【正文】 11日、14日及15日陳實際控制的女兒陳某證券賬戶以集中競價方式分別賣出“浙江”、, %，%%。20xx年7月22日陳**名下證券賬戶以大宗交易方式向其親戚及員工朋友賣出“浙江”，%。陳在20xx年7月22日減持“浙江”后，對其及所實際控制的女兒陳某賬戶以及一致行動人新眾嘉合并減持“浙江”占公司總股本比例達到5%情況，沒有及時履行報告和披露義務。以上違法事實清楚，有相關公告、相關工商登記資料、證券交易流水、相關人員談話筆錄等證據證明，足以認定。陳與其一致行動人未履行信息披露義務的行為違反了《證券法》第八十六條第二款“投資者持有或者通過協議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告”的規(guī)定，構成了《證券法》第一百九十三條“發(fā)行人、上市公司或其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的”所述情形。上述信息披露義務人是陳。根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《證券法》第一百九十三條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條的規(guī)定，我局決定：對陳給予警告，并處以30萬元罰款。上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：71110，由該行直接上繳國庫)，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。中國證券監(jiān)督管理委員會浙江監(jiān)管局20xx年1月21日行政處罰決定書幾日內送達當事人篇十行政處罰決定書格式:_________罰[ ] 號當事人：__________ 單位名稱：________單位地址：_____________法人代表：________ 性別：______ 年齡：________住址：_________當事人_______________一案，經本單位依法調查，現查明：(違法事實與證據)__________________________________________________________________________________________________________________________________________________本單位認為：當事人 ______________________________________________________的行為已違反 ___________________________________________依照______________________之規(guī)定，本單位作出如下處罰決定：當事人必須在收到本處罰決定書之日起15日內持本決定書到 ___________ 繳納罰沒款。逾期不按規(guī)定繳納罰款的，每日按罰款數額的3%加處罰款。當事人對本處罰決定不服的，可以在收到本處罰決定書之日起60日內向_________或 ____________申請行政復議?；蛘呷齻€月內向人民法院提起行政訴訟。行政復議和行政訴訟期間，本處罰決定不停止執(zhí)行。當事人逾期不申請行政復議或提起行政訴訟，也不履行本行政處罰決定的，本機關將依法申請人民法院強制執(zhí)行。處罰機關(印章)年 月 日注：此文書一式兩聯，第一聯歸檔，第二聯送達行政處罰決定書幾日內送達當事人篇十一受處罰機構名稱：保險代理有限公司地址： xx市xx區(qū)路x號領袖xx1棟樓主要負責人：曹經查，你公司存在下列違法行為：一、財務業(yè)務數據不真實。一是公司核心業(yè)務系統(tǒng)和財務數據未如實記錄業(yè)務情況。x5年1月至x年4月，你公司根據利益需要，選擇性地將部分自身代理的車險業(yè)務通過其他機構或人員的端口出單(俗稱“送單”)或將其他機構及人員代理的車險業(yè)務通過本公司端口出單(俗稱“收單”)，導致相關業(yè)務未如實錄入你公司核心業(yè)務系統(tǒng)，相關資金也未如實在公司財務進行處理，造成公司核心業(yè)務系統(tǒng)及財務數據均無法真實反映公司實際經營情況。其中，“送單”業(yè)務涉及代理保費20,093,，手續(xù)費4,834,，“收單”業(yè)務涉及代理保費3,287,，手續(xù)費890,。%，%。二是2,029,。x5年9月至x年4月，你公司收取保險公司營銷人員給予的展業(yè)手續(xù)費和業(yè)務推動費共計2,029,，因無需開具相關發(fā)票，該收入未納入公司代理收入賬，直接經財務部員工楊某、黃某個人銀行卡進行收支，且無相關會計憑證記錄。三是發(fā)放傭金財務處理不實。x年1月，你公司傭金發(fā)放臺賬顯示發(fā)放傭金2096筆，共計7,045,，而對應會計憑證顯示發(fā)放總部傭金5034筆，共計7,045,，傭金發(fā)放筆數相差2938筆。二、委托未執(zhí)業(yè)登記人員從事保險銷售。x5年1月至x年4月，你公司共有銷售人員5415名，有5299名銷售人員未在你公司進行執(zhí)業(yè)登記，%，涉及代理保費294,575,，傭金67,193,。上述違法事實，有事實確認書、財務憑證、業(yè)務臺賬、銀行卡交易記錄、傭金發(fā)放臺賬、相關人員詢問筆錄等證據在案證明，足以認定。上述行為一違反了《保險法》(x5修正)第八十六條和第一百三十二條的規(guī)定，鑒于涉案金額較大，依據《保險法》(x5修正)第一百七十條，我局決定對你公司處以三十五萬元罰款。上述行為二違反了《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第十六條的規(guī)定，依據《保險銷售從業(yè)人員監(jiān)管辦法》第三十一條，我局決定對你公司給予警告，并處罰款三萬元。綜上，我局決定對你公司給予警告，并處三十八萬元罰款的行政處罰。你公司必須立即采取措施對上述違法行為予以改正，并在接到本處罰決定書15日內按下述賬戶上繳罰款，在繳納罰款后的10日內將注有當事人名稱的繳款憑據復印件送我局法制處備案。到期不繳納罰款的，將每日按罰款金額的3%加處罰款。賬戶名稱：中國保險監(jiān)督管理委員會監(jiān)管局賬 號：開戶行：中國建設銀行梨園支行如不服本處罰決定，可在接到本處罰決定之日起60日內依法向中國保監(jiān)會申請行政復議，或6個月內向xx市xx區(qū)人民法院提起行政訴訟。行政復議或行政訴訟期間，行政處罰不停止執(zhí)行。逾期不履行處罰決定，又不申請復議或起訴的，我局將申請人民法院強制執(zhí)行。保監(jiān)局x年11月11日行政處罰決定書幾日內送達當事人篇十二被處罰人：賴地 址：xx縣xx鎮(zhèn)xx村委會小組1號經查，你作為xx縣建筑安裝工程有限公司承建的xx縣“四館一宮”建設項目工程師，該項目未按規(guī)定對鋼筋進行檢驗，并將不合格鋼筋用于文化館3層梁的腰筋。經設計單位復核，結果滿足原設計要求，未造成質量后果,東源縣建設工程質量安全監(jiān)督站出具了證明。以上違法事實有《建材抽樣信息登記表》、《現場檢查記錄》、《廣東省建材產品質量檢驗中心檢驗報告》(報告編號：gd20xx020603gd20xx0205901)、《調查詢問筆錄》、《建筑工程施工許可證》(編號：482501)、《東源縣建設工程中標通知書》(東建招字第20xx010號)、《廣東省建設工程施工合同》、《證明》等證據為證。東源縣建筑安裝工程有限公司上述行為違反了《建設工程質量管理條例》第二十九條規(guī)定。本機關依據《建設工程質量管理條例》第六十四條、第六十五條和《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰自由裁量權基準》、對東源縣建筑安裝工程有限公司作出了合計罰款人民幣壹佰陸拾柒萬叁仟壹佰肆拾壹元零角貳分(￥1,673,)的行政處罰。本機關于20xx年9月13日向你送達了《行政處罰意見告知書》(粵建執(zhí)告〔20xx〕31號)和《行政處罰聽證告知書》(粵建執(zhí)告〔20xx〕32號)，你在規(guī)定的時間內，未提出陳述、申辯意見和聽證要求，自動放棄了陳述、申辯和要求聽證的權利?，F本機關依據《建設工程質量管理條例》第七十三條和《廣東省住房和城鄉(xiāng)建設系統(tǒng)行政處罰自由裁量權基準》、決定對你處以東源縣建筑安裝工程有限公司罰款數額人民幣壹佰陸拾柒萬叁仟壹佰肆拾壹元零角貳分(￥1,673,)百分之五，即人民幣捌萬叁仟陸佰伍拾柒元零角伍分(￥)的罰款。罰款于收到本決定書之日起十五日內持《廣東省省級非稅收入繳款通知書(行政處罰)》到指定銀行繳納。到期不繳納罰款的，依據《中華人民共和國行政處罰法》第五十一條第(一)項規(guī)定，每日按罰款數額的百分之三加處罰款。如不服本處罰決定，可在收到本決定書之日起六十日內向廣東省人民政府或住房城鄉(xiāng)建設部申請行政復議，或者六個月內向人民法院提起訴訟。復議和訴訟期間，本決定不停止執(zhí)行。逾期不申請行政復議、不提起訴訟，又不履行行政處罰決定的，本機關將依法申請人民法院強制執(zhí)行。xx省住房和城鄉(xiāng)建設廳年10月8日