最新管理建議書管理建議書名詞解釋(3篇)-資料下載頁(yè)
2025-08-13 15:59本頁(yè)面
【正文】 客戶的股票只是托管在中信證券，不受任何影響（不過(guò)戶、不影響股東權(quán)益）；投資顧問(wèn)需自身出資作為劣后資金投入該集合計(jì)劃，用客戶的股票做擔(dān)保授信，獲得授信額度后，投資顧問(wèn)在二級(jí)市場(chǎng)進(jìn)行融資融券投資，根據(jù)協(xié)議規(guī)定的分成比例進(jìn)行收益分配；中信證券作為經(jīng)紀(jì)服務(wù)方，對(duì)該集合理財(cái)計(jì)劃進(jìn)行監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)控制，進(jìn)行盯市和每日估值。在出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)會(huì)及時(shí)警告和平倉(cāng)，一切虧損都從第三方投資顧問(wèn)的劣后資金進(jìn)行沖抵。收益分成方式該產(chǎn)品是結(jié)構(gòu)化保本產(chǎn)品（不會(huì)在協(xié)議中明確寫出），固定收益率和收益部分的分成比例可根據(jù)投資顧問(wèn)協(xié)議約定。例如：客戶預(yù)期的固定收益為5%，則超額部分分成比例為客戶20%，投資顧問(wèn)80%；若客戶預(yù)期的固定收益為3%，則超額部分的收益分成比例為客戶30%，投資顧問(wèn)70%。也就是規(guī)定固定收益越高，客戶可分的超額收益越低。具體收益分配情況根據(jù)雙方協(xié)商決定。引入的第三方投資顧問(wèn)都是與我公司經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績(jī)出色的長(zhǎng)期合作企業(yè)，往年收益率一般在15%20%左右。流 程 圖
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