20xx存款失蹤自查報(bào)告-資料下載頁(yè)
2025-01-14 23:22本頁(yè)面
【正文】 無(wú)業(yè)務(wù)往來(lái)者劃轉(zhuǎn)大額款項(xiàng)問(wèn)題，未發(fā)現(xiàn)他行匯入資金用途缺失問(wèn)題。
（四）開(kāi)展對(duì)業(yè)務(wù)交易情況的排查。通過(guò)查閱資料和提取系統(tǒng)數(shù)據(jù)，柜員辦理大額存取轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)時(shí)按要求填寫(xiě)異地集中授權(quán)申請(qǐng)書(shū)經(jīng)支行行長(zhǎng)及上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)審批同意后才予以辦理，柜員在辦理賬戶(hù)信息變更、賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)等業(yè)務(wù)都需經(jīng)總行授權(quán)中心授權(quán)，過(guò)渡性客戶(hù)及特定賬戶(hù)賬務(wù)處理都經(jīng)另一名柜員或支行行長(zhǎng)審批，辦理查詢(xún)、凍結(jié)、扣劃、解凍、單位存款信息維護(hù)等業(yè)務(wù)都經(jīng)支行行長(zhǎng)審批并由總行授權(quán)后才辦理并序時(shí)登記。通過(guò)自查，未發(fā)現(xiàn)因內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)、系統(tǒng)設(shè)計(jì)缺陷、內(nèi)部管理漏洞等導(dǎo)致客戶(hù)存款出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)案件。
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