銀行支行兩加強(qiáng)兩遏制自查報(bào)告(編輯修改稿)
2024-12-05 01:12 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 現(xiàn)場(chǎng)小組成員：總經(jīng)理室、行政部、運(yùn)營(yíng)部、營(yíng)銷培訓(xùn)部 ：中支總經(jīng)理室、行政部、運(yùn)營(yíng)部、營(yíng)銷培訓(xùn)部聯(lián)合對(duì)全轄各營(yíng)銷區(qū)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，相關(guān)部門由部門經(jīng)理負(fù)責(zé)全程參與本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作的部門歸口合規(guī)工作檢查，各部門長(zhǎng)均認(rèn)真核查與本部門相關(guān)的合規(guī)工作，所有復(fù)查工作營(yíng)服經(jīng)理均在場(chǎng)學(xué)習(xí)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作并對(duì)檢查結(jié)果進(jìn)行整改溝通。在檢查期間，泉州中支朱彩鳳總經(jīng)理親自帶隊(duì)參與檢查，并與出現(xiàn)問(wèn)題的營(yíng)服負(fù)責(zé)人進(jìn)行了深刻面談。中支工作小組也規(guī)定了現(xiàn)場(chǎng)檢查后再次出現(xiàn)本部門兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查工作問(wèn)題的，公司將進(jìn)行追責(zé)，同時(shí)在檢查期間出現(xiàn)兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制合規(guī)問(wèn)題的營(yíng)服中支也對(duì)相關(guān)責(zé)任人員進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰。 二、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題 通過(guò)本次兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制專項(xiàng)檢查的開展情況來(lái)看，泉州中支在20年做了大量合規(guī)工作還是成效顯著的，未發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)問(wèn)題，當(dāng)然我們也發(fā)現(xiàn)還是存在一些合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的隱患。例如：石獅營(yíng)服在現(xiàn)場(chǎng)檢查中發(fā)現(xiàn)有非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料簡(jiǎn)易版計(jì)劃書，泉安、晉江兩個(gè)營(yíng)服存在意外卡單激活后未及時(shí)給客戶。泉安營(yíng)服個(gè)別營(yíng)銷員展業(yè)證未及時(shí)發(fā)放給相關(guān)人員。晉江、刺桐、石獅、金井、官橋、池店等六個(gè)營(yíng)服在重控單證管理與臺(tái)賬建立健全方面存在相關(guān)合規(guī)隱患。晉江營(yíng)服留存有客戶身份證復(fù)印件、賬戶信息等不合規(guī)問(wèn)題。 三、整改的措施 (1)、非公司合規(guī)的保險(xiǎn)產(chǎn)品宣傳材料：對(duì)于檢查出的不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料立即進(jìn)行銷毀，并且要求全司對(duì)所有工作場(chǎng)所進(jìn)行徹底清查(含檢查外勤公文包)，杜絕不合規(guī)保險(xiǎn)宣傳材料出現(xiàn)在公司工作場(chǎng)所及外勤團(tuán)隊(duì)展業(yè)過(guò)程中。 (2)、意外卡單與展業(yè)證：要求問(wèn)題營(yíng)服在第一時(shí)間把意外卡單送達(dá)客戶手中，展業(yè)證第一時(shí)間發(fā)放到外勤人，做到人人都持雙證展業(yè)。 (3)、留存的客戶個(gè)人信息：要求出現(xiàn)留存客戶的營(yíng)服經(jīng)理為第一責(zé)任人馬上還給客戶本人，如無(wú)法還給客戶本人的，立即
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