最新業(yè)務(wù)員協(xié)議書(精選14篇)-資料下載頁
2025-08-17 08:10本頁面
【正文】 定義1.“合規(guī)風(fēng)險”是指，因未能遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于公司自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。2.“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”是指，適用于公司經(jīng)營管理活動的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件、經(jīng)營規(guī)則、自律性組織的行業(yè)準(zhǔn)則、行為守則和職業(yè)操守。3.“合規(guī)文件”是指，甲方依照法定程序制定并向員工公示的各類規(guī)章制度，包括但不限于《合規(guī)風(fēng)險管理制度》、《產(chǎn)品銷售手冊》、《呼叫中心現(xiàn)場管理制度》、《員工手冊》等。第二條甲方之聲明甲方以負(fù)責(zé)的態(tài)度開展各項業(yè)務(wù)，嚴(yán)格遵守各類法律法規(guī)。甲方?jīng)Q不姑息任何非法行為和不道德的行為。甲方已經(jīng)建立了一套具有約束力的合規(guī)文件，要求所有管理人員和員工遵紀(jì)守法。這些合規(guī)文件是確保甲方的工作得以順利進行的基礎(chǔ)，也是確保員工關(guān)系、客戶關(guān)系融洽有序的基礎(chǔ)。甲方的合規(guī)目標(biāo)旨在確保公司上下在道德、合法的前提下開展業(yè)務(wù)。它包括一系列清晰而明確的指導(dǎo)說明，要求所有員工遵守所有適用的法律。為此，公司建立了合規(guī)管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)管理責(zé)任，構(gòu)建了合規(guī)管理體系等。對部門和員工的不合規(guī)行為，公司將采取“嚴(yán)防、嚴(yán)查、嚴(yán)打”的姿態(tài)，“發(fā)現(xiàn)一起打擊一起”，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險，保障客戶的合法權(quán)益，確保公司穩(wěn)健運營。第三條乙方之聲明乙方意識到，合規(guī)應(yīng)成為公司企業(yè)文化的一部分。合規(guī)并不只是專業(yè)合規(guī)人員的責(zé)任，合規(guī)與公司內(nèi)部的每一位員工都相關(guān)，應(yīng)歧視偉公司經(jīng)營活動的組成部分。公司各級員工在開展業(yè)務(wù)時應(yīng)堅持高標(biāo)準(zhǔn)，并始終力求遵循法律的規(guī)定與精神。乙方認(rèn)可，高標(biāo)準(zhǔn)的要求有利于股東及客戶和利益，并最終惠及員工的個人利益。第四條乙方義務(wù)“法律、規(guī)則和準(zhǔn)則”及“合規(guī)文件”；，不得對客戶進行任何形式的證券咨詢類服務(wù)，包括：（1）冒稱分析師或證券投資咨詢?nèi)藛T（2）對客戶提供投資分析、預(yù)測或建議（3）以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕消息向客戶提供投資分析、預(yù)測或建議，不得對客戶從事下列證券欺詐活動，包括：（1）冒稱電視臺工作人員（2）代理客戶從事證券買賣（3）向客戶承諾證券投資收益（4）向客戶指導(dǎo)股票的買賣點（5）與客戶約定分享收益或者分擔(dān)投資損失（6）向客戶推薦股票（7）向客戶夸大軟件選股器的準(zhǔn)確率（8）
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