)范員工日常管理與行為動(dòng)態(tài) 本季，支行持續(xù)開展了員工可疑行為排查，由支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員直接對(duì)員工開展“背靠背、一對(duì)一”約談，重點(diǎn)對(duì)“高利貸”、“社會(huì)非法集資”等不良行為交流意見和看法，分析了這兩種違法行為的危害性，達(dá)成遵紀(jì)守法的共識(shí)。通過約談，支行領(lǐng)導(dǎo)加深了對(duì)員工的了解，把控了員工的思想作風(fēng)，掌握了其工作狀態(tài)和日常行為；同時(shí)，也為員工創(chuàng)造了坦言心聲的機(jī)會(huì)，加強(qiáng)了行內(nèi)溝通。 城西支行在排查過程中堅(jiān)持聯(lián)動(dòng)結(jié)合，即與員工 家訪相結(jié)合、與客戶走訪相結(jié)合、與員工個(gè)人貸款相結(jié)合、與外部走訪相結(jié)合、受理的投訴、舉報(bào)相結(jié)合，進(jìn)一步擴(kuò)大信息來源渠道，多途徑了解員工是否存在經(jīng)商辦企業(yè)，是否參與民間借貸等情況。 通過聯(lián)動(dòng)走訪，支行能及時(shí)掌握員工疾病、家庭變故、工作受挫以及受到客戶不公平指責(zé)等情況，以便采取必要的談心幫助，對(duì)癥下藥，及時(shí)緩解員工的精神和工作壓力，提高心理疏導(dǎo)的效果。
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